证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2026-014
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）2021年首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220号），江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公众发行人民币普
通股5329.595万股，每股面值人民币1元，每股发行价格15.57元，募集资金总额人民币829817941.50元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币104654948.34元，募集资金净额为人民币725162993.16元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（中天运[2021]验字第90038号），验证募集资金已全部到位。
截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日
2025年1月1日至2025年12月
本次报告期
31日
项目金额
一、募集资金总额82981.79
其中：超募资金金额17516.30
减：直接支付发行费用10465.49
二、募集资金净额72516.30
减：
以前年度已使用金额63154.20
本年度使用金额4114.40
暂时补流金额0.00
现金管理金额600.00
银行手续费支出及汇兑损益4.67
其他-募投项目结余资金转出5823.59
其他-与发行相关税费587.54
加：
募集资金利息收入2013.69
三、报告期期末募集资金余额245.59
注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2025年12月31日的现金管理余额。
（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506号），公司本次向不特定对象发行面值总额43400万元可转换公司债券，期限6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币
434000000.00元，扣除未支付的承销费用（不含增值税）人民币4905660.38元后，公司实际收到的募集资金为人民币429094339.62元，上述已到账的募集资金扣除保荐费用、律师费用、审计及验资费用、资信评级费用、发行手续费
用、信息披露费用等其他发行费用（不含增值税）合计2845943.39元后，募集资金净额为人民币426248396.23元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第90045号），验证募集资金已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。
截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
募集资金基本情况表
单位：万元币种：人民币
2023年度向不特定对象发行可转换
发行名称公司债券募集资金到账时间2023年12月21日
2025年1月1日至2025年12月31
本次报告期日项目金额
一、募集资金总额43400.00
其中：超募资金金额0.00
减：直接支付发行费用775.16
二、募集资金净额42624.84
减：
以前年度已使用金额26488.36
本年度使用金额9590.15
暂时补流金额6020.00
现金管理金额0.00
银行手续费支出及汇兑损益4.55
加：
募集资金利息收入414.41
三、报告期期末募集资金余额936.19
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据制度要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2025年公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司自身实际，公司对上述制度进行了修订，并已经第四届董事会第三次会议审议通过（具体内容详见公司于
2025年8月21日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-064）。
（一）2021年首次公开发行股份募集资金
1、募集资金监管协议情况
2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行、华夏银行股份
有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
2023年6月28日，就新建“氟维司群生产项目”公司与华夏银行股份有限公司杭州分行、保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
2、募集资金专户存储情况
截至2025年12月31日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。除因“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项、“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项、“多肽类药物研发项目”资金用完和剩余超募资金永久补充流动资金，公司已分别于2022年4月、2023年6月、2024年10月和2024年7月将对应募集资金专户注销外，其余账户未见异常。
截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日账户状账户名称开户银行银行账号报告期末余额态交通银行股份有杭州澳赛诺生物303063180012021041
限公司杭州建德-已注销科技有限公司391支行江苏诺泰澳赛诺中国民生银行股
生物制药股份有份有限公司连云632906398113.12使用中限公司港分行江苏诺泰澳赛诺华夏银行股份有
生物制药股份有10450000002339074-已注销限公司杭州分行限公司江苏诺泰澳赛诺招商银行股份有
生物制药股份有限公司连云港分518900010810188-已注销限公司行江苏诺泰澳赛诺杭州联合农村商
生物制药股份有业银行股份有限201000276391344-已注销限公司公司科技支行江苏诺泰澳赛诺华夏银行股份有
生物制药股份有10450000002474773132.46使用中限公司杭州分行限公司
注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2025年12月31日的现金管理余额。
（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
1、募集资金监管协议情况
2023年12月21日、22日，公司与中信银行股份有限公司连云港分行、杭
州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限公司连云港分行、宁波银行股份有限公司杭州萧山支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司（以下简称“诺澳”）与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
2、募集资金专户存储情况
截至2025年12月31日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。
截至2025年12月31日，募集资金存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：万元币种：人民币
2023年度向不特定对
发行名称象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年12月21日报告期末账户名称开户银行银行账号账户状态余额江苏诺泰澳赛中信银行股份有限公
诺生物制药股8110501012302381688460.48使用中司连云港分行份有限公司江苏诺泰澳赛杭州联合农村商业银
诺生物制药股行股份有限公司科技201000351078007110.79使用中份有限公司支行江苏诺泰澳赛招商银行股份有限公
诺生物制药股518900010810066-已注销司连云港城东支行份有限公司江苏诺泰澳赛宁波银行股份有限公
诺生物制药股86011110000098080-已注销司杭州萧山支行份有限公司杭州诺澳生物交通银行股份有限公3030631800130000599
医药科技有限364.93使用中司杭州建德支行72公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况1、2021年首次公开发行股票募集资金
详见“2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
详见“2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表2）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金
本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金
本报告期内，公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的资金情况。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
四次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于
2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-007）。
在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过1亿元。
2025年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2025年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-003）。2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币7000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于
2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-006）。
在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过7000万元。2026年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-005）。
闲置募集资金临时补充流动资金明细表
单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年12月21日临时补充流临时补充流动资金计划补充流董事会审议归还募集资归还募集动资金金额起始日期动资金时长通过日期金日期资金金额
2024年1月30日-2024年1月2024年7月
10000.0012个月10000.00
2025年1月29日30日17日
2024年1月30日-2024年1月2025年1月
8500.0012个月8500.00
2025年1月29日30日15日
2025年9月
100.00
26日
2025年10
80.00月15日
2025年11
120.00月12日
2025年1月21日-2025年1月
7000.0012个月2025年11
2026年1月20日21日60.00月21日
2025年11
620.00月28日
2026年1月
1000.00
14日
2026年1月5020.0015日
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金
2024年3月28日，经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十
五次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币8000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年3月29日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-020）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过8000万元。
2025年4月22日，经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第
二十二次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币4000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年4月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-031）。截至2025年12月31日，公司实际使用暂时置募集资金进行现金管理的最高金额未超过4000万元。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期
结构性存款/通2024年3月282025年3月272024年3月28
8000.00
知存款日日日
结构性存款/通2025年4月222026年4月212025年4月22
4000.00
知存款日日日募集资金现金管理明细表
单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月14日委托受托产品购买金起始日截止日归还日尚未归预计年化利息产品名称方银行类型额期期期还金额收益率金额
华夏0/31赎
银行7天通知存2023/72025/3回150069.5
公司保本30000.001.5%
杭州款/5/242025/30
分行/24赎回1500华夏人民币单位保本
1.0%-
银行结构性存款浮动2025/62025/72025/7
公司10000.002.13%-1.75
杭州 2510542(DWJ 收益 /3 /3 /3
2.34%
分行 GX2510542) 型民生银行聚
赢利率-挂钩民生中债10年期保本银行
国债到期收浮动2024/12025/12025/11.05%-
公司连云25000.003.09
益率结构性收益1/29/3/31.8%港分存款型行
(SDGA241462
V)
聚赢黄金-挂民生钩上海黄金保本银行
交易所浮动2025/12025/22025/21.05%-
公司连云25000.003.72
Au9999 黄金 收 益 /10 /14 /14 1.8%港分现货结构性型行
存款(SDGA250080
V)
聚赢利率-挂民生钩欧元兑美保本银行元汇率区间
浮动2025/32025/31.0%-
公司连云累计结构性22002025/20.001.03
收益/14/141.65%
港分存款/28型
行 (SDGA250536
V)
聚赢汇率-挂民生钩欧元对美保本银行
元汇率结构浮动2025/52025/52025/51.2%-
公司连云13000.001.01
性存款收益/15/31/311.77%港分
(SDGA251401 型行
V)
聚赢黄金-挂民生钩黄金保本
银行 AU9999 看涨
浮动2025/02025/02025/01.0%-
公司连云二元结构性13000.000.80
收益6/136/286/281.5%港分存款型
行 (SDGA251667
V)
聚赢黄金-挂民生钩黄金保本
银行 AU9999 看涨
浮动2025/72025/72025/71.0%-
公司连云二元结构性10000.000.88
收益/11/31/311.6%港分存款型
行 （SDGA25205
4V）
聚赢黄金-挂民生钩黄金保本
银行 AU9999 看涨
浮动2025/82025/92025/91.0%-
公司连云二元结构性6000.000.97
收益/8/12/121.68%港分存款型
行 （SDGA25235
8V）
民生聚赢系列-月保本
银行月盈结构性1.0%-
浮动2025/12025/12025/1
公司连云存款8000.001.68%-1.07
收益0/10/310/31港分 （ SDGC25000 1.82%型行 3V）
民生聚赢黄金-挂保本
2025/12026/12026/11.0%-
公司银行钩黄金浮动600600/
2/26/26/261.95%
连云 AU9999 看涨 收 益港分 二元结构性 型行存款
（ SDGA25381
7V）
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
四次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年1月
31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-008）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过2.5亿元。
2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第
二十一次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-007）。截至2025年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过6000万元。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年12月21日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期
管理的金额管理的方式过日期结构性存款/通2024年1月302025年1月292024年1月30
25000.00
知存款日日日
结构性存款/通2025年1月212026年1月202025年1月21
6000.00
知存款日日日募集资金现金管理明细表
单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2023年12月21日预计年委托受托产品购买金起始日截止日归还日尚未归利息金产品名称化收益方银行类型额期期期还金额额率共赢慧信汇中信率挂钩人民保本
银行币结构性存1.05%-
浮动2024/12025/22025/2
公司连云款18694期10000.001.90%-4.84
收益1/18/19/19
港分(产品代2.30%型
行 码:C24NA013
4)
共赢慧信汇中信率挂钩人民保本
银行币结构性存1.05%-
浮动2024/12025/12025/1
公司连云款19393期20000.001.90%-3.12
收益2/28/27/27
港分(产品代2.30%型
行 码:C24MR012
6)
共赢智信汇中信率挂钩人民保本
银行币结构性存1.05%-
浮动2025/12025/22025/2
公司连云款19770期10000.001.90%-1.67
收益/13/14/14
港分(产品代2.30%型
行 码:C25Y5016
5)
共赢智信汇中信率挂钩人民保本
银行币结构性存1.05%-
浮动2025/22025/32025/3
公司连云款21141期15000.001.90%-2.42
收益/28/31/31
港分(产品代2.30%型
行 码:C25XT013
5)共赢智信汇
中信率挂钩人民保本
银行币结构性存1.05%-
浮动2025/42025/52025/5
公司 连云 款 A01450 期 1000 0.00 1.85%- 1.62
收益/7/9/9
港分(产品代2.25%型
行 码:C25A0145
0)
共赢慧信汇中信率挂钩人民保本
银行币结构性存1.05%-
浮动2025/52025/62025/6
公司 连云 款 A04886 期 1000 0.00 1.65%- 1.45
收益/26/27/27
港分(产品代2.05%型
行 码:C25A0488
6)
/15-
/20赎回10
/15-
/13赎回990
/15-
杭州2024/1
联合0/28
农商7天通知存2024/82025/6赎回0.90%-
公司保本50000.0020.14
银行款/15/3015001.50%
科技2024/8
支行/15-赎回
800
/15-赎回
670
/15-2024/1赎回
200
/15-赎回
200
/15-赎回
200
/15-
/9赎回200
/15-
/30赎回230杭州
0.30%
联合“联盈宝”保本或
农商系列浮动2025/22025/32025/3
公司15000.002.05%3.02
银行 JG250007 期 收益 /20 /27 /27或科技结构性存款型
2.10%
支行杭州
0.30%
联合“联盈宝”保本或
农商系列浮动2025/42025/52025/5
公司5200.002.05%0.88
银行 JG250022 期 收益 /30 /30 /30或科技结构性存款型
2.10%
支行杭州
联合“联盈宝”保本0.30%
农商系列浮动2025/62025/6或
公司11202025/50.001.90
银行 JG250027 期 收益 /30 /30 1.95%
/30
科技结构性存款型或2.0%支行交通银行蕴交通保本
通财富定期0.80%-
银行浮动2024/12025/22025/2
诺澳型结构性存6000.001.70%-1.93
建德收益1/28/5/5
款69天(挂1.90%支行型
钩汇率看涨)交通银行蕴交通保本
通财富定期0.80%-
银行浮动2025/12025/1
诺澳型结构性存7002024/10.001.65%-0.89
建德收益/27/27
款28天(挂2/301.85%支行型
钩汇率看涨)交通银行蕴交通保本
通财富定期0.80%-
银行浮动2025/22025/32025/3
诺澳型结构性存5000.001.65%-0.38
建德收益/13/20/20
款35天(挂1.85%支行型
钩汇率看跌)交通银行蕴交通保本
通财富定期0.80%-
银行浮动2025/32025/42025/4
诺澳型结构性存4000.001.65%-0.25
建德收益/27/24/24
款28天(挂1.85%支行型
钩汇率看跌)交通银行蕴交通保本
通财富定期0.80%-
银行浮动2025/42025/52025/5
诺澳型结构性存4000.001.65%-0.51
建德收益/30/28/28
款28天(挂1.85%支行型
钩汇率看跌)交通银行蕴交通保本
通财富定期0.65%-
银行浮动2025/72025/7
诺澳型结构性存3502025/60.001.35%-0.45
建德收益/14/14
款35天(挂/91.55%支行型
钩汇率看涨)交通银行蕴交通通财富定期保本
0.65%-
银行型结构性存浮动2025/82025/8
诺澳2025/70.001.35%-0.45建德款35天（挂收益350/25/25/211.55%支行钩汇率看型
涨）交通银行蕴交通通财富定期保本
0.65%-
银行型结构性存浮动2025/12025/1
诺澳2025/90.001.35%-0.42建德款38天（挂收益3000/90/9/11.55%支行钩汇率看型
涨）交通银行蕴交通通财富定期保本
0.65%-
银行型结构性存浮动2025/12025/1
诺澳2025/10.001.35%-0.39建德款35天（挂收益3001/201/20
0/161.55%
支行钩汇率看型
跌）交通银行蕴交通通财富定期保本
0.65%-
银行型结构性存浮动2025/12025/12025/1
诺澳0.001.35%-0.31建德款28天（挂收益3001/272/252/25
1.55%
支行钩汇率看型
跌）
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
1、2021年首次公开发行股票募集资金
2024年1月31日，公司发布公告，首次公开发行股票募集资金投资项目
“106车间多肽原料药产品技改项目”已于近日达到预定可使用状态，决定将其予以结项。本次募投项目结项后，公司将保留募投项目对应的募集资金专用账户，公司尚未投入的待支付项目尾款、保证金及预备费和铺底流动资金将继续存放于募集资金专用账户，尚未使用的募集资金余额4614.13万元。公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项，尚未投入的铺底流动资金将按计划在项目投产运行过程中，结合实际情况进行投入。
待付款项全部结清及铺底流动资金投入后，届时公司将按照相关要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-004）。报告期内，公司按上述公告承诺使用募集资金。
2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
报告期内，公司不存在节余募集资金。
（八）募集资金使用的其他情况无。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）2021年首次公开发行股票募集资金
本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（中喜专审〔2026Z00410〕号）。公司管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了公司募集资金2025年度实际存放与使用情况。
七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：诺泰生物2025年度募集资金的管理及使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法
规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与发行人已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明
报告期内，公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，情况详见附表1、附表2。
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2026年4月30日附表1：
2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年5月14日
本年度投入募集资金总额4114.40
已累计投入募集资金总额67268.60
变更用途的募集资金总额10000.00
变更用途的募集资金总额比例12.05%截至期项目已变更截至期末累末投入项目达到可行项目，本年计投入金额本年是否截至期末承截至期末进度预定可使性是募投承诺投资项目和超含部分募集资金承调整后投资度投与承诺投入度实达到项目
募资金投向诺投入金额累计投入（%）用状态日否发性质变更诺投资总额总额入金金额的差额现的预计(1)金额(2)(4)＝期（具体生重（如额(3)＝(2)-效益效益
(2)/(到月份）大变
有）(1)
1)化
杭州澳赛诺医药中生产否15000.0015000.0015000.00-11962.09-3037.9179.752020年3注1是否间体建设项目建设月
106车间多肽原料生产2042023
否25000.0025000.0025000.0025094.0594.05100.38注2是否
药产品技改项目建设9.68年10月多肽类药物及高端生产2022
是10000.0010000.0010000.00-3643.89-6356.1136.44注3是否制剂研发中心项目建设年12月多肽类药物研发项研发
否5000.005000.005000.00-5200.31200.31104.01不适用注3是否目项目生产2062025
氟维司群生产项目否注44000.004000.003964.05-35.9599.10注5是否
建设4.72年9月不适不适
超募资金其他不适用不适用17516.30--17404.20-不适用不适用否用用
411
合计55000.00--67268.60------
4.40
未达到计划进度原
因（分具体募投项不适用目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情本报告期不适用况用闲置募集资金暂时补充流动资金情本报告期不适用况对闲置募集资金进
行现金管理，投资详见本报告三、（四）相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还本报告期不适用银行贷款情况募集资金结余的金
详见本报告三、（七）额及形成原因募集资金其他使用本报告期不适用情况
注1：项目实现中间体产能107.4万升/年。
注2：项目实现多肽原料药产能1吨/年。
注3：报告期内，注射用醋酸西曲瑞克、醋酸阿托西班注射液已取得药品注册证书，司美格鲁肽注射液已取得境内生产药品注册上市许可受理通知书。
注4：2023年5月22日，经第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议，通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项，并将部分节余募集资金4000万元用于新建“氟维司群生产项目”，其余部分用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于2023年5月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2023-033）。上述议案审议通过后，“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户节余募集资金中4000万元已转入“氟维司群生产项目”专户，其余2698.74万元已转入公司普通账户。“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户已注销。
注5：项目已于2025年8月竣工，11月完成竣工验收，已达预定可使用状态。附表2：
2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元币种：人民币发行名称2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2023年12月21日
本年度投入募集资金总额9590.15
已累计投入募集资金总额36078.51
变更用途的募集资金总额21049.71
变更用途的募集资金总额比例48.50%已变更截至期末累截至期项目达到项目可项目，本年计投入金额末投入本年是否截至期末承截至期末预定可使行性是募投承诺投资项目和超含部分募集资金承调整后投资度投与承诺投入进度度实达到项目募资金投向诺投入金额累计投入用状态日否发生
性质变更诺投资总额总额入金金额的差额（%）现的预计(1)金额(2)期（具体重大变（如额(3)＝(2)-(4)＝效益效益到月份）化
有）(1)(2)/(1)寡核苷酸单体产业生产2942026年不适不适
否13156.7113156.7113156.717799.63-5357.0859.28否
化生产项目建设1.9312月(注)用用原料药制造与绿色生产不适不适
是21049.71-------否
生产提升项目建设用用601、602多肽原料生产6492025年不适不适
不适用-21049.7121049.7121167.31117.60100.56否
药车间建设项目建设3.7212月用用
原料药产品研发项研发154.2027年不适不适
否3191.843191.843191.841854.21-1337.6358.09否目项目5010月用用不适不适
补充流动资金项目补流不适用6001.745226.585226.58-5257.3530.77不适用不适用否用用
959
合计43400.0042624.8442624.8436078.51-6546.33-----
0.15
未达到计划进度原
因（分具体募投项不适用目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情本报告期不适用况用闲置募集资金暂
时补充流动资金情详见本报告三、（三）况对闲置募集资金进
行现金管理，投资详见本报告三、（四）相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还本报告期不适用银行贷款情况募集资金结余的金本报告期不适用额及形成原因募集资金其他使用本报告期不适用情况
注：2026年1月15日，第四届董事会第五次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“寡核苷酸单体产业化生产项目”达到预定可使用状态的时间延期至
2026年12月（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-001）。附表3：
2023年向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表
单位：万元币种：人民币发行名称2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2023年12月21日变更董是项目达后的事否到预定项目会股东实变更后项截至期末本年达募投本年度实实际累计投资进度可使用可行审会审变更后对应的施实施地目拟投入计划累计度实到
项目际投入金投入金额（%）状态日性是议议通的项目原项目主点募集资金投资金额现的预性质额(2)(3)=(2)/(1)期（具否发通过时体总额(1)效益计体到年生重过间效
月）大变时益化间连云港
601、原料药经济技2024
602多2024
制造与术开发2025不年6肽原料生产不适年7绿色生公司区大浦21049.7121049.716493.7221167.31100.56年12适否月药车间建设用月12产提升工业区月用26建设项日项目临浦路日目
28号合计21049.71------
“原料药制造与绿色生产提升项目”立项时间为2022年下半年，原意向客户主要为海外大型跨国药企，近年来，海外市场业务面临的宏观环境等客观因素等不确定性增强，跨国药企对于供应链考核筛选的流程愈发谨慎严格。原募投项目立项至今，尽管公司前期已与意向大客户进行多轮沟通及项目报价，并已接受客户高层访问及尽职调查，但因跨国药企对于新增供应商的要求较高，时间周期较长，期间市场环境及竞争格局发生较大变化，因此相关大客户订单拓展情况不及预期。2023年以来，全球范围内多肽类市场规模迅速扩张，随着司美格鲁肽等重磅多肽品种专利到期日趋临近，我们预计多肽原料药市场需求将进一步打开，公变更原因、决策程序及信司当下及未来的多肽原料药产能仍然存在较大缺口。公司自主研发的多肽产品涵盖司美格鲁肽、利拉鲁肽、替尔泊肽、兰瑞肽等息披露情况说明（分具体 重磅品种。公司于 2023 年先后获得利拉鲁肽、司美格鲁肽的 First Adequate Letter，表明公司对应品种原料药已通过技术审募投项目） 评，其质量已获得 FDA 的认可，可满足关联制剂客户的 ANDA 申报要求。为了弥补未来多肽原料药的产能缺口，公司着手建设“601、
602多肽原料药车间建设项目”。综上所述，虽然公司在原募投项目立项时进行了充分的研究与论证，该项目切实可行，但由于
市场环境变化导致公司的战略发展发生变化，公司结合实际情况及现阶段发展需要，为进一步提高募集资金的使用效率，公司计划变更部分募集资金投向用于建设“601、602多肽原料药车间建设项目”。详见2024年6月27日披露于上海证券交易所网站的《关于部分募投项目变更的公告》（公告编号：2024-052）。本次变更事项已经第三届董事会第二十次会议、2024年第一次临时股东大会审议通过。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项不适用目）变更后的项目可行性发不适用生重大变化的情况说明
沪公网安备31011802005267号
