盛美上海:关于变更注册资本、修订《公司章程》及其附件、制定及修订公司部分治理制度的公告

证券代码：688082证券简称：盛美上海公告编号：2025-090

盛美半导体设备（上海）股份有限公司

关于变更注册资本、修订《公司章程》及其附件、制

定及修订公司部分治理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月11日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>及其附件的议案》、《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》，现将有关情况公告如下：

一、公司注册资本变更情况

2025年11月7日，公司完成2023年限制性股票激励计划预留授予部分第

一个归属期第一批次归属，归属股票数量为272275股，归属完成后公司总股本由479892514股变更为480164789股。

上述股份登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，具体内容详见公司于2025年11月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-080）。

二、修订《公司章程》及其附件的情况

为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《上市规则》）及《上市公司治理准则（2025年10月修订）》等有关规定，结合公司的实际情况，公司对《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其附件进行了全面的梳理和修订，本次《公司章程》的具体修订对照情况详见附件。

本事项尚需提交股东会审议，公司董事会提请股东会授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更登记、章程备案等相关事宜。公司将于股东会审议通过后及时向工商登记机关申请办理《公司章程》的变更、备案等相关手续，上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

修订后的《公司章程》于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

三、制定及修订公司部分治理制度的情况

为推动公司治理制度相关规定符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件

和上海证券交易所业务规则的最新规定，根据《公司法》、《上市规则》及《上市公司治理准则（2025年10月修订）》等法律法规、规范性文件的规定，以及结合《公司章程》的修订情况，拟对部分公司治理制度进行同步修订，并制定部分新的公司治理制度。具体情况如下表所列：

是否提交序号子议案名称对应公司制度名称类型股东会审议关于修订《信息披露管理制

1《信息披露管理制度》修订否度》的议案关于修订《关联交易管理办

2《关联交易管理办法》修订否法》的议案关于修订《董事、高级管理《董事、高级管理人员离职管

3修订否人员离职管理制度》的议案理制度》关于制定《董事和高级管理《董事和高级管理人员薪酬

4制定是人员薪酬管理制度》的议案管理制度》关于修订《董事会薪酬与考《董事会薪酬与考核委员会

5修订否核委员会工作规则》的议案工作规则》关于修订《董事会提名委员《董事会提名委员会工作规

6修订否会工作规则》的议案则》

上述拟修订和制定的治理制度已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，其中《董事和高级管理人员薪酬管理制度》尚需提交公司股东会审议通过后生效，其余制度董事会审议通过后生效。修订后及新制定的部分治理制度全文已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。

特此公告。

盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2025年12月13日附件：《公司章程》修订对照表

序修订前条款修订后条款号

1第五条公司注册资本为：479892514元人民币。第五条公司注册资本为：480164789元人民币。

2第二十条公司已发行的股份数为479892514股，全部为人民币普通股。第二十条公司已发行的股份数为480164789股，全部为人民币普通股。

第四十条公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：第四十条公司控股股东、实际控制人应当遵守下列规定：

（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或（一）依法行使股东权利，不滥用控制权或者利用关联关系损害公司或者其他股东的合法权益；者其他股东的合法权益；

（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；（二）严格履行所作出的公开声明和各项承诺，不得擅自变更或者豁免；

（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信（三）严格按照有关规定履行信息披露义务，积极主动配合公司做好信

息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；息披露工作，及时告知公司已发生或者拟发生的重大事件；

（四）不得以任何方式占用公司资金；（四）不得以任何方式占用公司资金；

（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；（五）不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规提供担保；

（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与（六）不得利用公司未公开重大信息谋取利益，不得以任何方式泄露与

公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场公司有关的未公开重大信息，不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场

等违法违规行为；等违法违规行为；

（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等（七）不得通过非公允的关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害公司和其他股东的合法权益；任何方式损害公司和其他股东的合法权益；

（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，（八）保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立，不得以任何方式影响公司的独立性；不得以任何方式影响公司的独立性；

（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章（九）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章程的其他规定。程的其他规定。

公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业适用本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。务的，应当及时披露相关业务情况、对公司的影响、防范利益冲突的举公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或措等，但不得从事可能对公司产生重大不利影响的相同或者相近业务。序修订前条款修订后条款号

者股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用本章程关于董事忠实义务和勤勉义务的规定。

公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或

者股东利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。

第七十一条在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会

4作出报告，每名独立董事也应作出述职报告，对其履行职责的情况进行

作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

说明。

第八十条股东（包括委托代理人出席股东会会议的股东）以其所代表的

第八十条股东（包括委托代理人出席股东会会议的股东）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份总数。

表决权的股份总数。股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。

使表决权，且不计入出席股东会有表决权的股份总数。股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当

股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会规定设立的投资者保护机构，可以向公司股东公政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东开请求委托其代为出席股东会并代为行使提案权、表决权等股东权利。

投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。除法律法规另有规定外，公司及股东会召集人不得对征集人设置条件。

禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司股东权利征集应当采取无偿的方式进行，并向被征集人充分披露股东作不得对征集投票权提出最低持股比例限制。出授权委托所必需的信息。不得以有偿或者变相有偿的方式征集股东权利。

6第八十三条董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。第八十三条董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。序

修订前条款修订后条款号

公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的情况公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的情况下，股东会就选举董事进行表决时，应当采用累积投票制。下，股东会选举两名以上非独立董事，应当采用累积投票制。股东会选股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制。举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制。

前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

…………

第九十五条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董第九十五条公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董

事：事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；人；

（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限未满的；员等，期限未满的；

（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。（八）法律、行政法规或者部门规章规定的其他内容。序修订前条款修订后条款号

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。

提名委员会应当对董事候选人是否符合任职资格进行审核。公司在披露董事候选人情况时，应当同步披露提名委员会的审核意见。

董事在任职期间出现本条第一款所列情形的，应当立即停止履职，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

提名委员会应当对董事的任职资格进行评估，发现不符合任职资格的，及时向董事会提出解任的建议。

第九十七条董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有第九十七条董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有

忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。牟取不正当利益。

董事对公司负有下列忠实义务：董事对公司负有下列忠实义务：

（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；（一）不得侵占公司财产、挪用公司资金；

（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；（二）不得将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；

（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；（三）不得利用职权贿赂或者收受其他非法收入；

（四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者（四）未向董事会或者股东会报告，并按照本章程的规定经董事会或者

股东会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；股东会决议通过，不得直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易；

（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，（五）不得利用职务便利，为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，但向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、但向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或者本章程的规定，不能利用该商业机会的除外；行政法规或者本章程的规定，不能利用该商业机会的除外；

（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或（六）未向董事会或者股东会报告，并经股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与本公司同类的业务；者为他人经营与本公司同类的业务；

（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）不得接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（八）不得擅自披露公司秘密；（八）不得擅自披露公司秘密；序修订前条款修订后条款号

（九）不得利用其关联关系损害公司利益；（九）不得利用其关联关系损害公司利益；

（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。应当承担赔偿责任。

董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接董事利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关为他人经营与本公司同类业务的，应当向董事会或者股东会报告，充分联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。说明原因、防范自身利益与公司利益冲突的措施、对公司的影响等，并予以披露。公司按照本章程规定的程序审议。

董事、高级管理人员的近亲属，董事、高级管理人员或者其近亲属直接或者间接控制的企业，以及与董事、高级管理人员有其他关联关系的关联人，与公司订立合同或者进行交易，适用本条第二款第（四）项规定。

第九十八条董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有第九十八条董事应当遵守法律、行政法规和本章程的规定，对公司负有

勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意。注意。

董事对公司负有下列勤勉义务：董事应当保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责。

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业董事对公司负有下列勤勉义务：

行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业

9不超过营业执照规定的业务范围；行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动

（二）应公平对待所有股东；不超过营业执照规定的业务范围；

（三）及时了解公司业务经营管理状况；（二）应公平对待所有股东；

（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息（三）及时了解公司业务经营管理状况；

真实、准确、完整；（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见，保证公司所披露的信息

（五）应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员真实、准确、完整；

会行使职权；（五）应当如实向审计委员会提供有关情况和资料，不得妨碍审计委员序修订前条款修订后条款号

（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。会行使职权；

（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

第一百〇二条公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完毕的公开承诺以及其他未尽事宜追责追偿的保障措施。

第一百〇二条公司建立董事离职管理制度，明确对未履行完毕的公开承董事辞任生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司

诺以及其他未尽事宜追责追偿的保障措施。董事辞任生效或者任期届满，和股东承担的忠实义务在任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务在任期公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则，视事件发生与离任

任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束由公司决应当根据公平的原则，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司定。

的关系在何种情况和条件下结束由公司决定。董事在任职期间因执行职董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。

务而应承担的责任，不因离任而免除或者终止。董事离职时尚未履行完毕的承诺，仍应当履行。

公司应当对离职董事是否存在未尽义务、未履行完毕的承诺，是否涉嫌违法违规行为等进行审查。

第一百〇六条经股东会批准，公司可以为董事、高级管理人员购买责任

第一百〇六条经股东会批准，公司可以在董事、高级管理人员任职期间

11保险。责任保险范围由合同约定，但董事因违反法律法规和本章程规定

为董事、高级管理人员因执行公司职务承担的赔偿责任投保责任保险。

而导致的责任除外。

第一百二十三条董事会会议应由董事本人出席，对所议事项发表明确意

第一百二十三条董事会会议应由董事本人出席；董事因故不能出席，可见；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事按委托人意愿代为投票，以书面委托其他董事代为出席。

委托人应当独立承担法律责任。独立董事不得委托非独立董事代为投票。