证券代码：688082证券简称：盛美上海

盛美半导体设备（上海）股份有限公司

2026年第一次临时股东会会议资料

2026年1月盛美半导体设备（上海）股份有限公司

2026年第一次临时股东会会议须知

为维护全体股东的合法权利，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《盛美半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《盛美半导体设备（上海）股份有限公司股东会议事规则》等相关规定，盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）特制定2026年第一次临时股东会会议须知：

一、为确认出席会议的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作

人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者予以配合。

二、为保证本次会议的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出

席会议的股东或其代理人或其他出席者准时达到会场签到确认参会资格，在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议登记应当终止。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

股东及股东代理人参加股东会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东

及股东代理人的发言，在股东会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反本条规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将

泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见

之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东会决议公告。

十、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、

公司董事、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。

十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为

静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在会议结束后再离开会场。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十三、股东出席本次股东会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加

股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。

十四、本次股东会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2025年12月13日披露于上海证券交易所网站的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2025-093）。盛美半导体设备（上海）股份有限公司

2026年第一次临时股东会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）现场会议时间：2026年1月8日10点30分

（二）现场会议地点：中国（上海）自由贸易试验区丹桂路 999 弄 B4 栋会议室

（三）会议召集人：盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会

（四）会议主持人：董事长 HUI WANG

（五）网络投票系统、起止时间和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年1月8日至2026年1月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到

（二）主持人宣布会议开始，并向会议报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量

（三）宣读股东会会议须知

（四）推举计票人和监票人

（五）审议会议各项议案：

1.审议《关于变更注册资本及修订<公司章程>及其附件的议案》2.审议《关于制定<董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》3.审议《关于2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言及提问

（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决

（八）休会（统计表决结果）

（九）复会、宣布会议表决结果、议案通过情况

（十）主持人宣读股东会决议

（十一）见证律师宣读法律意见书

（十二）签署会议文件

（十三）会议结束议案一：关于变更注册资本及修订《公司章程》及其附件的议案

各位股东：

一、公司注册资本变更情况

2025年11月7日，公司完成2023年限制性股票激励计划预留授予部分第

一个归属期第一批次归属，归属股票数量为272275股，归属完成后公司总股本由479892514股变更为480164789股。

上述股份登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

二、修订《公司章程》及其附件的情况

为全面贯彻落实最新法律法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《上市规则》）及《上市公司治理准则（2025年10月修订）》等有关规定，结合公司的实际情况，公司对《公司章程》及其附件进行了全面的梳理和修订，本次《公司章程》的具体修订对照情况详见公司于2025年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更注册资本、修订<公司章程>及其附件、制定及修订公司部分治理制度的公告》（公告编号：2025-090）。

公司董事会提请股东会授权董事长或其授权的其他人士办理后续变更登记、章程备案等相关事宜。公司将于股东会审议通过后及时向工商登记机关申请办理《公司章程》的变更、备案等相关手续，上述变更最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

本次修订后的《公司章程》及其附件《股东会议事规则》《董事会议事规则》

已于 2025 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，请参阅。

本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请公司股东会审议。以上议案，请审议。

盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2026年1月8日议案二：关于制定《董事和高级管理人员薪酬管理制度》的议案

各位股东：

为推动公司治理制度相关规定符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件

和上海证券交易所业务规则的最新规定，根据《公司法》《上市规则》及《上市公司治理准则（2025年10月修订）》等有关规定，结合公司的实际情况，制定了《董事和高级管理人员薪酬管理制度》。

本次制定的《董事和高级管理人员薪酬管理制度》已于2025年12月13日

在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，请参阅。

本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，现提请公司股东会审议。

以上议案，请审议。

盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2026年1月8日议案三：关于2025年度日常关联交易执行情况及2026年度日常关联交易预计

的议案

各位股东：

一、日常关联交易基本情况

（一）公司2025年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：人民币万元

2025年度预计发生截至2025年10月调整后预计金额

关联交易类别关联人金额31日实际发生金与实际发生金额（调整后）额（未经审计）差异较大的原因主要由于第四季

合晶科技股份有限公司1400.003.80度交易仍在进行中，且预计金额是上海合晶硅材料股份有限基于可能发生的

向关联人销售2600.0024.28公司及其子公司交易上限所作估

产品、商品和算，实际发生额将服务根据经营进展按

ACM RESEARCH INC. 12000.00 3225.36需确定。

小计16000.003253.44主要由于第四季度交易仍在进行

Ninebell Co. Ltd. 55000.00 35234.31中，且预计金额是基于可能发生的交易上限所作估接受关联人提

盛奕半导体科技（无锡）算，实际发生额将供的产品和服15000.0010603.39有限公司根据经营进展按务需确定。

ACM RESEARCH INC. 2600.00 1535.18

小计72600.0047372.88

备注：1.以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；

2.公司将于2025年年度报告中同步披露公司2025年度全年日常关联交易执行情况。（二）公司2026年度日常关联交易的预计金额和类别

单位：人民币万元截至2025年本次预计2026本次预计占同类10月31日占同类年度金额与上关联交关联人2026年度金业务比实际发生金业务比年实际发生金易类别额例额（未经审例额差异较大的计）原因合晶科技股份有限公

2876.000.33%3.800.00%

向关联司受客户机台采人销售上海合晶硅材料股份购计划影响

50.000.01%24.280.00%

产品、有限公司及其子公司

商品和 ACM RESEARCH

13200.001.49%3225.360.62%业务增长

服务 INC.小计16126.001.82%3253.440.62%

Ninebell Co. Ltd. 77000.00 14.22% 35234.31 9.90%盛奕半导体科技（无业务增长接受关20000.003.69%10603.393.00%

锡）有限公司联人提

ACM RESEARCH

供的产2600.000.48%1535.180.40%

INC.品和服

务苏州芯仪半导体科技500.000.09%0.000.00%有限公司

小计100100.0018.49%47372.8813.30%

备注：1.以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致；

2.2026年度占同类业务比例计算基数为2026年度同类业务预计发生额，截至2025年10月31日占同类业务比例计算基数为截至2025年10月31日同类业务的实际发生额；

3.公司原董事STEPHEN SUN-HAI CHIAO于2025年3月11日离任，故2026年3月11日起

合晶科技股份有限公司、上海合晶硅材料股份有限公司及其子公司将不再被认定为公司的关联人，表格中其本次预计2026年度金额为预计截至2026年3月11日发生的日常关联交易金额。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）合晶科技股份有限公司企业名称合晶科技股份有限公司企业类型上市公司成立时间1997年7月负责人焦平海

资本额新台币5737967300元（最后更新日期2025年7月1日）住所及主要中国台湾桃园市龙潭科学园区龙园一路100号办公地点

主要产品半导体级抛光硅晶圆、半导体级磊晶圆

2024年度主总资产净资产营业收入净利润

要财务数据

（单位：新台34504925256931818721123293845币千元）

公司原董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦平海担任合晶关联关系

科技股份有限公司董事长，公司将合晶科技股份有限公司认定为公司关联方。

合晶科技股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半导体硅材料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力，前次同类关联交易执行履约能力情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（二）上海合晶硅材料股份有限公司企业名称上海合晶硅材料股份有限公司

企业类型股份有限公司（外商投资、上市）法定代表人毛瑞源

注册资本66545.8353万（元人民币）成立日期1994年12月1日住所及主要上海市松江区石湖荡镇长塔路558号办公地点生产电子材料，销售自产产品，以及上述同类产品批发、进出口贸易（拍卖除外、主营业务涉及许可经营的凭许可证经营），道路普通货物运输。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

截至 2025 年 9 月 30 日，Silicon Technology Investment (Cayman) Corp.持股 48.03%，主要股东或河南京港股权投资基金管理有限公司－河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）

实际控制人持股29.86%，中电中金（厦门）智能产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）持股

1.22%。

2024年度主

总资产净资产营业收入净利润要财务数据

（单位：人民

457129.54414111.57110873.6312078.34币万元）

公司原董事 STEPHEN SUN-HAI CHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦平海担任上海

合晶硅材料股份有限公司董事，公司将上海合晶硅材料股份有限公司认定为公司关联方。

关联关系上海晶盟硅材料有限公司为上海合晶硅材料股份有限公司全资子公司，公司原董事STEPHEN SUN-HAI CHIAO（2025 年 3 月离任）之兄弟焦平海在过去 12 个月内曾

担任上海晶盟硅材料有限公司董事，公司将上海晶盟硅材料有限公司认定为公司关联方。

上海合晶硅材料股份有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，为专业的半导履约能力体硅材料研发设计制造加工公司，具备良好履约能力和支付能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。（三）ACM RESEARCH INC.企业名称 ACM RESEARCH INC.企业类型上市公司

董事长 HUI WANG成立日期1998年1月18日

办公地址 42307 Osgood Road Suite #I ROOM A Fremont CA 94539

c/o Corporation Service Company 251 Little Falls Drive County of New Castle注册地址

Wilmington Delaware 19808

2024年度主总资产净资产营业收入净利润

要财务数据

（单位：千美18557211095906782118103627元）

ACM RESEARCH INC.为公司控股股东，截至 2025 年 9 月 30 日持股比例 74.54%，关联关系

公司将 ACM RESEARCH INC.认定为公司关联方。

ACM RESEARCH INC.为公司的控股股东，依法存续且经营正常，财务状况较好，履约能力具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（四）Ninebell Co. Ltd.

企业名称 Ninebell Co. Ltd.注册资本5亿韩元成立日期1997年10月15日住所及主要

韩国京畿道城南市中院区城南中心商务大厦 2 号楼 B-101、122～132、614～616办公地点

设计和制造半导体/工业机器人，半导体设备前端模块，深度学习主干网络；半导主营业务体，太阳能和生物行业的自动化和设备。

主要股东或 Choi Moon-soo 持有 40%，ACM RESEARCH INC.持有 20%，Choi Dong-Won 持有实际控制人20%，公司持有20%。

2024年度主

基于 Ninebell Co. Ltd.为非上市公司，财务数据保密，故不予披露。

要财务数据

公司持有 Ninebell Co. Ltd.20%的股权，同时公司董事长 HUI WANG 和公司董事、关联关系

总经理王坚担任 Ninebell Co. Ltd.董事，公司将 Ninebell Co. Ltd.认定为公司关联方。

Ninebell Co. Ltd.依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导体专用设备的零部件生产与销售，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情况良好。公司将就履约能力

上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（五）盛奕半导体科技（无锡）有限公司

企业名称盛奕半导体科技（无锡）有限公司企业类型有限责任公司法定代表人王贝易

注册资本548.6554万元人民币成立日期2018年10月29日住所及主要

无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F7 号办公地点

半导体技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；半导体设备的生产、销售、安

装、维修、检测；电子产品、机电设备、机械设备及配件、仪器仪表、化工原料及产品（危险化学品经营凭许可证）、金属材料、环保设备、金属制品、橡塑制品、

机电设备、五金交电、建筑建材、化工原料（除危险品）、消防器材、包装材料、

家具用品、办公用品、日用百货、清洁用品的销售；自营和代理各类商品和技术的主营业务

进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：工程管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）王贝易持股77.46%，公司持股15.00%，无锡众合奕明咨询管理合伙企业（有限合主要股东或

伙）持股5.47%，无锡新创星辰一期投资基金（有限合伙）持股1.97%，无锡点石实际控制人

共赢咨询服务合伙企业（有限合伙）持股0.10%。

2024年度主基于盛奕半导体科技（无锡）有限公司为非上市公司，财务数据保密，故不予披要财务数据露。

公司持有盛奕半导体科技（无锡）有限公司15.00%的股份，同时公司高管罗明珠担关联关系

任其董事，公司将盛奕半导体科技（无锡）有限公司认定为公司关联方。

盛奕半导体科技（无锡）有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导体专用设备的零部件生产与销售，具备良好履约能力，前次同类关联交易执行情履约能力况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

（六）苏州芯仪半导体科技有限公司企业名称苏州芯仪半导体科技有限公司

企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）法定代表人常延武

注册资本1363.6363万元人民币成立日期2023年2月22日

住所及主要中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区金鸡湖大道99号苏州纳米城西北区3幢313办公地点室

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电子专用设备制造；电子专用设备销售；智能仪器仪表制造；智能仪器仪表销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；智能机器人销售；智能机器人的研发；人工智能应用软件开发；人工智能基础软件开发；软件销售；软件开发；半导体器件专主营业务用设备制造；实验分析仪器制造；实验分析仪器销售；电子测量仪器制造；光学仪器制造；光学仪器销售；泵及真空设备销售；国内贸易代理；技术推广服务；教学专用仪器销售；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

常延武持股52.80%，公司持股16.67%，苏州红砚半导体科技有限公司持股7.33%，主要股东或苏州芯仪元盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股7.33%，嘉兴鑫鸣创业投资合实际控制人伙企业（有限合伙）持股6.33%，苏州摩尔元盛企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持股5.87%，李俊强持股2%，嘉兴鑫先创业投资合伙企业（有限合伙）持股1.67%。2024年度主基于苏州芯仪半导体科技有限公司为非上市公司，财务数据保密，故不予披露。

要财务数据

公司持有苏州芯仪半导体科技有限公司16.67%的股份，苏州芯仪半导体科技有限公关联关系司董事会3名董事中的1名由公司任命，因此公司能对其施加重大影响。根据实质重于形式的原则，公司将苏州芯仪半导体科技有限公司认定为公司关联方。

苏州芯仪半导体科技有限公司依法存续且经营正常，财务状况较好，主要从事半导履约能力体专用设备的零部件生产与销售，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或订单并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司基于业务发展的需要向关联人销售产品、商品和服务，接受关联人提供的产品和服务，关联交易的定价遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，有关协议或合同所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格依据市场定价原则确定。

（二）关联交易协议签署情况

上述关联交易系公司日常经营业务，经公司董事会和股东会审议通过后，公司将与关联方就交易的具体内容，根据业务的开展情况，签署具体的日常关联交易合同或订单。

四、日常关联交易目的和对公司的影响

公司与上述关联方的日常交易属于正常的业务往来活动，在一定程度上支持了公司的生产经营和持续发展，有利于公司正常经营的稳定。公司上述日常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场价格协商定价，不会损害公司和全部股东特别是中小股东的利益，公司与上述关联人之间保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方产生依赖。

本议案已经公司第三届董事会第二次会议审议通过，关联董事 HUI WANG、王坚已对本议案回避表决。

以上议案，请审议。ACM RESEARCH INC.、HUI WANG、王坚、罗明珠等存在关联关系的股东请对本议案回避表决。盛美半导体设备（上海）股份有限公司董事会

2026年1月8日