证券简称：拓荆科技证券代码：688072

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于拓荆科技股份有限公司

2023年限制性股票激励计划首次授予部分

第一个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告

2025年8月目录

一、释义..................................................3

二、声明..................................................4

三、基本假设................................................5

四、独立财务顾问意见............................................6

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序...................................6

（二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的成就

情况....................................................7

（三）本次归属的具体情况..........................................9

（四）结论性意见..............................................9

五、备查文件及咨询方式..........................................11

（一）备查文件..............................................11

（二）咨询方式..............................................11

2一、释义

拓荆科技、公司、上指拓荆科技股份有限公司市公司

本激励计划、本计划指拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划

限制性股票、第二类符合激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的获益条件后指限制性股票 分次获得并登记的公司 A股普通股股票。

按照本计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人激励对象指员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他员工。

授予日指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日授予价格指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归有效期指属或作废失效的期间

限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至归属指激励对象账户的行为

限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需归属条件指满足的获益条件

限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日归属日指期，必须为交易日《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披《监管指南》指露》

《公司章程》指《拓荆科技股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指上海证券交易所元指人民币元

3二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由拓荆科技提供，本激励

计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告

所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划归属涉及的事项对拓

荆科技股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对拓荆科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划归属涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决议、相关期间公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、

法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

4三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

（三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

到有效批准，并最终能够如期完成；

（五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

5四、独立财务顾问意见

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：

1、2023年10月27日，公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过

了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关事项发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2023年 10月 28日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-062）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵国庆先生作为征集人就2023年第四次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2023年10月30日至2023年11月8日，公司对本激励计划拟激励对象

的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期间，公司监事会收到一位员工关于本次拟激励对象名单其个人对应职务的咨询，经相关部门向当事人解释说明，当事人未提出其他疑问。除此之外，截至公示期满，没有其他激励对象对本次拟首次授予激励对象名单提出任何异议。2023年11月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-

063）。

4、2023年11月16日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过

了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于6公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

5、2023年 11月 17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-064）。

6、2024年1月8日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

7、2024年11月14日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并发表了明确意见。

8、2025年8月25日，公司召开第二届董事会第十七次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会和董事会薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，本激励计划首次授予部

分第一个归属期归属条件成就已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定。

（二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件的成就情况

1、本激励计划首次授予部分限制性股票已进入第一个归属期

根据《激励计划》的相关规定，首次授予部分限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起18个月后的首个交易日起至首次授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止”。本次激励计划首次授予日为2024年1月8日，因

7此首次授予部分限制性股票的第一个归属期为2025年7月8日至2026年7月7日。

2、限制性股票符合归属条件的说明

根据公司2023年第四次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划》和《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划首次授予部分限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

归属条件达成情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见

或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定

公司未发生前述情形，符合归属条意见或者无法表示意见的审计报告；

3件。、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开

承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机激励对象未发生前述情形，符合归属

构行政处罚或者采取市场禁入措施；条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）归属期任职期限要求公司2023年限制性股票激励计划首次

激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以授予部分本次拟归属的激励对象符合上的任职期限。任职期限要求。

（四）公司层面业绩考核要求

首次授予部分第一个归属期考核年度为2024年，以公司2022年营业收入及2022年净利润为业绩基数，对2024根据天健会计师事务所（特殊普通合年营业收入定比业绩基数的增长率（A）、2024 伙）出具的审计报告（天健审[2025]7年净利润定比业绩基数的增长率B 2024 381号）：2024年度公司实现营业收入（ ）进行考核，根据 年业绩指标的完成情况确定公司层 4103453853.41元，较 2022年营业收面归属比例。

若 A≧95%，指标对应系数 X=100% 入增幅为 140.59%，2024 年度剔除在；

85% A<95% X=80% 有效期内各期激励计划产生的股份支若 ≦ ，指标对应系数 ；

若 A<85%，指标对应系数 X=0 付费用影响后归属于上市公司股东的；

若 B≧106% 净利润为 927265207.72 元，较 2022，指标对应系数 Y=100%；

95% B<106% 年归属于上市公司股东的净利润增幅若 ≦ ，指标对应系数 Y=80%；

若 B<95%，指标对应系数 Y=0。 为 151.65%，公司层面业绩考核达公司层面归属比例=X*70%+Y*30% 标，公司层面归属比例=100%*70%+1。

100%*30%=100%。注：、考核年度“净利润”指归属于上市公司股东的净利润，

并剔除在有效期内各期激励计划产生的股份支付费用对考核年

8度净利润的影响。

2、上述“营业收入”和“净利润”以经公司聘请的会计师事务

所审计的合并报表所载数据为计算依据。

（五）个人层面绩效考核要求激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为卓越 S、优秀 A、良好 B、 公司 2023年限制性股票激励计划首次一般C、待改进D（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核 授予部分本次拟归属的 592 名激励对对应个人层面归属比例为0）五个档次，届时根据以下考核评级象中：583名激励对象本期个人绩效考表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份 核评价结果为“卓越 S”或“优秀数量： A”，本期个人层面归属比例为

100%；9名激励对象本期个人绩效考

评价结果 卓越S 优秀A 良好B 一般C 待改进D

核评价结果为“一般 C”，本期个人层个人层面100%100%90%80%0面归属比例为80%。

归属比例

激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归

属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

综上所述，公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期合计592名激励对象可归属160.0572万股限制性股票。

（三）本次归属的具体情况

1、授予日：2024年1月8日。

2、归属数量：160.0572万股。

3、归属人数：592人。

4、授予价格：94.09元/股（公司2024年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由94.36元/股调整为94.09元/股）。

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

6、激励对象名单及归属情况

已获授予的可归属数量占已本次可归属数姓名职务限制性股票获授予的限制性量（股）数量（股）股票总量的比例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员

刘静董事、总经理1036004144040.00%

陈新益副总经理、核心技术人员592002368040.00%

宁建平副总经理、核心技术人员592002368040.00%

牛新平副总经理、核心技术人员592002368040.00%

许龙旭副总经理444001776040.00%

9赵曦副总经理、董事会秘书592002368040.00%

杨小强财务负责人296001184040.00%

孟亮核心技术人员370001480040.00%

杨家岭核心技术人员917603670440.00%

邓浩核心技术人员355201420840.00%

小计57868023147240.00%

二、董事会认为需要激励的其他员工董事会认为需要激励的其他员工

5823430141136910039.91%（人）

合计（592人）4008821160057239.93%

（四）结论性意见

本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，拓荆科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法规的相关规定，以及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。

10五、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

1、拓荆科技股份有限公司第二届董事会第十七次会议决议

2、拓荆科技股份有限公司第二届监事会第十六次会议决议

3、拓荆科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2023年限制性股

票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见

4、拓荆科技股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授

予部分第一个归属期归属名单的核查意见

（二）咨询方式

单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

经办人：方攀峰

联系电话：021-52583137

传真：021-52588686

联系地址：上海市新华路639号

邮编：200052

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