证券代码：688131证券简称：美迪凯公告编号：2025-041

杭州美迪凯光电科技股份有限公司

关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首

次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解

除限售条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一

个解除限售期解除限售条件已成就，符合解除限售条件成就的激励对象共339名，可解除限售的限制性股票数量为3506280股。

*本次拟解除限售的限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、于上

市流通前，公司将另行发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

杭州美迪凯光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“美迪凯”）于

2025年10月30日召开的第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议和第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）等的相

关规定及公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划首次

授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可解除限售的限制性股票数量为3506280股；同意按照《杭州美迪凯光电科技股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定为符合条件的339名激励对象办理解除限售相关事宜。具体情

1况如下：

一、本次激励计划批准及实施情况

（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

（1）1、本次激励计划主要内容股权激励方式：第一类限制性股票。

（2）授予数量：授予限制性股票881.87万股，约占授予日公司总股本

40133.3334万股的2.20%。其中，授予第一类限制性股票881.87万股，约占授

予日公司总股本40133.3334万股的2.20%，占本次激励计划授予总量的100%。

（3）激励人数：第一类限制性股票：343人。

（4）授予价格：3.69元/股。

（5）标的股票来源：公司从二级市场回购的公司股票341.4336万股，公司

向激励对象定向发行的公司股票540.4364万股。

（6）本次激励计划第一类限制性股票的解除限售安排如下表所示：

解除限售期解除限售期间解除限售比例自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授

第一个解除限售期2440%予日起个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予

第二个解除限售期

日起3630%个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授

第三个解除限售期30%予日起48个月内的最后一个交易日当日止

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的第一类限制性股票，由公司将按本次激励计划规定的原则回购并注销。第一类限制性股票解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。

激励对象获授的第一类限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、

股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与第一类限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未

2解除限售的第一类限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。

（7）业绩考核要求

*公司层面的业绩考核要求

本次激励计划首次授予第一类限制性股票对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度的业绩考核目标如下表所示：

解除限售期业绩考核目标

第一个解除限售期以2023年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于40%

第二个解除限售期以2023年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于100%

第三个解除限售期以2023年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不低于200%

注：上述“营业收入”以经会计师事务所审计的合并报表数据为准。

公司未满足上述业绩考核目标的，激励对象对应考核当年计划解除限售的

第一类限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。

*个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司现行的绩效考核相关制度实施，依据激励对象的考核结果确定其实际解除限售的比例。

激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”三个等级，对应的解除限售比例如下表所示：

评价标准 A B C

个人层面解除限售比例1.00.80

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售数量＝个人层面解除限售比例×个人当年度计划解除限售数量。

若激励对象上一年度个人绩效考核不合格，则公司将按照股权激励计划的规定，取消该激励对象当期解除限售额度，限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。2、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况（1）2024年9月27日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于公司〈2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》3《关于公司〈2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。

同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司

2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

（2）2024年9月29日至2024年10月8日，公司对本次拟激励对象的姓名和职务

在公司内部进行了公示。在公示的期限内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2024年10月9日，公司监事会发表了《监事会关于公司

2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（3）2024年10月14日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。

2024年10月15日，公司披露了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

（4）2024年11月18日公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向公司2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，本激励计划首次授予股票期权的激励对象由428人调整为343人，首次授予的股票期权数量由963.2万份调整为882.77万份，预留股票期权数量由107.02万份调整为187.45万份；首次授予限制性股票的激励对象由428人调整为343人，首次授予的限制性股票数量由963.2万股调整为882.77万股，预留限制性股票数量由107.02万股调整为187.45万股。确定股权激励权益的首次授权日/授予日为

2024年11月18日，向符合条件的343名激励对象授予股票期权和限制性股票。

公司2024年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予8818700份，于2024年11月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记；限

4制性股票首次授予8818700股，于2024年12月9日在中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司完成登记。

（5）2025年6月6日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象中有2名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，公司需回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票21000股、注销其已获授但尚未行权的股票期权21000份。

2025年8月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成上

述激励股份的注销。

（6）2025年9月1日至2025年9月10日，公司对预留授予拟激励对象的姓名和

职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司薪酬与考核委员会未收到任何人对预留授予拟激励对象提出的异议。

（7）2025年9月10日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议和第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于向公司2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会对拟授予激励对象名单进行了核查，公司披露了《董事会薪酬与考核委员会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（8）2025年10月30日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象中有2名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，公司需回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票32000股、注销其已获授但尚未行权的股票期权32000份。同时审议通过了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次

授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司董

事会薪酬与考核委员会对本次解除限售条件成就相关事项发表了核查意见，并对本次解除限售的激励对象名单进行了核实，律师事务所出具了相应的法律意见书。

5（二）本次激励计划历次限制性股票授予情况

公司于2024年11月18日向343名激励对象首次授予881.87万股限制性股票，于2025年9月10日向50名激励对象预留授予187.45万股限制性股票。

授予价格授予数量授予后剩余权益工具授予日期授予人数（调整前）（调整前）数量

第一类限制性2024年11月18日3.69元/股881.87万股343人187.45万股股票

第一类限制性2025年9月10日3.69元/股187.45万股50人0股票

（三）本次激励计划历次限制性股票解除限售情况公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第

一个解除限售期解除限售情况如下：

股票解除限剩余未解除因分红送转导致解除限股票解除限售日期取消解除限售股售数量限售股票数售数量股票数量变化情票数量及原因（万股）量（万股）况

4名激励对象离职，

2025年11月18日350.628525.942取消解除限售股票无

数量5.3万股

二、限制性股票解除限售成就条件说明

（一）董事会就限制性股票解除限售条件是否成就的审议情况2025年10月30日，公司召开的第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划》《杭州美迪凯光电科技股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《杭州美迪凯光电科技股份有限公司2024年度审计报告》天健审〔2025〕7235号以及激励对象个人绩效考核结果，董事会认为：本激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期规定的解除限售

条件已经成就，本次可解除限售的第一类限制性股票数量为3506280股；根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会同意按照《激励计划》等相关规定为符合条件的339名激励对象办理解除限售相关事宜。

6表决结果：3名赞成，占全体无关联董事人数的100%；0名弃权，0名反对。

关联董事葛文志先生、葛文琴女士为本次激励计划的激励对象，依法回避表决。

（二）关于本次激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的说明

（1）本次激励计划首次授予第一类限制性股票第一个限售期届满的说明

根据《激励计划》的规定，本次激励计划首次授予第一类限制性股票的第一个解除限售期为自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个

月内的最后一个交易日当日止，激励对象可申请解除限售数量为获授限制性股票总数的40%。本次激励计划首次授予第一类限制性股票授予日为2024年11月

18日。因此，本次激励计划首次授予第一类限制性股票的第一个限售期将于

2025年11月17日届满。

（2）本次激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明

激励对象获授的限制性股票需同时满足以下条件方可分批次解除限售事宜：

解除限售条件成就条件说明

公司未发生以下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计

师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；公司未发生前述情形，满足解除

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司限售条件。

章程）、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生以下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；激励对象未发生前述情形，满足

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为解除限售条件。

不适当人选；

7（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会

及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

根据天健会计师事务所（特殊普公司层面业绩考核要求：

通合伙）出具的公司《2024年度解除限售期业绩考核目标审计报告》（天健审[2025]7235以2023年营业收入为基数，2024年营业收

第一个解除限售期号），公司2024年营业收入为

入增长率不低于40%

485511229.32元。以2023年营

业收入为基数，2024年营业收注：上述“营业收入”以经会计师事务所审计的合并入增长率为51.38%。第一个解报表数据为准。除限售期公司层面业绩考核已达标，满足公司层面业绩考核要求。

个人层面绩效考核要求：

激励对象个人层面的考核根据公司现行的绩效考核相关

制度实施，依据激励对象的考核结果确定其实际解除限售的比例。

激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”三个等级，对应的解除限售比例如下表所示：

A B C 第一个解除限售期339名激励对象评价标准 2024年度个人绩效考核结果均为

个人层面解除限售 1.0 0.8 0 “A”，个人层面解除限售比例比例为100%。

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除限售数量＝个人层面解除限售比例×个人当年度计划解除限售数量。

综上，公司本次激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司同意按照《激励计划(草案)》的相关规定为符合解除限售条件的339名激励对象办理解

除限售相关事宜，本次可解除限售的第一类限制性股票共计3506280股。

三、本次第一类限制性股票解除限售的具体情况

公司本次激励计划符合可解除限售条件的激励对象人数339人，可解除限售的限制性股票数量为3506280股，占截至2025年10月29日公司总股本的0.86%。

具体如下：

8已获授予限制本次解除限售

序本次可解除限姓名职务性股票数量数量占已获授号售限制性股票（万股）限制性股票比数量（万股）例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员

1董事、董事长、20.008.0040.00%

葛文志总经理

2副总经理、财务10.004.0040.00%

华朝花总监

3副总经理、董10.004.0040.00%

王懿伟事会秘书

副总经理、首席

4翁钦盛技术官、核心技10.004.0040.00%

术人员

副总经理、首席

5矢岛大和研发官、核心技10.004.0040.00%

术人员

董事、核心技术

6葛文琴5.002.0040.00%

人员

7山本明核心技术人员5.002.0040.00%

二、董事会认为需要激励的其他

332806.57322.62840.00%人员（共计人）

合计876.57350.62840.00%

注：1、上表中限制性股票数量系截至董事会前剔除4位离职激励对象后的数量。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

董事会薪酬与考核委员会认为：公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生不得解除限售的情形，本次可解除限售的339名激励对象解除限售资格合法有效，本次激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。本次可解除限售的第一类限制性股票数量为3506280股，同意公司董事会后续为激励对象办理解除限售手续。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、法律意见书的结论性意见

国浩律师（上海）事务所认为：截至本法律意见书出具日，本次解除限售

9条件成就已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律法规及

《激励计划（草案）》的相关规定；本次解除限售条件已成就，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》

的相关规定，本次解除限售事项尚需按照《管理办法》等相关法规履行后续的信息披露义务并办理相应手续。

特此公告。

杭州美迪凯光电科技股份有限公司董事会

2025年10月31日

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