拓荆科技:2024年年度股东大会会议资料

拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

证券代码：688072证券简称：拓荆科技

拓荆科技股份有限公司

2024年年度股东大会会议资料

2025年5月拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议须知.............................1

拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议议程.............................3

拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议议案.............................5

议案一：关于公司2024年年度报告及摘要的议案...............................5

议案二：关于公司2024年度董事会工作报告的议案..............................6

议案三：关于公司2024年度监事会工作报告的议案..............................7

议案四：关于公司2024年度财务决算报告的议案...............................8

议案五：关于公司2025年度财务预算报告的议案...............................9

议案六：关于公司2024年度利润分配方案的议案..............................11

议案七：关于公司续聘2025年度审计机构的议案..............................12

议案八：关于公司2025年度董事、监事薪酬方案的议案.........................13

议案九：关于公司为董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案.......15

听取：2024年度独立董事述职报告....................................17

附件1：拓荆科技股份有限公司2024年度董事会工作报告...............18

附件2：拓荆科技股份有限公司2024年度监事会工作报告...............25

附件3：拓荆科技股份有限公司2024年度财务决算报告...................30拓荆科会会议资料拓荆科技股份有限公司

2024年年度股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《拓荆科技股份有限公司章程》《拓荆科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2024年年度股东大会会议须知：

一、为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及股东代

理人的合法权益，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开当日13:00-14:00到会议现

场办理签到手续，并请按规定出示身份证明文件或法人单位证明、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、股东及股东代理人拟在股东大会现场会议上发言或提问的，应于股东大会召开前的登记环节向大会会务组事先进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言或解答股东提问。

未经事先登记要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；

不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发

1拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料言或提问。为提高会议效率，股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，提问简明扼要，时间原则上不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东

及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。

股东及股东代理人违反本条规定的，会议主持人有权拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于

可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意

见之一：同意、反对、弃权或回避。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为

静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。

十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，详见公司于2025年4月 25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2024 年年度股东大会的通知》（公告编号：2025-027）。

2拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

拓荆科技股份有限公司

2024年年度股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）会议时间：2025年5月20日14时00分

（二）现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区水家900号拓荆科技股份有限公司会议室

（三）会议召集人：拓荆科技股份有限公司董事会

（四）会议主持人：董事长吕光泉

（五）会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式

（六）网络投票系统、起止时间和投票时间

??网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

??网络投票起止时间：自2025年5月20日至2025年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东及股东代理人发言登记。

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东及股东代理人人数及所持有的表决权数量。

（三）宣读股东大会会议须知。

（四）宣读并审议或听取会议议案：

1.议案一：《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》；

2.议案二：《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》；

3拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

3.议案三：《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》；

4.议案四：《关于公司2024年度财务决算报告的议案》；

5.议案五：《关于公司2025年度财务预算报告的议案》；

6.议案七：《关于公司2024年度利润分配方案的议案》；

7.议案八：《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》；

8.议案九：《关于公司2025年度董事、监事薪酬方案的议案》；

9.议案十：《关于公司为董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案》。

听取：《2024年度独立董事述职报告》。

（五）与会股东及股东代理人发言、提问。

（六）推举计票、监票成员。

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决。

（八）休会，统计现场投票表决结果。

（九）复会，宣布现场表决结果和股东大会决议（最终表决结果以公司公告为准）。

（十）见证律师宣读法律意见书（法律意见书以公司公告为准）。

（十一）签署会议文件。

（十二）现场会议结束。

4拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

拓荆科技股份有限公司

2024年年度股东大会会议议案

议案一：

关于公司2024年年度报告及摘要的议案

各位股东及股东代理人：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》等法律、法规以及规范性文件的规定，公司编制了《2024年年度报告》和《2024年年度报告摘要》，具体内容详见公司于2025年 4月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024 年年度报告》及《2024年年度报告摘要》。

本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议

审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代理人审议！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

5拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案二：

关于公司2024年度董事会工作报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《拓荆科技股份有限公司章程》和《拓荆科技股份有限公司董事会议事规则》等法律法规及相关规定，公司董事会编制了《拓荆科技股份有限公司2024年度董事会工作报告》，具体内容详见附件1。

本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代理人审议！

附件1：《拓荆科技股份有限公司2024年度董事会工作报告》拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

6拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案三：

关于公司2024年度监事会工作报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《拓荆科技股份有限公司章程》和《拓荆科技股份有限公司监事会议事规则》等法律法规及相关规定，公司监事会编制了《拓荆科技股份有限公司2024年度监事会工作报告》，具体内容详见附件2。

本议案已经公司第二届监事会第十四次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代理人审议！

附件2：《拓荆科技股份有限公司2024年度监事会工作报告》拓荆科技股份有限公司监事会

2025年5月20日

7拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案四：

关于公司2024年度财务决算报告的议案

各位股东及股东代理人：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《拓荆科技股份有限公司章程》等法律法规及相关规定，公司董事会编制了《拓荆科技股份有限公司2024年度财务决算报告》，具体内容详见附件3。

本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议

审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代理人审议！

附件3：《拓荆科技股份有限公司2024年度财务决算报告》拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

8拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案五：

关于公司2025年度财务预算报告的议案

各位股东及股东代理人：

公司根据2025年度的经营计划和工作目标，以2024年度的经营业绩为基础，结合行业发展情况，按照合并报表编制范围，编制了2025年度的财务预算。

一、预算编制基本假设及依据

公司所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大变化，所遵循的税收政策无重大不利影响，所处行业竞争格局无重大变化。公司产品销售、生产、研发等各项经营计划能够顺利执行，不存在因资金来源不足、进口零部件采购受国际政治重大影响而发生实施困难的风险。

2025年公司将依据行业发展状况、在手及新增订单等情况，编制销售收入预算。公司继续以“战略引领预算，预算保障战略”为主基调，结合公司的业务管理需求，统筹编制资本性支出预算、投资预算和筹资预算。在全面预算的体系指导下，充分结合2024年实际业务及2025年新增业务，编制贯穿于业务流程的各项费用预算，实现业务与预算的有效结合。

二、确保财务预算完成的措施

公司将进一步发挥全面预算管理的规划、控制、激励功能，强化预算执行和绩效管理，提升运营效率和管理水平，挖掘潜力、释放活力，降本增效。严格执行预算管理，加强成本费用、固定资产及研发项目的预算控制，细化分解落实各项预算指标，确保各项预算目标有序推进，保障公司年度预算指标的实现。

公司将持续加大关键人才的内部培养和外部引进力度，加速人才梯队的建设进程，进一步提升公司整体的技术创新能力和效率。强化资金的管控力度，合理规划、使用资金，提高资金利用率，保障资金安全。

本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议

审议通过，现提请公司股东大会审议。

9拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

请各位股东及股东代理人审议！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

10拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案六：

关于公司2024年度利润分配方案的议案

各位股东及股东代理人：

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币688154723.26元，截至2024年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币435075440.51元。经公司董事会审议，公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣除回购专用证券账户中股份后的

股本为基数进行利润分配，向全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税），不进行资本公积转增股本，不送红股，具体内容详见公司于2025年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度利润分配方案的公告》（公告编号：2025-023）。

本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议

审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代理人审议！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

11拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案七：

关于公司续聘2025年度审计机构的议案

各位股东及股东代理人：

公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的2025年度审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2025年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项，具体内容请见公司于2025年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘 2025 年度审计机构的公告》（公告编号：2025-024）。

本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议

审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代理人审议！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

12拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案八：

关于公司2025年度董事、监事薪酬方案的议案

各位股东及股东代理人：

根据《中华人民共和国公司法》《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《拓荆科技股份有限公司薪酬管理制度》等有关规定，综合考虑行业、地区的薪酬水平，以及公司实际经营发展情况、个人能力价值和业绩贡献，公司制定了2025年度董事、监事的薪酬方案，具体如下：

一、适用对象

在公司领取薪酬/津贴的董事及监事。

二、方案生效与执行期限

（一）生效期限

董事、监事薪酬自公司2024年年度股东大会审议通过后生效。

（二）执行期限

上述薪酬为会计年度薪酬，执行期限自2025年1月1日至2025年12月31日。

三、薪酬标准

1、薪酬构成

公司非独立董事、监事薪酬包括基本工资、绩效工资、补贴、业绩奖金、员

工福利费等，独立董事在公司领取独立董事津贴。

2、董事薪酬

（1）公司董事吕光泉、刘静将根据其在公司承担的具体管理职能，按公司相关绩效与薪酬考核管理制度领取薪酬。

（2）其他非独立董事不在公司领取薪酬。

13拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

（3）公司每位独立董事2025年度津贴为人民币20.00万元（含税）。

3、监事薪酬

（1）职工代表监事曲晓军将根据其在公司担任监事以外的岗位职能，按公司相关绩效与薪酬考核管理制度领取薪酬。

（2）其他监事不在公司领取薪酬。

四、其他说明（一）公司董事吕光泉、刘静、职工代表监事曲晓军薪酬按照《拓荆科技股份有限公司薪酬管理制度》执行。

（二）除上述独立董事津贴外，独立董事不得从公司及主要股东或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。

（三）上述薪酬方案所涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

（四）公司董事、监事因换届、改选、任期内辞职、解聘等原因离任的，按其实际任期计算和发放薪酬。

（五）独立董事刘胜根据相关部门关于兼职领取薪酬的有关规定，自2025年1月起，不在公司领取独立董事津贴。

公司董事会及监事会在审议本议案时，全体董事和监事已回避表决，本议案直接提请股东大会审议表决。

请各位股东及股东代理人审议！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

14拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

议案九：

关于公司为董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案

各位股东及股东代理人：

为持续完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权力、履行职责，公司拟继续为全体董事、监事和高级管理人员购买责任险，具体方案如下：

1.投保人：拓荆科技股份有限公司；

2.被保险人：公司及其全体董事、监事、高级管理人员（具体以保险合同为准）；

3.保险金额：不超过人民币1亿元（具体以保险合同为准），以自然年度

为单位；

4.保险费用：不超过人民币65万元（具体以保险合同为准），以自然年度

为单位；

5.保险期限：保险合同期限为自2025年4月20日起的12个月，到期后在

股东大会授权期限内可按月续保（具体以保险合同为准）；

6.主要保险范围（具体以保险合同为准）：

（1）证券行政监管：法律服务费、行政和解金。

（2）证券民事索赔：赔偿金、法律服务费。

（3）证券刑事程序：法律服务费。

（4）其他：危机管理费、个人非证券赔偿、行权响应费等。

7．免赔事项（具体以保险合同为准）：

任何罚金、罚款、故意违法造成的损失、已知或应知赔偿及保险合同约定的免赔额。

为提高决策效率，现拟提请股东大会在上述权限内授权公司董事会，并同意董事会进一步转授权公司管理人员具体办理公司全体董事、监事、高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费及其他

15拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜，授权有效期至公司2025年年度股东大会召开日止。

公司董事会及监事会在审议本议案时，全体董事和监事已回避表决，本议案直接提请股东大会审议表决。

请各位股东及股东代理人审议！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

16拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

听取：

2024年度独立董事述职报告

各位股东及股东代理人：

公司2024年度独立董事刘胜先生、黄宏彬先生、赵国庆先生根据相关法律法

规和规范性文件的要求，积极履行独立董事职责，并对2024年度公司独立董事的各项工作进行了总结，分别编制了各自的《2024年度独立董事述职报告》向股东大会汇报。具体内容详见公司于2025年4月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年度独立董事述职报告（刘胜）》《2024年度独立董事述职报告（黄宏彬）》《2024年度独立董事述职报告（赵国庆）》。

请各位股东及股东代理人听取！

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

17拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

附件1：

拓荆科技股份有限公司

2024年度董事会工作报告

2024年度，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《拓荆科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等法律法规及相关规定，认真履行董事会的各项职责，依规召开董事会，促进公司规范运作，推动公司各项业务顺利有序开展。现将2024年度董事会工作报告如下：

一、2024年度主要经营业绩情况

2024年度，公司实现营业收入410345.39万元，同比增长51.70%；实现归

属于上市公司股东的净利润68815.47万元，同比增长3.86%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润35613.79万元，同比增长14.10%。

二、2024年度董事会总体工作情况

（一）董事会召开情况

2024年度，公司董事会共召开12次会议，审议通过全部64项议案。所有

董事均严格按照《公司章程》和相关规定，依法合规、勤勉尽责的开展董事会各项工作，认真审议提交董事会的各项议案，充分发挥了董事会的决策作用。2024年度公司各次董事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定，具体情况如下：

会议届次召开日期会议议案审议结果

1.关于选举公司第二届董事会董事长的议案；

2.关于选举公司第二届董事会各专门委员会委

员的议案；

第二届董事会2024年1月3.关于聘任公司总经理的议案；审议通过

第一次会议5日4.关于聘任公司副总经理的议案；全部议案

5.关于聘任公司财务负责人的议案；

6.关于聘任公司董事会秘书的议案；

7.关于聘任公司内部审计负责人的议案；

18拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

8.关于聘任公司证券事务代表的议案。

1.关于调整公司2023年限制性股票激励计划

中激励对象相关事项的议案；

第二届董事会2024年1月2.关于公司向2023年限制性股票激励计划激审议通过

第二次会议8日励对象首次授予限制性股票的议案；全部议案

3.关于变更公司注册资本、修订《公司章程》

并办理工商变更登记的议案。

1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案

的议案；

2.关于投资建设“高端半导体设备产业化基地

第二届董事会2024年3月建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项审议通过

第三次会议1日目的议案；全部议案

3.关于设立募集资金专户的议案；

4.关于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案。

1.关于公司2023年年度报告及摘要的议案；

2. 关于公司 2023年度环境、社会及治理（ESG）

报告的议案；

3.关于公司2024年度“提质增效重回报”专项

行动方案的议案；

4.关于公司2023年度内部控制评价报告的议案；

5.关于公司2023年度董事会工作报告的议案；

6.关于公司独立董事2023年度述职报告的议案；

7.关于公司董事会对独立董事独立性自查情况

的专项报告的议案；

8.关于公司董事会审计委员会2023年度履职

情况报告的议案；

第二届董事会2024年4月审议通过

9.关于公司对会计师事务所2023年度履职情

第四次会议28日全部议案况的评估报告的议案；

10.关于公司董事会审计委员会2023年度对会

计师事务所履行监督职责情况报告的议案；

11.关于公司2023年度总经理工作报告的议案；

12.关于公司2023年度财务决算报告的议案；

13.关于公司2024年度财务预算报告的议案；

14.关于修订《公司章程》并办理工商变更登记

的议案；

15.关于公司2023年度募集资金存放与实际使

用情况的专项报告的议案；

16.关于公司首次公开发行股票部分募投项目

结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案；

19拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

17.关于公司2023年度利润分配及资本公积转

增股本方案的议案；

18.关于公司续聘2024年度审计机构的议案；

19.关于公司2024年度非独立董事、监事薪酬

方案的议案；

20.关于公司2024年度高级管理人员薪酬方案

的议案；

21.关于公司为董事、监事和高级管理人员购买

责任险的议案；

22.关于公司申请银行授信及用信的议案；

23.关于公司2024年第一季度报告的议案；

24.关于提请召开公司2023年年度股东大会的议案。

1.关于公司与关联人共同投资的偶发性关联交

第二届董事会2024年5月易的议案；审议通过

第五次会议9日2.关于确认公司为全资子公司提供担保执行情全部议案况的议案。

第二届董事会2024年7月1.关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的审议通过

第六次会议19日议案。全部议案

1.关于公司2024年半年度报告及摘要的议案；

2.关于公司《关于2024年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》的议案；

第二届董事会2024年8月审议通过

3.关于公司2024年半年度募集资金存放与实

第七次会议26日全部议案际使用情况的专项报告的议案；

4.关于公司使用超募资金用于在建项目的议案。

第二届董事会2024年101.关于公司2024年第三季度报告的议案；审议通过

第八次会议月28日2.关于公司调整核心技术人员的议案。全部议案

1.关于调整公司2023年限制性股票激励计划

第二届董事会2024年11相关事项的议案；审议通过

第九次会议月14日2.关于公司向2023年限制性股票激励计划激全部议案励对象授予预留部分限制性股票的议案。

1.关于调整公司2022年限制性股票激励计划

相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案；

2.关于调整公司2022年股票增值权激励计划

第二届董事会2024年11审议通过相关事项的议案；

第十次会议月28日全部议案

3.关于公司2022年限制性股票激励计划第二

个归属期符合归属条件的议案；

4.关于公司2022年股票增值权激励计划第二

个行权期符合行权条件的议案。

1.关于变更公司住所、经营范围及修订《公司

第二届董事会2024年12审议通过章程》并办理工商登记的议案；

第十一次会议月13日全部议案2.关于修订《拓荆创益（沈阳）半导体设备有

20拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料限公司章程》并办理工商登记的议案；

3.关于公司调整核心技术人员的议案；

4.关于提请召开公司2024年第三次临时股东大会的议案。

1.关于公司预计2025年度日常关联交易的议案；

2.关于公司与关联人共同投资的偶发性关联交

易的议案；

3.关于公司控股子公司拟签订设备采购合同暨

第二届董事会2024年12关联交易的议案；审议通过

第十二次会议月30日4.关于公司首次公开发行超募资金投资项目延全部议案期的议案；

5.关于制定《拓荆科技股份有限公司舆情管理制度》的议案；

6.关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案。

（二）召集股东大会及履行股东大会决议情况

2024年度，公司董事会根据《公司法》《公司章程》等规定，召集并组织了

4次股东大会。董事会认真执行并履行股东大会通过的相关决议，具体情况如下：

会议届次召开日期会议议案审议结果

1、关于修订《拓荆科技股份有限公司章程》的议案；

2、关于修订公司部分治理制度的议案；

3、关于公司2024年度独立董事津贴方案的议案；

2024年第一4、关于公司预计2024年度日常关联交易的议

2024年1月审议通过

次临时股东案；

5日全部议案

大会5、关于公司董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案；

6、关于公司董事会换届选举第二届董事会独立

董事的议案；

7、关于公司监事会换届选举第二届监事会非职

工代表监事的议案。

1、关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案

2024年第二的议案；

2024年3月审议通过次临时股东2、关于投资建设“高端半导体设备产业化基地

18日全部议案大会建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案。

2023年年度2024年5月1、关于公司2023年年度报告及其摘要的议案；审议通过

股东大会20日2、关于公司2023年度董事会工作报告的议案；全部议案

21拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

3、关于公司2023年度监事会工作报告的议案；

4、关于公司2023年度财务决算报告的议案；

5、关于公司2024年度财务预算报告的议案；

6、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记

的议案；

7、关于公司2023年度利润分配及资本公积转增

股本方案的议案；

8、关于公司续聘2024年度审计机构的议案；

9、关于公司2024年度非独立董事、监事薪酬方

案的议案；

10、关于公司为董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案。

2024年第三2024年121、关于变更公司住所、经营范围及修订《公司审议通过次临时股东月30日章程》并办理工商登记的议案。全部议案大会

（三）董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设四个专门委员会：审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委

员会和战略规划委员会。2024年度，审计委员会召开5次会议，提名委员会召开1次会议，薪酬与考核委员会召开4次会议。董事会各专门委员会根据相关法律法规、《公司章程》等规定，认真勤勉的履行各自职责，为董事会决策提供了良好的建议及支持。

2024年度，公司审计委员会与公司财务部、内部审计部门及会计师事务所

保持有效沟通，保证公司财务报告的真实、准确、完整。公司提名委员会就公司董事、高级管理人员的任职资格等进行审核。公司薪酬与考核委员会与公司人力资源等部门保持联系，沟通并讨论公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案及股权激励相关事宜。

（四）独立董事履职情况

公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》《拓荆科技股份有限公司独立董事制度》等相关法律、法规、规章

的规定和要求，在2024年度工作中诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席董事会、董事会专门委员会和股东大会会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了董事会各专门委员会及独立董事专门会议的作用，2024年度，独立董事分别了参加4次股东大会、12次董事会、5次审计委员会、1次提名委员会、4次薪

22拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

酬与考核委员会及2次独立董事专门会议。一方面，公司独立董事严格审核公司提交董事会的相关事项，促进公司规范运作，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的利益；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计及内控建设、股权激励及薪酬政策、提名任命等工作提出了建设性的意见和建议。

2024年度，独立董事通过出席公司股东大会、参加业绩说明会的方式积极

了解中小股东的关注点、诉求和意见；同时，在日常履职过程中，充分发挥独立董事的监督作用，积极保护中小股东利益不受损害。

（五）公司信息披露、投资者关系管理及防范内幕交易情况

公司高度重视规范运作、信息披露管理和防范内幕交易，严格依照股东大会、董事会、监事会、信息披露等相关制度规则合规运作，及时依法履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整，使投资者及时了解公司重大事项和经营情况，最大程度地保护投资者权益。2023至2024年度公司信息披露工作评价结果为“A”。

公司高度重视投资者关系管理相关工作，通过投资者邮箱、投资者电话专线、“上证 e互动”平台、业绩说明会、接待投资者现场调研、电话交流以及反路演

等多种形式加强与投资者的交流与沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的共赢关系。此外，公司将继续遵守相关法律法规，完善投资者关系管理制度，提高投资者关系管理水平，为投资者提供优质的服务，实现公司价值和投资者利益的最大化。2024年，公司召开7次业绩说明会/投资者交流会，开展180余次投资者交流活动。

公司高度重视内幕交易防范工作，做好内幕信息知情人登记管理和防范内幕交易工作。对公司董事、监事、高级管理人员及相关员工定期作出禁止内幕交易的警示及教育，敦促董事、监事、高级管理人员及相关知情人员严格履行保密义务并严格遵守股票减持及增持等相关规定。

（六）内控制度有效性

公司根据《公司法》等法律法规相关规定，建立了较为完善的公司治理结构

23拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料和内控制度。2024年度，董事会和管理层严格根据相关法律法规、《公司章程》及内部管理制度的规定规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《拓荆科技股份有限公司2024年度内部控制审计报告》，鉴证结论为：公司于2024年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

三、2025年度董事会重点工作

2025年度，公司董事会已制定《市值管理制度》，将切实推动公司经营水平

和发展质量提升，增强投资者回报，维护投资者利益，必要时积极采取措施提振投资者信心，使公司投资价值合理反映公司质量。

董事会将继续勤勉尽责，带领公司继续在高端半导体设备领域深耕，并不断丰富产品种类，扩宽应用领域，提升公司产品的核心竞争力，进一步促进公司经营业绩和盈利能力的提升，维护好公司价值，为股东创造更多回报。

董事会将继续严格按照相关法律法规及监管要求，发挥在公司治理中的核心作用，确保董事会运作规范有效，认真组织落实股东大会各项决议，持续强化公司内部控制管理及规范化运作水平，认真履行公司信息披露义务，并通过业绩说明会、投资者交流会、接待投资者调研等多种形式，促进与投资者的沟通交流，依据《公司章程》的规定，结合公司实际情况，积极实施现金分红，回馈投资者，保障股东特别是中小股东的利益。同时，董事会将积极推进公司环境、社会责任和公司治理（ESG）工作，促进公司可持续、稳定的高质量发展。

拓荆科技股份有限公司董事会

2025年5月20日

24拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

附件2：

拓荆科技股份有限公司

2024年度监事会工作报告

2024年度，拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《拓荆科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等法律法规及相关规定，认真履行监事会的各项职责，依规召开监事会，促进公司规范运作，推动公司各项业务顺利有序开展。现将2024年度监事会工作报告如下：

一、2024年度监事会总体工作情况

（一）监事会召开情况

2024年，公司监事会共召开11次会议，审议通过全部35项议案。所有监

事均严格按照《公司章程》和相关规定，依法合规、勤勉尽责的开展监事会各项工作，认真审议提交监事会的各项议案，充分发挥了监事会的监督核查作用。2024年度公司各次监事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定，具体情况如下：

会议届次召开日期会议议案审议结果

第二届监事会2024年1月审议通过

1.关于选举公司第二届监事会主席的议案。

第一次会议5日全部议案

1.关于调整公司2023年限制性股票激励计划

第二届监事会2024年1月中激励对象相关事项的议案；审议通过

第二次会议8日2.关于公司向2023年限制性股票激励计划激全部议案励对象首次授予限制性股票的议案。

1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份方

案的议案；

第二届监事会2024年3月2.关于投资建设“高端半导体设备产业化基地审议通过

第三次会议1日建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项全部议案目的议案；

3.关于设立募集资金专户的议案。

25拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

1.关于公司2023年年度报告及摘要的议案；

2.关于公司2023年度内部控制评价报告的议案；

3.关于公司2023年度监事会工作报告的议案；

4.关于公司2023年度财务决算报告的议案；

5.关于公司2024年度财务预算报告的议案；

6.关于公司2023年度募集资金存放与实际使

用情况的专项报告的议案；

7.关于公司首次公开发行股票部分募投项目

第二届监事会2024年4月结项并将节余募集资金永久补充流动资金的审议通过

第四次会议28日议案；全部议案

8.关于公司2023年度利润分配及资本公积转

增股本方案的议案；

9.关于公司续聘2024年度审计机构的议案；

10.关于公司2024年度非独立董事、监事薪酬

方案的议案；

11.关于公司2024年度高级管理人员薪酬方

案的议案；

12.关于公司为董事、监事和高级管理人员购

买责任险的议案；

13.关于公司2024年第一季度报告的议案。

第二届监事会2024年5月1.关于公司与关联人共同投资的偶发性关联审议通过

第五次会议9日交易的议案。全部议案

第二届监事会2024年7月1.关于公司使用闲置募集资金进行现金管理审议通过

第六次会议19日的议案。全部议案

1.关于公司2024年半年度报告及摘要的议案；

第二届监事会2024年8月2.关于公司2024年半年度募集资金存放与实审议通过

第七次会议26日际使用情况的专项报告的议案；全部议案

3.关于公司使用超募资金用于在建项目的议案。

第二届监事会2024年10审议通过

1.关于公司2024年第三季度报告的议案。

第八次会议月28日全部议案

1.关于调整公司2023年限制性股票激励计划

第二届监事会2024年11相关事项的议案；审议通过

第九次会议月14日2.关于公司向2023年限制性股票激励计划激全部议案励对象授予预留部分限制性股票的议案。

1.关于调整公司2022年限制性股票激励计划

第二届监事会2024年11相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制审议通过

第十次会议月28日性股票的议案；全部议案

2.关于调整公司2022年股票增值权激励计划

26拓荆科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料