晶品特装:上海君澜律师事务所关于北京晶品特装科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书

上海君澜律师事务所

关于

北京晶品特装科技股份有限公司

2026年限制性股票激励计划（草案）

之法律意见书

二〇二六年四月上海君澜律师事务所法律意见书释义

在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：

公司/晶品特装指北京晶品特装科技股份有限公司《股票激励计划《北京晶品特装科技股份有限公司2026年限制性股指（草案）》票激励计划（草案）》北京晶品特装科技股份有限公司拟根据《北京晶品本次激励计划指特装科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》实施的股权激励《北京晶品特装科技股份有限公司2026年限制性股《考核办法》指票激励计划实施考核管理办法》按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司

激励对象指（含子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及公司董事会认为需要激励的其他业务骨干

/公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激标的股票限制性指励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件股票后分次授予并登记的晶品特装股票

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励《监管指南》指信息披露》

《公司章程》指《北京晶品特装科技股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所本所指上海君澜律师事务所《上海君澜律师事务所关于北京晶品特装科技股份本法律意见书指有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》

2上海君澜律师事务所法律意见书

上海君澜律师事务所关于北京晶品特装科技股份有限公司

2026年限制性股票激励计划（草案）之

法律意见书

致：北京晶品特装科技股份有限公司

上海君澜律师事务所接受晶品特装的委托，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等相关法律、法规、规章、规范性文

件、《公司章程》及《股票激励计划（草案）》的规定，就晶品特装本次激励计划相关事项出具本法律意见书。

对本法律意见书，本所律师声明如下：

（一）本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具

日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

（二）本所已得到晶品特装如下保证：晶品特装向本所律师提供了为出具

本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；

且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。

（三）本所仅就公司本次激励计划的相关法律事项发表意见，而不对公司

本次激励计划所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审

计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所

3上海君澜律师事务所法律意见书

及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

本法律意见书仅供本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意将本法律意见书作为晶品特装本次激励计划所必备的法律文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：

一、实施本次激励计划的主体资格

（一）公司为依法设立并有效存续的上市公司晶品特装系于2020年10月28日由北京晶品特装科技有限责任公司以整体变更的方式设立的股份有限公司。

2022年9月15日，中国证监会下发“证监许可[2022]2133号”《关于同意北京晶品特装科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发行股票的注册申请。上交所下发“自律监管决定书[2022]330号”《关于北京晶品特装科技股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》，同意公司股票在上交所科创板上市交易，证券简称为“晶品特装”，证券代码为“688084”。

公司现持有北京市昌平区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为

“91110114691650917R”的《营业执照》，住所为北京市昌平区创新路 15号，法定代表人为陈波，经营期限为2009年7月9日至无固定期限，注册资本为人民币7565.9066万元，经营范围为机器人、无人机整机及配套设备、超宽带雷达、图像融合与信号处理装置、便携式光电侦察设备、综合光电平台、通讯器

材、电子信息系统、电子对抗设备、模拟仿真系统、光机电产品的技术开发、

技术服务、技术转让；特殊作业机器人制造；雷达及配套设备制造；电子元器件与机电组件设备制造；社会公共安全设备及器材制造；电气信号设备装置制造；电玩具制造；维修通用设备；软件开发；销售民用航空器、通讯器材、消

防器材、电子产品、计算机软件、社会公共安全设备、交通管理用金属标志及

4上海君澜律师事务所法律意见书设施；产品设计；委托加工；项目投资；货物进出口、技术进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）经核查，本所律师认为，公司为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在根据法律、法规、规章及《公司章程》规定需要终止的情形，具备实行本次激励计划的主体资格。

（二）公司不存在《管理办法》规定的不得实施激励计划的情形

根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的

“XYZH/2026BJAG1B0435”的《审计报告》及“XYZH/2026BJAG1B0434”《内部控制审计报告》并经本所律师核查公司在上交所的公开披露信息，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施激励计划的下列情形：

1．最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2．最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法

表示意见的审计报告；

3．上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行

利润分配的情形；

4．法律法规规定不得实行股权激励的；

5．中国证监会认定的其他情形。

经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实施股权激励的情形，公司具备实施本次激励计划的主体资格。

5上海君澜律师事务所法律意见书

二、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序

（一）本次激励计划已履行的程序

根据公司提供的相关文件，本次激励计划已履行的程序如下；

1．2026年4月20日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审

议通过了《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

及《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划出具了核查意见，一致同意公司实施本次激励计划。

2．2026年4月24日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司<2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开公司2025年年度股东会的议案》。

（二）本次激励计划尚需履行的程序

根据《管理办法》《监管指南》及《公司章程》的规定，公司为施行本次激励计划仍需履行下列程序：

1．公司应当对内幕信息知情人在《股票激励计划（草案）》公告前6个月

内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为；

2．公司将发出召开股东会的通知，公告关于本次激励计划的法律意见书；

3．公司将在股东会召开前在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期

不少于10天；

4．公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公

示意见；公司将在股东会审议本次激励计划前5日披露董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明；

6上海君澜律师事务所法律意见书

5．公司股东会以现场会议和网络投票方式审议本次激励计划，并经出席会

议的股东所持表决权的2/3以上通过，单独统计并披露除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况；

6．自公司股东会审议通过本次激励计划60日内，董事会根据股东会授权

对激励对象进行限制性股票的授予，并完成公告等相关程序；

7．关于本次激励计划的归属、作废、调整、变更及终止等事项，公司尚需

按照《管理办法》《监管指南》及《股票激励计划（草案）》的规定履行相应的程序。

经核查，本所律师认为，本次激励计划履行了现阶段应履行的法定程序，上述程序符合《管理办法》第五章“实施程序”及《监管指南》的相关规定，公司仍需按照《管理办法》及《监管指南》的规定，根据其进展情况履行后续相关程序。

三、本次激励计划的主要内容

根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划的主要内容包括：本次激励计划的目的与原则；本次激励计划的管理机构；激励对象的确定依据和范围；

本次激励计划的激励方式、股票来源、数量和分配，包括授出权益的数量及占公司股份总额的比例，董事、高级管理人员及核心技术人员的姓名、职务、各自可获授的权益数量、占本次激励计划拟授出权益总量的比例，其他激励对象可获授的权益数量及占本次激励计划拟授出权益总量的比例；本次激励计划的

有效期、授予日、归属安排和禁售期；限制性股票的授予价格及其确定方法；

限制性股票的授予与归属条件，包括授予条件、归属条件、任职期限要求、公司层面业绩考核要求、个人层面绩效考核要求、业绩考核指标的科学性及合理

性说明；本次激励计划实施程序，包括生效、授予、归属、变更及终止程序；

本次激励计划的调整方法和程序；限制性股票的会计处理；公司与激励对象各自的权利义务；公司与激励对象间纠纷或争端解决机制；公司与激励对象发生异动时本次激励计划的处理。

经核查，本所律师认为，上述内容涵盖了《管理办法》第九条及《上市规

7上海君澜律师事务所法律意见书

则》第10.2条和第10.7条规定激励计划所需做出的规定或说明的各项内容。

四、本次激励计划激励对象的确定

根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划的激励对象是公司根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等有关法律、

行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

本次激励计划授予的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心

技术人员以及公司董事会认为需要激励的其他业务骨干，授予的激励对象为27人，不包括独立董事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，亦不存在《管理办法》第八条规定的禁止性情形。

经核查，本所律师认为，本次激励计划激励对象的确定符合《管理办法》

第八条及《上市规则》第10.4条的规定。

五、本次激励计划涉及的信息披露

第二届董事会第十七次会议结束后，公司将在上交所官网（www.sse.com.cn）披露《第二届董事会第十七次会议决议公告》《股票激励计划（草案）》及《考核办法》等文件。

经核查，本所律师认为，公司已按照《管理办法》第五十三条及《监管指南》的相关规定进行公告，履行了现阶段的信息披露义务。公司尚需按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《公司章程》的相关规定，履行后续信息披露义务。

六、公司不存在为激励对象提供财务资助的安排

根据《股票激励计划（草案）》，参加公司本次激励计划的激励对象的资金为自筹资金，公司不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

经核查，本所律师认为，公司本次激励计划不存在为激励对象提供财务资助的安排，符合《管理办法》第二十一条的规定。

8上海君澜律师事务所法律意见书

七、本次激励计划对公司及全体股东的影响根据公司提供的相关文件并经本所律师核查；

（一）根据《股票激励计划（草案）》，本次激励计划系为了进一步完善

公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注，推动公司的长远发展。

（二）如本法律意见书“二、本次激励计划的拟定、审议、公示等程序”

之“（二）本次激励计划尚需履行的程序”所述，本次激励计划尚需经出席公

司股东会的股东所持有效表决权2/3以上通过后方可实施，有助于全体股东对本次激励计划充分发表意见，保障股东合法权益。

（三）公司董事会薪酬与考核委员会已就《股票激励计划（草案）》发表

核查意见，认为《股票激励计划（草案）》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予价格、归属条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。一致同意公司实施本次激励计划。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实施。

（四）根据《股票激励计划（草案）》，参加公司本次激励计划的激励对

象的资金为自筹资金，公司不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

（五）本次激励计划的主要内容符合《管理办法》及《上市规则》的规定，且不违反其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。

经核查，本所律师认为，公司本次激励计划不存在违反有关法律、法规、规章及规范性文件的情形，亦不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

9上海君澜律师事务所法律意见书

八、关联董事回避表决的情况

根据本次激励计划授予的激励对象名单，公司董事涂余拟参与本次激励计划，公司第二届董事会第十七次会议就本次激励计划相关议案进行表决时，关联董事已回避表决。

经核查，本所律师认为，董事会对本次激励计划的表决情况符合《管理办

法》第三十三条的规定。

九、结论性意见综上所述，截至本法律意见书出具之日，本所律师认为，公司符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件；本次激励计划拟订、审议和公示等程序符

合《管理办法》及《监管指南》的规定；《股票激励计划（草案）》的内容符

合《管理办法》及《上市规则》的规定；本次激励计划的激励对象的确定符合