ST诺泰:南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

南京证券股份有限公司

关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为江苏诺

泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“诺泰生物”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和向不特定对象发行可转换公司

债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220号），公司获准向社会公众发行人民币普通股5329.595万股，每股面值人民币1元，每股发行价格15.57元，募集资金总额人民币829817941.50元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币104654948.34元，募集资金净额为人民币725162993.16元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股 A 股验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛

诺生物科技有限公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业

银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

12、募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额82981.79

其中：超募资金金额17516.30

减：直接支付发行费用10465.49

二、募集资金净额72516.30

减：

以前年度已使用金额63154.20

本年度使用金额4114.40

暂时补流金额0.00

现金管理金额600.00

银行手续费支出及汇兑损益4.67

其他-募投项目结余资金转出5823.59

其他-与发行相关税费587.54

加：

募集资金利息收入2013.69

三、报告期期末募集资金余额245.59

注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2025年12月31日的现金管理余额。

（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

1、实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号），公司本次向不特定对象发行面值总额43400万元可转换公司债券，期限

6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币

434000000.00元，扣除未支付的承销费用（不含增值税）人民币4905660.38元后，公司本次收到募集资金为人民币429094339.62元，上述已到账的募集资金扣除律师费、审计费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露费用等

其他发行费用合计2845943.39元（不含增值税）后，募集资金净额为2426248396.23元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第90045号），验证募集资金已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2、募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

2023年度向不特定对象发行可转换公司债

发行名称券募集资金到账时间2023年12月21日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额43400.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用775.16

二、募集资金净额42624.84

减：

以前年度已使用金额26488.36

本年度使用金额9590.15

暂时补流金额6020.00

现金管理金额0.00

银行手续费支出及汇兑损益4.55

加：

募集资金利息收入414.41

三、报告期期末募集资金余额936.19

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

3为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，2022年公司董事会对该制度进行了修订并经2022年第四次临时股东大会审议通过（具体内容详见公司于2022年12月2日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2022-061），对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

2025年，公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司自身实际，公司对上述制度进行了修订，并已经第四届董事会第三次会议审议通过（具体内容详见公司于2025年8月21日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：

2025-064）。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行、华夏银

行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

截至2025年12月31日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。除因“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项、“多肽类药物及高

4端制剂研发中心项目”结项、“多肽类药物研发项目”资金用完和剩余超募资金永久补充流动资金，公司已分别于2022年4月、2023年6月、2024年10月和2024年7月将对应募集资金专户注销外，其余账户未见异常。

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日账户状账户名称开户银行银行账号报告期末余额态交通银行股份有杭州澳赛诺生物303063180012021041

限公司杭州建德-已注销科技有限公司391支行江苏诺泰澳赛诺中国民生银行股

生物制药股份有份有限公司连云632906398113.12使用中限公司港分行江苏诺泰澳赛诺华夏银行股份有

生物制药股份有10450000002339074-已注销限公司杭州分行限公司江苏诺泰澳赛诺招商银行股份有

生物制药股份有限公司连云港分518900010810188-已注销限公司行江苏诺泰澳赛诺杭州联合农村商

生物制药股份有业银行股份有限201000276391344-已注销限公司公司科技支行江苏诺泰澳赛诺华夏银行股份有

生物制药股份有10450000002474773132.46使用中限公司杭州分行限公司

注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2025年12月31日的现金管理余额。

2、2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2023年12月21和2023年12月22日，公司与中信银行股份有限公司连

云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限

公司连云港分行、宁波银行股份有限公司杭州萧山支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管

5协议”）；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

截至2025年12月31日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。

截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2023年度向不特定对

发行名称象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年12月21日报告期末账户名称开户银行银行账号账户状态余额江苏诺泰澳赛中信银行股份有限公

诺生物制药股8110501012302381688460.48使用中司连云港分行份有限公司江苏诺泰澳赛杭州联合农村商业银

诺生物制药股行股份有限公司科技201000351078007110.79使用中份有限公司支行江苏诺泰澳赛招商银行股份有限公

诺生物制药股518900010810066-已注销司连云港城东支行份有限公司江苏诺泰澳赛宁波银行股份有限公

诺生物制药股86011110000098080-已注销司杭州萧山支行份有限公司杭州诺澳生物交通银行股份有限公3030631800130000599

医药科技有限364.93使用中司杭州建德支行72公司

（三）募集资金专户情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

6期末余额（万募集资金存放银行募集资金专户账号募投项目

元）交通银行股份有限公司杭杭州澳赛诺医药中

303063180012021041391已注销

州建德支行间体建设项目中国民生银行股份有限公106车间多肽原料

632906398113.12

司连云港分行药产品技改项目华夏银行股份有限公司杭多肽类药物及高端

10450000002339074已注销

州分行制剂研发中心项目招商银行股份有限公司连多肽类药物研发项

518900010810188已注销

云港分行目杭州联合农村商业银行股

201000276391344超募户已注销

份有限公司科技支行华夏银行股份有限公司杭

10450000002474773氟维司群生产项目132.46

州分行

2、2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

截至2025年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

期末余额（万募集资金存放银行募集资金专户账号募投项目

元）中信银行股份有限公司连寡核苷酸单体产业

8110501012302381688460.48

云港分行化生产项目杭州联合农村商业银行股原料药制造与绿色

201000351078007-

份有限公司科技支行生产提升项目招商银行股份有限公司连原料药制造与绿色

518900010810066-

云港城东支行生产提升项目

杭州联合农村商业银行股601、602多肽原料

201000351078007110.79

份有限公司科技支行药车间建设项目

招商银行股份有限公司连601、602多肽原料

518900010810066-

云港城东支行药车间建设项目交通银行股份有限公司杭原料药产品研发项

303063180013000059972364.93

州建德支行目宁波银行股份有限公司杭

86011110000098080补充流动资金项目已注销

州萧山支行

三、募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金截至2025年12月31日，募集资金募投项目的资金使用情况，参见“募集

7资金使用情况对照表（截至2025年12月31日）”（见附表1）。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金截至2025年12月31日，募集资金募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表（截至2025年12月31日）”（见附表2）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，未违反监管机构相关规定。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，未违反监管机构相关规定。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的资金情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第

十四次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-007）。

在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过1亿元。

2025年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2025年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-003）。

82025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币7000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：

2025-006）。在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未

超过7000万元。2026年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-005）。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2024年3月28日，经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第

十五次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币8000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年3月29日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-020）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过8000万元。

2025年4月22日，经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十二次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币4000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行

9再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年4月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-031）。截至2025年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过4000万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

结构性存款/通2024年3月282025年3月272024年3月28

8000.00

知存款日日日

结构性存款/通2025年4月222026年4月212025年4月22

4000.00

知存款日日日募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日委托受托产品类购买金起始日截止日归还日尚未归预计年化收利息产品名称方银行型额期期期还金额益率金额

2024/10/

华夏31赎回

银行2025/3/21500

公司7天通知存款保本30002023/7/50.001.5%69.50

杭州42025/3/2分行4赎回

1500

华夏人民币单位结保本浮

银行构性存款1.0%-2.13%

公司动收益10002025/6/32025/7/32025/7/30.001.75

杭州 2510542(DWJG -2.34%型

分行 X2510542)民生民生银行聚赢保本浮

2024/11/

公司银行利率-挂钩中债动收益25002025/1/32025/1/30.001.05%-1.8%3.09

连云10年期国债到型

10港分期收益率结构

行性存款

(SDGA241462

聚赢黄金-挂钩民生上海黄金交易

银行所 Au9999 黄金保本浮

2025/1/12025/2/12025/2/1

公司连云现货结构性存动收益25000.001.05%-1.8%3.72

044

港分款型

行 (SDGA250080

聚赢利率-挂钩民生欧元兑美元汇银行保本浮

率区间累计结2025/3/12025/3/1

公司连云动收益22002025/2/20.001.03

构性存款441.0%-1.65%港分型8

(SDGA250536行

民生聚赢汇率-挂钩银行欧元对美元汇保本浮

2025/5/12025/5/32025/5/3

公司连云率结构性存款动收益13000.001.2%-1.77%1.01

511

港分 (SDGA251401 型

行 V)

聚赢黄金-挂钩民生

黄金 AU9999银行保本浮

看涨二元结构2025/06/2025/06/2025/06/

公司连云动收益13000.001.0%-1.5%0.80性存款132828港分型

(SDGA251667行

聚赢黄金-挂钩民生

黄金 AU9999银行保本浮

看涨二元结构2025/7/12025/7/32025/7/3

公司连云动收益10000.001.0%-1.6%0.88性存款111港分型

（SDGA25205行

4V）

聚赢黄金-挂钩民生

黄金 AU9999银行保本浮

看涨二元结构2025/9/12025/9/1

公司连云动收益6002025/8/80.001.0%-1.68%0.97性存款22港分型

（SDGA25235行

8V）

民生聚赢系列-月月保本浮

银行盈结构性存款2025/10/2025/10/2025/10/1.0%-1.68%

公司动收益8000.001.07连云（SDGC250003 1 31 31 -1.82%型港分 V）

11行

聚赢黄金-挂钩民生

黄金 AU9999银行保本浮

看涨二元结构2025/12/2026/1/22026/1/2

公司连云动收益6006001.0%-1.95%/性存款2666港分型

（ SDGA25381行

7V）

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第

十四次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年

1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-008）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过2.5亿元。

2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-007）。截至2025年12月

31日，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过6000万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券

12募集资金到账时间2023年12月21日

计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

结构性存款/通2024年1月302025年1月292024年1月30

25000.00

知存款日日日

结构性存款/通2025年1月212026年1月202025年1月21

6000.00

知存款日日日募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年12月21日预计年委托受托产品类购买金起始日截止日归还日尚未归利息金产品名称化收益方银行型额期期期还金额额率共赢慧信汇率中信挂钩人民币结

银行保本浮1.05%-1.构性存款186942024/11/2025/2/12025/2/1

公司连云动收益10000.0090%-2.34.84

期(产品代1899

港分型0%

码:C24NA0134行

)共赢慧信汇率中信挂钩人民币结

银行保本浮1.05%-1.构性存款193932024/12/2025/1/22025/1/2

公司连云动收益20000.0090%-2.33.12

期(产品代2877

港分型0%

码:C24MR0126行

)中信共赢智信汇率

银行挂钩人民币结保本浮1.05%-1.

2025/1/12025/2/12025/2/1

公司连云构性存款19770动收益10000.0090%-2.31.67

344

港分期(产品代型0%

行码:C25Y50165)中信共赢智信汇率

银行挂钩人民币结保本浮1.05%-1.

2025/2/22025/3/32025/3/3

公司连云构性存款21141动收益15000.0090%-2.32.42

811

港分期(产品代型0%

行码:C25XT0135)

中信共赢智信汇率保本浮1.05%-1.公司银行挂钩人民币结动收益10002025/4/72025/5/92025/5/90.0085%-2.21.62

连云构性存款型5%

13港分 A01450 期(产

行品代

码:C25A01450)共赢慧信汇率中信挂钩人民币结

银行保本浮1.05%-1.构性存款2025/5/22025/6/22025/6/2

公司连云动收益10000.0065%-2.01.45

A04886 期(产 6 7 7

港分型5%品代行

码:C25A04886)

2024/8/1

5-2024/8

/20赎回

2024/8/1

5-2024/9

/13赎回

990

2024/8/1

5-2024/1

0/28赎

回1500

2024/8/1

5-2024/1

2/24赎

杭州回800联合

2024/8/1

农商2024/8/12025/6/30.90%-1.公司7天通知存款保本50005-2024/10.0020.14

银行5050%

2/25赎

科技回670支行

2024/8/1

5-2024/1

2/25赎

回200

2024/8/1

5-2024/1

2/25赎

回200

2024/8/1

5-2024/1

2/26赎

回200

2024/8/1

5-2025/1

/9赎回

14200

2024/8/1

5-2025/6

/30赎回

230

杭州联合

“联盈宝”系列保本浮0.30%或

农商2025/2/22025/3/22025/3/2

公司 JG250007 期结动收益 1500 0.00 2.05%或 3.02银行077

构性存款型2.10%科技支行杭州联合

“联盈宝”系列保本浮0.30%或

农商2025/4/32025/5/32025/5/3

公司 JG250022 期结动收益 520 0.00 2.05%或 0.88银行000

构性存款型2.10%科技支行杭州联合

“联盈宝”系列保本浮0.30%

农商2025/6/32025/6/3

公司 JG250027 期结动收益 1120 2025/5/3 0.00 或 1.95% 1.90银行00

构性存款型0或2.0%科技支行交通交通银行蕴通

保本浮0.80%-1.银行财富定期型结2024/11/

诺澳动收益6002025/2/52025/2/50.0070%-1.91.93建德构性存款69天28

型0%

支行(挂钩汇率看涨)交通交通银行蕴通

保本浮0.80%-1.银行财富定期型结2025/1/22025/1/2

诺澳动收益7002024/12/0.0065%-1.80.89建德构性存款28天77

型305%

支行(挂钩汇率看涨)交通交通银行蕴通

保本浮0.80%-1.银行财富定期型结2025/2/12025/3/22025/3/2

诺澳动收益5000.0065%-1.80.38建德构性存款35天300

型5%

支行(挂钩汇率看跌)交通交通银行蕴通

保本浮0.80%-1.银行财富定期型结2025/3/22025/4/22025/4/2

诺澳动收益4000.0065%-1.80.25建德构性存款28天744

型5%

支行(挂钩汇率看跌)交通交通银行蕴通

保本浮0.80%-1.银行财富定期型结2025/4/32025/5/22025/5/2

诺澳动收益4000.0065%-1.80.51建德构性存款28天088

型5%

支行(挂钩汇率看跌)

15交通交通银行蕴通

保本浮0.65%-1.银行财富定期型结2025/7/12025/7/1

诺澳动收益3500.0035%-1.50.45

建德构性存款35天2025/6/944

型5%

支行(挂钩汇率看涨)交通银行蕴通交通

财富定期型结保本浮0.65%-1.银行2025/8/22025/8/2

诺澳构性存款35天动收益2025/7/20.0035%-1.50.45建德35055

（挂钩汇率看型15%支行

涨）交通银行蕴通交通

财富定期型结保本浮0.65%-1.银行2025/10/2025/10/

诺澳构性存款38天动收益0.0035%-1.50.42

建德3002025/9/199

（挂钩汇率看型5%支行

涨）交通银行蕴通交通

财富定期型结保本浮0.65%-1.银行2025/11/2025/11/

诺澳构性存款35天动收益2025/10/0.0035%-1.50.39建德3002020

（挂钩汇率看型165%支行

跌）交通银行蕴通交通

财富定期型结保本浮0.65%-1.银行2025/11/2025/12/2025/12/

诺澳构性存款28天动收益0.0035%-1.50.31建德300272525

（挂钩汇率看型5%支行

跌）

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

在本次募集资金中，公司不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期中，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

162、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

在本次募集资金中，公司不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2024年1月31日，公司发布公告，首次公开发行股票募集资金投资项目

“106车间多肽原料药产品技改项目”已于近日达到预定可使用状态，决定将其予以结项。本次募投项目结项后，公司将保留募投项目对应的募集资金专用账户，公司尚未投入的待支付项目尾款、保证金及预备费和铺底流动资金将继续存放于募集资金专用账户，尚未使用的募集资金余额4614.13万元。公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项，尚未投入的铺底流动资金将按计划在项目投产运行过程中，结合实际情况进行投入。待付款项全部结清及铺底流动资金投入后，届时公司将按照相关要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-004）。报告期内，公司按上述公告承诺使用募集资金。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

截至报告期末，公司不存在节余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况，未违反监管机构相关规定。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

17本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为：截至2025年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

报告期内，公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（中喜专审〔2026Z00410〕号）。公司管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运

作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了公司募集资金2025年度实际存放与使用情况。

八、保荐机构核查工作

保荐代表人通过资料审阅、现场沟通等多种方式，对诺泰生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅了发行人募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资

金使用情况的相关公告等资料，并与发行人相关人员沟通交流等。

九、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：诺泰生物2025年度募集资金的管理及使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律

法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与发行人已披露情况一致，不存

18在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

19附表1：

2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年5月14日

本年度投入募集资金总额4114.40

已累计投入募集资金总额67268.60

变更用途的募集资金总额10000.00

变更用途的募集资金总额比例12.05%项目截至期已变更截至期末累可行募投本年末投入项目达到预本年是否

承诺投资项目和超募项目，含截至期末承截至期末累计投入金额性是募集资金承调整后投资度投进度定可使用状度实达到项目部分变资金投向诺投资总额总额诺投入金额计投入金额与承诺投入否发入金（%）态日期（具现的预计性质更（如(1)(2)金额的差额额(3)(2)-(1)(4)＝体到月份）效益效益生重

有）＝(2)/(1)大变化杭州澳赛诺医药中间生产建

否15000.0015000.0015000.00-11962.09-3037.9179.752020年3月注1是否体建设项目设

106车间多肽原料药产生产建2049.2023年

否25000.0025000.0025000.0025094.0594.05100.38注2是否品技改项目设6810月多肽类药物及高端制生产建2022年是10000.0010000.0010000.00-3643.89-6356.1136.44注3是否剂研发中心项目设12月研发项

多肽类药物研发项目否5000.005000.005000.00-5200.31200.31104.01不适用注3是否目

生产建2064.2025年氟维司群生产项目否注44000.004000.003964.05-35.9599.10注5是否设729月

21不适不适

超募资金其他不适用不适用17516.30--17404.20-不适用不适用否用用

4114.

合计55000.00--67268.60------

未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明募集资金投资项目先本报告期不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时本报告期不适用补充流动资金情况对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关产详见本报告三、（四）品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行本报告期不适用贷款情况募集资金结余的金额

详见本报告三、（七）及形成原因募集资金其他使用情本报告期不适用况

注1：项目实现中间体产能107.4万升/年。

注2：项目实现多肽原料药产能1吨/年。

注3：报告期内，注射用醋酸西曲瑞克、醋酸阿托西班注射液已取得药品注册证书，司美格鲁肽注射液已取得境内生产药品注册上市许可受理通知书。

注4：2023年5月22日，经第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议，通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项，并将部分节余募集资金4000万元用于新建“氟22维司群生产项目”，其余部分用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2023年5月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2023-033）。上述议案审议通过后，“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户节余募集资金中4000万元已转入“氟维司群生产项目”专户，其余2698.74万元已转入公司普通账户。“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户已注销。

注5：项目已于2025年8月竣工，11月完成竣工验收，已达预定可使用状态。

23附表2：

2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2023年12月21日

本年度投入募集资金总额9590.15

已累计投入募集资金总额36078.51

变更用途的募集资金总额21049.71

变更用途的募集资金总额比例48.50%已变更截至期末累项目可募投本年截至期末项目达到预本年是否

承诺投资项目和超募项目，含截至期末承截至期末累计投入金额行性是募集资金承调整后投资度投投入进度定可使用状度实达到项目部分变诺投入金额计投入金额与承诺投入否发生

资金投向诺投资总额总额入金（%）(4)态日期（具现的预计性质更（如(1)(2)金额的差额重大变额(3)(2)-(1)＝(2)/(1)体到月份）效益效益有）＝化

寡核苷酸单体产业化生产建2941.2026年12不适不适

否13156.7113156.7113156.717799.63-5357.0859.28否