ST诺泰:2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰公告编号：2025-062

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制

药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）董事会将公司2025年半

年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021年首次公开发行股票募集资金

1、实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220号），公司获准向社会公众发行人民币普通股5329.595万股，每股面值人民币1元，每股发行价格15.57元，募集资金总额人民币829817941.50元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币104654948.34元，募集资金净额为人民币725162993.16元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股 A股验资报告》（中天运[2021]验字第 90038 号），验证募集资金已全部到位。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与保荐机构南京证券有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2、募集资金使用及结余情况

截至2025年6月30日，公司累计使用募集资金725629748.21元，其中支付发行费用43341830.32元，部分超募资金永久补充流动资金

124042003.72元，部分超募资金偿还银行贷款50000000.00元，募投项目

使用481010041.62元，部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金

58235872.55元。募集资金现金管理收益、利息收入扣除银行手续费等净额20026259.87元。公司募集资金余额26025911.72元（含持有未到期的现金管理产品10000000.00元），全部存放于募集资金专户内。具体情况如下：

序号项目金额（元）

12021年5月14日募集资金实际到账金额762629380.06

2减：发行费用（包括置换先期支付金额）43341830.32

3减：暂时性补充流动资金300000000.00

4加：归还暂时性补充流动资金300000000.00

5减：部分超募资金永久补充流动资金124042003.72

6减：部分超募资金偿还银行贷款50000000.00

7减：募投项目使用金额（包括置换先期投入）481010041.62

8其中：杭州澳赛诺医药中间体建设项目119620941.30

9106车间多肽原料药产品技改项目244014770.07

10多肽类药物及高端制剂研发中心项目36438865.49

11多肽类药物研发项目52003137.96

12氟维司群生产项目28932326.80

13减：部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金58235872.55

14加：募集资金现金管理收益、利息收入并扣除银行手续费等净额20026279.87

15其中：募集资金现金管理收益12938028.65

16募集资金利息收入7134983.47

17手续费46732.25

18截至2025年6月30日募集资金余额26025911.72

19其中：持有未到期的现金管理产品金额10000000.00

（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

1、实际募集资金金额、资金到账情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号），公司本次向不特定对象发行面值总额43400万元可转换公司债券，期限6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币

434000000.00元，扣除未支付的承销费用（不含增值税）人民币4905660.38元后，公司本次收到募集资金为人民币429094339.62元，上述已到账的募集资金扣除律师费、审计费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露费用等其

他发行费用合计2845943.39元（不含增值税）后，募集资金净额为426248396.23元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第90045号），验证募集资金已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司与保荐机构南京证券有限公司、

存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2、募集资金使用及结余情况

截至2025年6月30日，公司累计使用募集资金405639629.41元，其中发行费用2845943.40元，暂时补充流动资金70000000.00元，募投项目使用280220156.28元，补充流动资金52573529.73元。募集资金现金管理收益、利息收入扣除银行手续费等净额3865007.23元。公司募集资金余额

27319717.44元（含持有未到期的现金管理产品3500000.00元），全部存放

于募集资金专户。具体情况如下：

序号项目金额（元）

12023年12月21日募集资金实际到账金额429094339.62

2减：发行费用（包括置换先期支付金额）2845943.40

3减：暂时性补充流动资金255000000.00

4加：归还暂时性补充流动资金185000000.00

5减：募投项目使用金额（包括置换先期投入）280220156.28

6其中：寡核苷酸单体产业化生产项目64598752.10

7原料药制造与绿色生产提升项目(注1)-

8601、602多肽原料药车间建设项目(注1)197706256.00

9原料药产品研发项目17915148.18

10减：补充流动资金项目52573529.73

11减：部分募投项目结项结余募集资金永久补充流动资金-

12加：募集资金现金管理收益、利息收入并扣除银行手续费等净额3865007.23

13其中：募集资金现金管理收益2653161.86

14募集资金利息收入1256178.08

15手续费44332.7116截至2025年6月30日募集资金余额27319717.44

17其中：持有未到期的现金管理产品金额3500000.00

注1：2024年6月26日，经公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议审议，通过了《关于部分募投项目变更的议案》，为提高募集资金使用效率，公司根据募投项目的实际情况以及整体战略规划，拟终止原募投项目“原料药制造与绿色生产提升项目”，将原募投项目全部募集资金21049.71万元用于新项目“601、602多肽原料药车间建设项目”的建设。公司监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见。（具体内容详见公司于2024年6月27日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-052）。2024年7月12日，公司2024年第一次临时股东大会和2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》（具体内容详见公司于2024年7月15日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-063、2024-064）。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）2021年首次公开发行股票募集资金

1、募集资金监管协议情况

2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行、华夏银行

股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。2023年6月28日，就新建“氟维司群生产项目”公司与华夏银行股份有限公司杭州分行、保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

2、募集资金专户存储情况

截至2025年6月30日，公司严格按照《三方监管协议》、《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》、《四方监管协议》履行正常。除因“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项、“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项、“多肽类药物研发项目”资金用完和剩余超募资金永

久补充流动资金，公司已分别于2022年4月29日、2023年6月8日、2024年

10月29日和2024年7月4日将存放对应项目募集资金的专用账户注销。本期

末各专户余额如下：

募集资金专户开户行募集资金专户账号募投项目期末余额（元）交通银行股份有限公司杭

303063180012021041391杭州澳赛诺医药中间体建设项目结项已销户

州建德支行

中国民生银行股份有限公14026052.29

632906398106车间多肽原料药产品技改项目

司连云港分行结项未销户华夏银行股份有限公司杭

10450000002339074多肽类药物及高端制剂研发中心项目结项已销户

州分行招商银行股份有限公司连

518900010810188多肽类药物研发项目已销户

云港分行杭州联合农村商业银行股

201000276391344超募户已销户

份有限公司科技支行华夏银行股份有限公司杭

10450000002474773氟维司群生产项目11999859.43

州分行

合计----26025911.72

（三）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

1、募集资金监管协议情况

2023年12月21-22日，公司与中信银行股份有限公司连云港分行、杭州联

合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限公司连云港分行、宁波银行股份有限公司杭州萧山支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保

荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

2、募集资金专户存储情况

截至2025年6月30日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。本期末各专户余额情况如下：

募集资金专户开户行募集资金专户账号募投项目期末余额（元）中信银行股份有限公司连云

8110501012302381688寡核苷酸单体产业化生产项目8202064.04

港分行杭州联合农村商业银行股份

201000351078007原料药制造与绿色生产提升项目-

有限公司科技支行招商银行股份有限公司连云

518900010810066原料药制造与绿色生产提升项目-

港城东支行杭州联合农村商业银行股份

201000351078007601、602多肽原料药车间建设项目14863246.98

有限公司科技支行招商银行股份有限公司连云

518900010810066601、602多肽原料药车间建设项目已销户（注）

港城东支行交通银行股份有限公司杭州

303063180013000059972原料药产品研发项目4254406.42

建德支行宁波银行股份有限公司杭州

86011110000098080补充流动资金项目已销户

萧山支行

合计27319717.44

注：2024年12月601、602多肽原料药车间建设项目-募集资金专户招商银行股份有限公司连云港城

东支行募集资金已使用完毕，2025年2月18日公司将该账户注销。

三、募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

参见“2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

参见“2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表2）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，未违反监管机构相关规定。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，未违反监管机构相关规定。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十

四次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-007）。在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过1亿元，并已于2025年1月15日全部归还。

2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第

二十一次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币7000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司监事会、保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-006）。

报告期内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金7000万元。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2024年3月28日，经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同

意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币8000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内资金可循环滚动使用。公司监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2024年3月29日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-020）。在上述期限内，公司使用暂时闲置募集资金不超过8000万元进行现金管理。

2025年4月22日，经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二

十二次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币4000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见。（具体内容详见公司于2025年4月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-031）截至2025年6月30日，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过4000万元。

截至2025年6月30日，本报告期内公司在上述额度及期限范围内，所持有的现金管理产品明细如下：

序认购金额预计年化是否签约方产品名称起止日期号（万元）收益率(%)赎回

2023/7/5-2024/10/31，

华夏银行赎回1500

17天通知存款3000.001.50是

杭州分行2023/7/5-2025/3/24，赎回1500华夏银行人民币单位结构性存款

21000.001.0-2.13-2.342025/6/3-2025/7/3否

杭州分行 2510542(DWJGX2510542)

民生银行聚赢利率-挂钩中民生银行连

3债10年期国债到期收益率2500.001.05-1.82024/11/29-2025/1/3是

云港分行

结构性存款(SDGA241462V)序认购金额预计年化是否签约方产品名称起止日期号（万元）收益率(%)赎回

民生银行连聚赢黄金-挂钩上海黄金交

4 云港分行易所 Au9999 黄金现货结构 2500.00 1.05-1.8 2025/1-10-2025/2/14 是

性存款(SDGA250080V)

民生银行连聚赢利率-挂钩欧元兑美元

5云港分行汇率区间累计结构性存款2200.001.0-1.652025/2/28-2025/3/14是

(SDGA250536V)民生银行连聚赢汇率-挂钩欧元对美元

6云港分行汇率结构性存款1300.001.2-1.772025/5/15-2025/5/31是

(SDGA251401V)

民生银行连聚赢黄金-挂钩黄金 AU9999

7云港分行看涨二元结构性存款1300.001.0-1.52025/6/13-2025/6/28是

(SDGA251667V)未到期理财

1000.00

产品合计

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十

四次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币2.5亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-008）。在上述期限内，公司使用暂时闲置募集资金不超过2.5亿元进行现金管理。

2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第

二十一次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-007）。

本报告期内，公司使用暂时闲置募集资金不超过6000万元进行现金管理。

截至2025年6月30日，本报告期内公司在上述额度及期限范围内，所持有的现金管理产品明细如下：

序认购金额预计年化是否签约方产品名称起止日期号（万元）收益(%)赎回共赢慧信汇率挂钩人民币中信银行连

1结构性存款18694期(产1000.001.05-1.92024/11/18-2025/2/19是

云港分行

品代码:C24NA0134) 0-2.30共赢慧信汇率挂钩人民币中信银行连

2结构性存款19393期(产2000.001.05-1.92024/12/28-2025/1/27是

云港分行

品代码:C24MR0126) 0-2.30共赢智信汇率挂钩人民币中信银行连

3结构性存款19770期(产1000.001.05-1.92025/1/13-2025/2/14是

云港分行

品代码:C25Y50165) 0-2.30共赢智信汇率挂钩人民币中信银行连

4结构性存款21141期(产1500.001.05-1.92025/2/28-2025/3/31是

云港分行

品代码:C25XT0135) 0-2.30共赢智信汇率挂钩人民币中信银行连

5 结构性存款 A01450 期(产 1000.00 1.05-1.8 2025/4/7-2025/5/9 是

云港分行

品代码:C25A01450) 5-2.25共赢慧信汇率挂钩人民币中信银行连

6 结构性存款 A04886 期(产 1000.00 1.05-1.6 2025/5/26-2025/6/27 是

云港分行

品代码:C25A04886) 5-2.05

2024/8/15-2024/8/20赎回10

2024/8/15-2024/9/13赎回990

2024/8/15-2024/10/28赎回

1500

杭州联合农2024/8/15-2024/12/24赎回800

7商银行科技7天通知存款5000.000.90-1.52024/8/15-2024/12/25赎回670是

支行02024/8/15-2024/12/25赎回200

2024/8/15-2024/12/25赎回200

2024/8/15-2024/12/26赎回200

2024/8/15-2025/1/9赎回200

2024/8/15-2025/6/30赎回230

杭州联合农0.30或

“联盈宝”系列 JG250007

8商银行科技1500.002.05或2025/2/20-2025/3/27是

期结构性存款

支行2.10

杭州联合农0.30或

“联盈宝”系列 JG250022

9商银行科技520.002.05或2025/4/30-2025/5/30是

期结构性存款

支行2.10

杭州联合农0.30或

“联盈宝”系列 JG250027

10商银行科技1120.001.95或2025/5/30-2025/6/30是

期结构性存款

支行2.0交通银行蕴通财富定期型交通银行建

11结构性存款69天(挂钩汇600.000.80-1.72024/11/28/-2025/2/5是

德支行

率看涨)0-1.90交通银行蕴通财富定期型交通银行建

12结构性存款28天(挂钩汇700.000.80-1.62024/12/30-2025/1/27是

德支行

率看涨)5-1.85交通银行蕴通财富定期型交通银行建

13结构性存款35天(挂钩汇500.000.80-1.62025/2/13-2025/3/20是

德支行

率看跌)5-1.85交通银行蕴通财富定期型交通银行建

14结构性存款28天(挂钩汇400.000.80-1.62025/3/27-2025/4/24是

德支行

率看跌)5-1.85交通银行蕴通财富定期型交通银行建

15结构性存款28天(挂钩汇400.000.80-1.62025/4/30-2025/5/28是

德支行

率看跌)5-1.85预计年化序认购金额是否签约方产品名称收益率起止日期号（万元）赎回

(%)交通银行蕴通财富定期型交通银行建

16结构性存款35天(挂钩汇350.000.65-1.32025/6/9-2025/7/14否

德支行

率看涨)5-1.55未到期理财

350.00

产品合计

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在超募资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在超募资金。

（七）节余募集资金使用情况

1、2021年首次公开发行股票募集资金

2024年1月31日，公司对外发布公告，首次公开发行股票募集资金投资项目

“106车间多肽原料药产品技改项目”已于近日达到预定可使用状态，决定将其予以结项。本次募投项目结项后，公司将保留募投项目对应的募集资金专用账户，公司尚未投入的待支付项目尾款、保证金及预备费和铺底流动资金将继续存放于

募集资金专用账户，尚未使用的募集资金余额4614.13万元。公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项，尚未投入的铺底流动资金将按计划在项目投产运行过程中，结合实际情况进行投入。待付款项全部结清及铺底流动资金投入后，届时公司将按照相关要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：

2024-004）。

本报告期内，公司按上述公告承诺使用募集资金。

2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况（一）2021年首次公开发行股票募集资金

本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金2024年6月27日，公司披露了《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2024-052），为提高募集资金使用效率，公司根据募投项目的实际情况以及整体战略规划，拟终止原募投项目“原料药制造与绿色生产提升项目”，将原募投项目全部募集资金21049.71万元用于新项目“601、602多肽原料药车间建设项目”的建设。公司监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见。（具体内容详见公司于2024年6月27日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-052）。2024年7月12日，公司2024年第一次临时股东大会和2024年第一次债券持有人会议审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》（具体内容详见公司于2024年7月15日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：

2024-063、2024-064）。

本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、其他情况无

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为：截至2025年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。

七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

报告期内，公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

2025年8月21日附表1：

2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

募集资金总额829817941.50本期投入募集资金总额23510058.00

变更用途的募集资金总额100000000.00

已累计投入募集资金总额655052045.34

变更用途的募集资金总额比例（%）12.05已变更项截至本期项目可行截至本期末截至本期末截至本期末累计投达到预定本期实是否达目，含部募集资金承调整后投资本期投入末投入进性是否发承诺投资项目承诺投入金累计投入金入金额与承诺投入可使用状现的效到预计

分变更诺投资总额总额金额度（%）*生重大变

额*额*金额差额*=*-*态日期益效益

(如有)=*/*化杭州澳赛诺医药中间1500000001500000001500000001196209412020年3无--30379058.7079.75注1是否

体建设项目.00.00.00.30月

106车间多肽原料药250000000250000000250000000135710512440147702023年10

无-5985229.9397.61注2是否

产品技改项目.00.00.00.70.07月多肽类药物及高端制10000000010000000010000000036438865.2022年12是--63561134.5136.44注3是否

剂研发中心项目.00.00.0049月

50000000.50000000.50000000.52003137.

多肽类药物研发项目无-2003137.96104.01不适用注3是否

00000096

40000000.40000000.9939006.28932326.2025年9

氟维司群生产项目无注4-11067673.2072.33不适用不适用否

00003080月

175162993175162993174042003

超募资金不适用不适用--不适用不适用不适用不适用否.16.16.72

未达到计划进度原因(分具体募投项目)本报告期不适用

13项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期不适用

使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本报告三、（三）

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三、（四）

使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三、（五）

超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况详见本报告三、（六）

募集资金节余金额及形成原因详见本报告三、（七）

募集资金其他使用情况详见本报告四、五、六、七

注1：项目已实现产能107.4万升。

注2：项目已实现产能1吨。

注3：报告期内重点在研2个多肽原料药项目、5个多肽制剂项目。

注4：2023年5月22日，经第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议，通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项，并将部分节余募集资金4000万元用于新建“氟维司群生产项目”，其余部分用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2023年5月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2023-033）。

上述议案审议通过后，“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户节余募集资金中4000万元已转入“氟维司群生产项目”专户，其余2698.74万元已转入公司普通账户。“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户已注销。

14附表2：

2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

募集资金总额434000000.00本期投入募集资金总额67910113.20

变更用途的募集资金总额210497100.00

已累计投入募集资金总额332793686.01

变更用途的募集资金总额比例（%）48.50已变更项截至本期末截至本期末截至本期末累计投截至本期末达到预定本期实是否达项目可行性目，含部分募集资金承调整后投资本期投入承诺投资项目承诺投入金累计投入金入金额与承诺投入投入进度（%）可使用状现的效到预计是否发生重

变更(如诺投资总额总额金额

额*额*金额差额*=*-**=*/*态日期益效益大变化

有)寡核苷酸单体产业13156710013156710013156710016021719645987522026年1无-66968347.9049.10不适用否否

化生产项目.00.00.00.20.10月原料药制造与绿色210497100