中信建投证券股份有限公司

关于虹软科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作为

虹软科技股份有限公司（以下简称“虹软科技”、“公司”）首次公开发行股票并

在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对虹软科技

2025年度募集资金年度的存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体情况如

下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180号《关于同意虹软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股46000000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币28.88元，共募集资金总额人民币1328480000.00元，由公司联席主承销商华泰联合证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司扣除保荐

承销费人民币53000000.00元后，将募集资金初始金额人民币1275480000.00元汇入公司募集资金专户，募集资金初始金额人民币1275480000.00元扣除其他发行费用20929165.53元，募集资金净额为人民币1254550834.47元，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年7月17日出具了信会师报字

[2019]第 ZA15224 号《验资报告》验证。后因募集资金印花税减免 308405.42 元，故实际相关发行费用较之前减少308405.42元，实际募集资金净额为

1254859239.89元。

（二）募集资金使用金额及期末余额

截至2025年12月31日，公司募集资金专户余额541.73万元，募集资金使用和结存情况如下：

1募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月17日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额132848.00

其中：超募资金金额12332.64

减：直接支付发行费用7362.08

二、募集资金净额125485.92

减：

以前年度已使用金额111019.00

本年度使用金额8967.32

部分募投项目节余资金永久补充流动资金9612.25

现金管理金额6100.00

银行手续费支出3.25

加：

现金管理收益9158.96

利息收入1598.66

三、报告期期末募集资金余额541.73

注1：本报告所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

注2：截至2025年12月31日，公司募集资金（含现金管理）的余额为人民币6641.73万元，其中使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理余额为6100.00万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理制度》等制度的情况。

2019年7月17日，公司和联席保荐人华泰联合证券有限责任公司、中信建

投证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司杭州分行、上海浦东发展银行

2静安支行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

公司于2021年开立了募集资金理财产品专用结算账户，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。内容详见2021年2月5日披露的《关于开立理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：临2021-002）。

鉴于公司存放在中信银行杭州平海支行的募集资金专户（银行账号：8110801011401743981）对应的募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目、研发中心建设项目均已结项，该募集资金专户中的节余募集资金已全部转至公司自有账户，用于永久补充公司流动资金。该募集资金专户将不再使用，为便于公司资金账户管理，公司决定将该募集资金专户予以注销并办理相关注销手续。同时，鉴于杭州银行科技支行、南京银行杭州滨江科技支行、招商银行杭州分行凤起支行的募集资金理财产品专用结算账户将不再使用，为便于公司资金账户管理，公司决定将上述理财产品专用结算账户予以注销并办理相关注销手续。截至

2025年5月20日，公司已完成前述募集资金专户及理财产品专用结算账户的注销手续，前述账户对应的募集资金监管协议相应终止。内容详见2025年5月21日披露的《关于部分募投项目结项并注销相关募集资金专户及理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：临2025-020）。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金专户（含理财产品专用结算账户）存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月17日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

3虹软科技股份中信银行杭州

81108010114017439810.00已注销

有限公司平海支行虹软科技股份上海浦东发展

98210078801480000330541.73使用中

有限公司银行静安支行虹软科技股份杭州银行科技

33010401600171381840.00已注销

有限公司支行虹软科技股份南京银行杭州

07162600000005640.00已注销

有限公司滨江科技支行虹软科技股份招商银行杭州

5719131087108880.00已注销

有限公司分行凤起支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年7月10日，公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五

次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，继续使用最高余额不超过人民币20000万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品等）。在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司上一授权期限到期日（2024年8月14日）起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。内容详见2024年7月12日披露的《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2024-036）。

2025年6月25日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会

4议审议通过了《关于使用部分暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意在

确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币

9420.00万元（含本数）的部分暂时闲置超募资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品等）。

在该额度内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，本次额度生效后将覆盖前次授权额度。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。内容详见2025年6月26日披露的《关于使用部分暂时闲置超募资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2025-

025）。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理金额未超过授权额度。

截至2025年12月31日，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为6100.00万元。

5募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月17日计划进行现金管董事会审议通过计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期理的金额日期

投资对象为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融

2025年8月14日机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存2024年7月10不超过20000.002024年8月15日（实际截止日期为款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品日

2025年6月25日）

等）

投资对象为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存2025年6月25不超过9420.002025年6月25日2026年6月24日

款、定期存款、通知存款、大额存单、其他保本型理财产品日

等）募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月17日预计尚未产品类购买金年化利息金委托方受托银行产品名称起始日期截止日期归还日期归还型额收益额金额率

6虹软科技股份中信银行杭州平共赢慧信汇率挂钩人民币结结构性

6000.002024/11/92025/1/82025/1/8-2.31%22.78

有限公司海支行构性存款06660期存款

利多多公司稳利 24JG3569

虹软科技股份上海浦东发展银结构性2024/11/2

期（3个月早鸟款）人民币5000.002025/2/252025/2/25-2.00%25.00有限公司行静安支行存款5对公结构性存款虹软科技股份中信银行杭州平共赢智信汇率挂钩人民币结结构性

3000.002025/1/92025/2/102025/2/10-2.24%6.00

有限公司海支行构性存款19833期存款虹软科技股份中信银行杭州平共赢智信汇率挂钩人民币结结构性

1000.002025/1/92025/4/92025/4/9-2.18%5.42

有限公司海支行构性存款19831期存款

利多多公司稳利 25JG5040虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(三层看跌)人民币对公结4000.002025/1/82025/4/82025/4/8-2.15%21.50有限公司行静安支行存款构性存款

利多多公司稳利 25JG3086虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(月月滚利 12 期特供款 A) 5000.00 2025/3/3 2025/3/31 2025/3/31 - 2.35% 9.14有限公司行静安支行存款人民币对公结构性存款

利多多公司稳利 25JG3140虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(月月滚利13期承接款)人5000.002025/4/12025/4/302025/4/30-2.10%9.26有限公司行静安支行存款民币对公结构性存款

利多多公司稳利 25JG6201虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(三层看涨)人民币对公结4000.002025/4/92025/5/92025/5/9-2.15%7.17有限公司行静安支行存款构性存款

利多多公司添利 25JG3209虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(7天二元看涨)人民币对公8000.002025/5/212025/5/282025/5/28-1.77%2.75有限公司行静安支行存款结构性存款

7利多多公司稳利 25JG6941

虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(三层看涨)人民币对公结4000.002025/6/32025/9/32025/9/3-2.15%21.50有限公司行静安支行存款构性存款

利多多公司稳利 25JG6942虹软科技股份上海浦东发展银结构性

期(三层看涨)人民币对公结4000.002025/6/32025/7/32025/7/3-2.10%7.00有限公司行静安支行存款构性存款

利多多公司稳利 25JG7867

虹软科技股份上海浦东发展银结构性2025/10/12025/10/1

期(三层看涨)人民币对公结4100.002025/7/14-2.00%20.27有限公司行静安支行存款33构性存款

利多多公司稳利 25JG3377

虹软科技股份上海浦东发展银结构性2025/12/12025/12/1

期(3个月早鸟款)人民币对公3000.002025/9/15-1.75%13.13有限公司行静安支行存款55结构性存款

利多多公司稳利 25JG3842

虹软科技股份上海浦东发展银结构性2025/10/22025/11/22025/11/2

期(1个月早鸟款)人民币对公1000.00-1.65%1.38有限公司行静安支行存款000结构性存款

利多多公司稳利 25JG3855

虹软科技股份上海浦东发展银结构性2025/10/23100

期(3个月早鸟款)人民币对公3100.002026/1/202026/1/201.70%-

有限公司行静安支行存款0.00结构性存款

利多多公司稳利 99JG0818

虹软科技股份上海浦东发展银结构性2025/12/13000

期(三层看涨)人民币对公结3000.002026/3/182026/3/181.70%-

有限公司行静安支行存款8.00构性存款

8（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

2025年4月11日，公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会

议审议通过了《关于使用剩余超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票剩余超募资金9415.00万元及其衍生利息、现金管理收益投资

建设 ArcMuse 计算技术引擎增强项目。该项目规划建设时间为 24 个月，项目总投资额为9926.33万元，其中使用剩余超募资金9415.00万元及其衍生利息、现金管理收益，不足部分由公司以自有资金投入补足。2025年5月15日，公司

2024年年度股东大会审议通过此议案。内容详见2025年4月15日、2025年5月16日披露的《关于使用剩余超募资金投资建设新项目的公告》（公告编号：临2025-009）、《2024年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2025-017）。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年7月17日项目类投资总计划投入超董事会审议通过股东会审议通过项目名称型额募资金金额日期日期

ArcMuse 计

算技术引擎新项目9926.339415.00[注]2025年4月11日2025年5月15日增强项目

注：ArcMuse 计算技术引擎增强项目的“拟投入超募资金总额”系截至 2025 年 3 月 31 日公

司尚未使用的超募资金余额，该余额包含利息收入、现金管理收益扣除手续费后的净额。

报告期内，公司不存在超募资金用于回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司首次公开发行股票募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目投资完成，达到预定可使用状态，满足结项条件。结合公司实际经营情况，为提高资金使用效率，在 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目结项后，公司将该项目节余募集资金永久补充公司流动资金。公司于2025年5月20日从募集资金专户中信银行杭州平海支行划款580.71万元至一般存款账户。内容详见2025年5月21日披露的《关于部分募投项目结项并注销相关募集资金专户及理财产品专用结算

9账户的公告》（公告编号：临2025-020）。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账日期2019年7月17日

节余募集资金合计金额580.71新项目计节余新项新项目董事会股东会节余募投项目节余资划投入募资金目名计划投审议通审议通名称金金额集资金总用途称资总额过日期过日期额

IoT 领域 AI 视用于

觉解决方案产580.71-----补流业化项目

注：根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1000万的，可以免于履行董事会审议程序，且无需保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意见。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年6月25日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金，在履行内部相关审批程序后以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。内容详见2025年6月26日披露的《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：临2025-026）。

2025年度，公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置

换的金额为2311.97万元，主要为人员薪酬、社保公积金等开支。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募投项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，

10已使用的募集资金均投向所承诺的募投项目，不存在违规使用募集资金的情形。

六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：虹软科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了虹软科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

八、保荐人的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对虹软科技募集资金的存放、管理、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：

查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅虹软科技关于募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与虹软科技相关人员沟通交流等。

九、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：虹软科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司

《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

（以下无正文）11（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于虹软科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章

页）

保荐代表人签名：____________________________王晨宁王建中信建投证券股份有限公司年月日

12附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：虹软科技股份有限公司2025年度

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账日期2019年7月17日

本年度投入募集资金总额（注1）8967.32

已累计投入募集资金总额119986.32

变更用途的募集资金总额16587.44

变更用途的募集资金总额比例13.22%截至期末累项目可已变更截至期末承截至期末承诺投资项目募投截至期末累计投入金额项目达到预是否达行性是项目，募集资金承调整后投诺投入金额本年度投投入进度本年度实和超募资金投项目计投入金额与承诺投入定可使用状到预计否发生

含部分诺投资总额资总额(1)入金额（%）(4)现的效益

向性质(2)金额的差额态日期效益重大变变更（注2）＝(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)化

智能手机 AI 2022 年 12生产视觉解决方案不适用33706.65不适用33706.65-27644.09-6062.5682.01月（已结24250.54是否建设能力提升项目项）

IoT 领域 AI 2025 年 5 月 否生产是

视觉解决方案38457.1555044.5955044.596082.7658428.413383.82106.15（已结项）-757.64（注否建设（注3）

产业化项目（注4）5）光学屏下指纹不适用不适用生产是不适用（项解决方案开发22048.887672.357672.35-7672.35-100.00不适用（项目（注建设（注3）目终止）及产业化项目终止）3）不适用研发中心建设研发2023年6月不适用不适用18940.60不适用18940.60-18436.93-503.6797.34（注否项目项目（已结项）（注6）

6）

超募资金永久补流不适用不适用3600.003600.00-3600.00-100.00不适用不适用不适用不适用

13补充流动资金

回购超募资金回购

公司不适用不适用1319.981319.98-1319.98-100.00不适用不适用不适用不适用公司股份股份

ArcMuse 计算 不适用研发不适用技术引擎增强不适用不适用9415.009415.002884.562884.56-6530.4430.642027年5月（注不适用项目（注6）项目6）

合计113153.28-129699.178967.32119986.32-9712.85————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见专项报告三、（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因详见专项报告三、（七）

募集资金其他使用情况详见专项报告三、（八）

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：经第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，并经2022年第三次临时股东大会审议批准，公司终止募投项目光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目，将该项目剩余募集资金投入募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目；同时，结合公司战略发展需要及募投项目实际建设情况，公司对 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目追加 17945.69 万元的投资，追加后预计总投资金额为 56402.84 万元，其中使用终止募投项目光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目剩余募集资金16587.44万元（含光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目终止前，该项目募集资金产生的利息收入及现金管理收益2210.90万元），不足部分由公司自有资金投入补足。详见分别于2022年12月14日、2022年12月

30日披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目变更的公告》（公告编号：临2022-034）、《2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2022-038）。

注4：2024年12月31日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目达到预定可使用状态的日期进行延期至 2025 年 6 月。截至 2025 年 5 月 20 日，公司 IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目已投资完成，达到预定可使用状态，满足结项条件，因此公司将该募投项目结项。

14注 5：IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目未达到预计效益，主要由于市场竞争加剧、技术迭代及客户新增需求，产品正逐步开展客户导入和验证，项目达到预期效益时间晚于预期。

注 6：研发中心建设项目和 ArcMuse 计算技术引擎增强项目为研发类项目，不直接产生经济效益。

注7：上表各项数值计算结果尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

15