证券代码：688076 证券简称：ST诺泰 公告编号：2026-028 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划第三个归属期 符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： *限制性股票拟归属数量：76.4064万股 * 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量（调整后）：授予的限制性股票数量：授予限制性股票433.944万股，占当前公司股本总额31605.1897万股的1.37%。 （3）授予价格（调整后）：9.814元/股，即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股 9.814 元的价格购买公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票。 （4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为66人，包括董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。 （5）本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：归属权益数量占授予归属安排归属时间权益总量的比例自限制性股票授予之日起12个月后的首个交 第一个归属期易日至限制性股票授予之日起24个月内的最50%后一个交易日止自限制性股票授予之日起24个月后的首个交 第二个归属期易日至限制性股票授予之日起36个月内的最30%后一个交易日止自限制性股票授予之日起36个月后的首个交 第三个归属期易日至限制性股票授予之日起48个月内的最20%后一个交易日止 （6）公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求 *公司层面业绩考核要求 本次激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以公司 2022年营业收入为基数，对各考核年度营业收入增长率（A）进行考核，各年度业绩考核目标如下表所示： 营业收入增长率（A）归属期对应考核年度 目标值（Am） 触发值（An） 第一个202330%21% 第二个202460%42% 第三个202590%63%指标完成度指标对应系数 A≥Am X=1 营业收入增长率（A） An≤A及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。 2、2023年 5月 23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-035），根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐强国先生作为征集人就2022年年度股东大会审议的公司2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2023年5月23日至2023年6月1日，公司对《2023年限制性股票激励计划（草案）》拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年6月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-043）。 4、2023年6月12日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 5、2023年 6月 13日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-047）。 6、2023年6月26日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事 会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独 立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 7、2024年6月26日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司 2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，并提交董事会审议。 8、2024年6月26日，公司召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》。 公司监事会发表了明确的同意意见。 9、2025年6月26日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，并提交董事会审议。 10、2025年6月26日，公司召开了第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会发表了明确的同意意见。 11、2026年6月26日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》，并提交董事会审议。 12、2026年6月26日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了 《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废处理2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于公司2023年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》。 （二）限制性股票授予情况授予价格授予数量授予后限制性股票授予日期授予人数（调整后）（调整后）剩余数量 2023/6/269.814元/股433.944万股66人0 （三）激励计划各期限制性股票归属情况归属后限因分红送转导致归属上市归属人取消归属数量归属价格归属数量制性股票归属价格及数量日期数及原因剩余数量的调整情况 公司2022年、 62100股2023年权益分 （由于1名激151.875派实施完毕，归 2024/7/1015.13元/股151.875万股65 励对象因个人万股属价格由15.73原因已离职）元/股调整为 15.13元/股 公司2024年半 71890股 年度及2024年10.1643元/123.2616万（由于3名激82.1744 2025/7/962年度权益分派实 股股励对象因个人万股施完毕，归属价原因已离职） 格由15.13元/股调整为10.1643元/股，授予数量由151.875万股调整为 212.625万股 二、限制性股票归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2026年6月26日，公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2023年限制性股票激励计划》的有关规定以及公司2022年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2023年限制性股票激励计划授予股份第三个归属期规定的归属条件 已经成就，本次可归属数量为76.4064万股，同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的58名激励对象办理归属相关事宜。 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权，关联董事童梓权、方卫国回避表决。 本议案已经薪酬与考核委员会审议通过。 （二）2023年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件说明 1、根据归属时间安排，激励计划授予限制性股票已进入第三个归属期 根据《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，本次授予的限制性股票第三个归属期为“自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划的授予日为2023年6月26日，因此本次授予的限制性股票第三个归属期为2026年6月26日至2027年6月25日。 2、符合归属条件的说明 根据公司2022年年度股东大会的授权、公司《2023年限制性股票激励计划》 和《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：归属条件达成情况 （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 公司未发生前述情形，符合归属者无法表示意见的审计报告； 条件。 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行激励对象未发生前述情形，符合 政处罚或者采取市场禁入措施；归属条件。 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 公司2023年限制性股票激励计划 （三）归属期任职期限要求授予的62名激励对象中：3名激 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的励对象因个人原因离职，本次授任职期限。予仍在职的59名激励对象符合归属任职期限要求。 （四）公司层面业绩考核要求 以2022年营业收入为基数，对每个年度定比业绩基数的营业收入增 长率（A）进行考核，根据上述任一指标完成情况对应的系数（X）核算归属比例。第三个归属期考核年度为2025年，考核年度对应归属批次的业绩考核目标如下：根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年年度报告 对应考核 年度营业收入增长率（A） 出具的审计报告（中喜财审归属期 2026S02287 号）：2025 年度公司 年度 目标值（Am） 触发值（An） 实现营业收入1942799144.82 第三个 202590%63%元，业绩基数为651291707.66 归属期元，营业收入增长率为198.30%。 指标完成度公司层面归属比例满足授予部分第三个归属期对应 A≥Am Ax=1 的年度营业收入增长率（A）目标 营业收入增长率值的考核要求，公司层面归属比An≤A

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