上海谊众:上海谊众药业股份有限公司2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688091证券简称：上海谊众公告编号：2025-032

上海谊众药业股份有限公司2025年半年度

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，上海谊众药业股份有限公司（以下简称本公司或公司）对2025年1-6月募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2595号文核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2645万股，每股发行价为 38.1元，应募集资金总额为人民币100774.50万元，根据有关规定扣除发行费用7171.45万元后，实际募集资金净额为93603.05万元。该募集资金已于2021年9月3日到账，到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字【2021】201Z0041号《验资报告》验证。

公司对募集资金采取了专户存储管理。截至2025年6月30日，公司募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）专户余额为人民币42451.93万元。具体情况如下：

序号项目类别金额（万元）

A 募集资金净额 93603.05

B1 项目投入 50968.28

B2 截止期初累计利息收入净额 6512.12发生额

B3 购买的未到期的 7天通知存款 1000.00

C1 项目投入 7076.58

C2 本期发生额利息收入净额 381.62

C3 购买的未到期的 7天通知存款 0.00

D1=B1+C1 截止期末累计项目投入 58044.86

D2=B2+C2 发生额利息收入净额 6893.74

1上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

序号项目类别金额（万元）

A 募集资金净额 93603.05

D3=C3 购买的未到期的 7天通知存款 0.00

E=A-D1+D2-D3 截至期末募集资金余额 42451.93

二、募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2021年9月6日，本公司分别与中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“农行奉贤支行”）、交通银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“交行奉贤支行”）、招商银行股份有限公司上海奉贤支行（以下简称“招行奉贤支行”）及国金证券

股份有限公司（以下简称“国金证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在农行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：03803980040025421、03803980040025439）、在交行

奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：310069192013004170766）、在招行奉贤支行

开设募集资金专项账户（账号：121938467310102）。2022年2月8日，本公司全资子公司联峥科技与本公司、招行奉贤支行、国金证券签署了《募集资金四方监管协议》，在招行奉贤支行开设募集资金专项账户（账号：121945290510909）。

公司于2021年9月15日第一届董事会第八次会议，第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常经营及确

保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币936030479.15元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司为使用闲置募集资金进行现金管理，在招商银行股份有限公司上海奉贤支行（账号：121938467310804）和交通银行股份有限公司上海奉浦支行（账号310069192013004751453）开立募集资金理财产品专用结算账户。

公司于2022年8月16日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币900000000.00元的部分

2上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

暂时闲置募集资金进行现金管理。

公司于2023年8月16日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币750000000.00元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品(包括但不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司于2024年8月7日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经

营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币650000000.00元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司于2025年8月7日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币450000000.00元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型的理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2025年6月30日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元银行名称银行帐号余额

中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行038039800400254213.65

3上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

银行名称银行帐号余额

交通银行股份有限公司上海奉贤支行31006919201300417076619159.14

中国农业银行股份有限公司上海奉贤支行03803980040025439523.69

招商银行股份有限公司上海奉贤支行121938467310102100.06

招商银行股份有限公司上海奉贤支行1219384673108040.01

交通银行股份有限公司上海奉浦支行31006919201300475145322665.08

招商银行股份有限公司上海奉贤支行1219452905109090.30

合计42451.93

三、2025年1-6月募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

截至2025年6月30日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

58044.86万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况。

2021年9月15日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第七次会议，

审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币142358.49元置换预先支付发行费用的自筹资金。公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。

上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0204号）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2025年1-6月，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的约定内容详见“二、募集资金管理情况”。

2025年1-6月，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

金额单位：人民币万元

4上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

投资金起始时终止时实际收回本金金实际获得收银行名称产品名称额间间额益

交通银行上海奉浦支结构性存23500.002025/1/22025/1/1523500.0017.58行款

交通银行上海奉浦支结构性存23000.002025/1/12025/1/27723000.0013.23行款

交通银行上海奉浦支结构性存22300.002025/2/12025/2/22822300.0019.06行款

交通银行上海奉浦支结构性存22000.002025/3/52025/3/3122000.0030.56行款

交通银行上海奉浦支结构性存22000.002025/4/22025/4/3022000.0032.91行款

交通银行上海奉浦支结构性存21000.002025/5/62025/5/3021000.0026.93行款

交通银行上海奉浦支结构性存19000.002025/6/32025/6/3019000.0021.08行款

交通银行上海奉浦支结构性存20200.002025/1/22025/1/1520200.0015.11行款

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/1/22025/1/152300.001.72行款

交通银行上海奉浦支结构性存20200.002025/1/12025/1/27720200.0011.62行款

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/1/12025/1/2772300.001.33行款

交通银行上海奉浦支结构性存20300.002025/2/12025/2/220300.0017.35行款28

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/2/12025/2/2282300.001.97行款

交通银行上海奉浦支结构性存20300.002025/3/52025/3/3120300.0028.2行款

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/3/52025/3/312300.003.19行款

交通银行上海奉浦支结构性存20300.002025/4/22025/4/3020300.0030.37行款

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/4/22025/4/302300.003.44行款

交通银行上海奉浦支结构性存20400.002025/5/62025/5/3020400.0026.16行款

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/5/62025/5/302300.002.95行款

交通银行上海奉浦支结构性存20400.002025/6/32025/6/3

行款020400.0022.64

交通银行上海奉浦支结构性存2300.002025/6/32025/6/302300.002.55行款

交通银行上海奉浦支23600.002025/1/22025/2/1通知存款7023600.009.18行

交通银行上海奉浦支20300.002025/1/22025/2/1通知存款

行7020300.007.89

交通银行上海奉浦支2300.002025/1/22025/2/1通知存款

行702300.000.89

5上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

投资金起始时终止时实际收回本金金实际获得收银行名称产品名称额间间额益

农业银行上海奉贤支1000.002024/5/12025/5/1通知存款761000.0011.10行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

截至2025年6月30日止，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

截至2025年6月30日止，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况。

截至2025年6月30日止，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况。

公司于2023年4月24日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十

六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预订可使用状态的时间进行延长。本次延期未改变募投项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途，不会对募投项目的实施产生实质性影响。具体内容详见公司于 2023年 4月 26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)的《上海谊众药业股份有公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》(公告编号：2023-030)。

公司于2025年4月22日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预订可使用状态的时间进行延长。本次延期未改变募投项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途，不会对募投项目的实施产生实质性影响。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年6月30日止，本公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资

6上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表上海谊众药业股份有限公司董事会

2025年8月8日

7上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

附表1：

2025年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额93603.05本年度投入募集资金总额7076.58变更用途的募集资金总额

已累计投入募集资金总额58044.86变更用途的募集资金总额比例已变更项目，募集资金截至期末承截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预定项目可行性是承诺投资项含部分调整后投本年度投入截至期末累计本年度实现是否达到预

承诺投资诺投入金额(2)额与承诺投入金额的进度(%)(4)＝可使用状态日否发生重大变目变更资总额

总额(1)金额投入金额(3)(2)-(1)(2)/(1)的效益计效益差额＝期化

（如有）年产500万支注射用紫

杉醇聚合物是42768.0033043.0533043.056250.3416555.02-16488.0350.102026年6月不适用不适用否胶束及配套设施建设注射用紫杉醇聚合物胶

不适用20560.0020560.0020560.00713.981641.47-18918.537.982027年12月不适用不适用否束扩大适应症临床研究营销网络建

不适用10000.0010000.0010000.00114.668111.37-1888.6381.112026年6月不适用不适用否设补充流动资

金及业务发不适用30000.0030000.0030000.00-2.4031737.001737.00105.79不适用不适用不适用否展资金

8上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

合计—103328.0093603.0593603.057076.5858044.86-35558.19—

1、“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目未达到原计划进度的原因系：2020年以来，受外部客

观环境影响，公司注射用紫杉醇聚合物胶束新药注册上市申请过程较预计时间延后，直至2021年第四季度方获批上市，相应地公司募投项目建设也推后进行；同时，由于该项目厂房建设所处地块位于上海市奉贤区奉贤新城17单元建设规划范围内，前述规划涉及商业办公、居住生活、工业仓储、科研教育及轨道交通15号线南延段等，对公司厂房建设项目的报批审核进度产生了一定影响，2024年2月，“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”方获得建筑工程施工许可；目前该项目正在开展建筑主体工程的施工及产线装配，作为药品生产用途，根据药品生产相关法律法规的要求，项目投产前尚需通过药监部门检查并获得生产许可，通过药监部门检查并获得生产许可的审批时间取决于多项内外部条件，时间上具有一定不确定性，因而该项目进度存在延期的情况。

2、“注射用紫杉醇聚合物胶束扩大适应症临床研究”项目未达到原计划进度的原因系：一方面，基于外部客观环境，

未达到计划进度原因(分具体项目)公司注射用紫杉醇聚合物胶束新药注册上市较原计划有所延后；另一方面，近年来，医药行业外部环境出现一定变化，公司根据最新行业政策变化情况，适时调整了相关产品的研发进度；同时，紫杉醇胶束针对其他适应症的临床研究目前正有序开展，根据最新的医药监管要求，公司开展紫杉醇胶束扩大适应症的三期临床研究前，需先进行小规模的二期临床试验，在获得试验数据后方可科学、严谨、精准地制定三期临床研究方案与计划，相关流程的周期具有一定不确定性，考虑到上述客观情况，经公司审慎评估，拟对该项目完成时间进行调整。

3、“营销网络建设”项目未达到原计划进度的原因系：募集资金到位后，公司“营销网络建设”项目一直在有序开展，

截至2024年末项目投入进度达到80%左右。但因近年来，医药行业市场环境出现客观变化，尤其是受2024年底之前，公司紫杉醇胶束尚未纳入医保目录，在医院准入、药房配置与回院输注等环节上存在一定困难等因素影响，公司根据外部环境的最新情况，适度调整了紫杉醇胶束市场布局策略。随着紫杉醇胶束于2025年1月正式纳入医保目录，公司将持续推进“营销网络建设”项目的建设工作。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2021年9月15日，公司召开第一届董事会第八次会议和第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币142358.49元置换预先支付发行费用的自筹资金。

募集资金投资项目先期投入及置换情况公司独立董事已就该事项发表了明确的同意意见。上述以募集资金置换预先支付发行费用的事项已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《以自筹资金预先支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2021]201Z0204号）。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2022年8月16日召开了第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币900000000.00元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

9上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告公司于2023年8月16日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币750000000.00元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

公司于2024年8月7日召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币650000000.00元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

2025年1月1日至2025年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品期末余额为0.00元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用公司于2023年4月24日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预订可使用状态的时间进行延长。本次延期未改变募投项目的实施主体、实施方式、募集资金投资用途，不会对募投项目的实施产生实质性影响。具体内容详见公司于2023年4月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海谊众药业股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公募集资金其他使用情况告》（公告编号：2023-030）。

注:补充流动资金及业务发展资金截至期末累计投入31737.00万元，较承诺投资总额30000.00万元超出1737.00万元，系使用该项目募集资金利息收入。

10上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

附表2：

2025年半年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元变更后的项目对应的原项变更后项目拟截至期末计划本年度实际投实际累计投入投资项目达到预定本年度实现的是否达到预计效变更后的项目可行性是

目投入募集资金累计投资金额入金额金额(2)进度(%)可使用状态日效益益否发生重大变化

总额(1)(3)=(2)/(1)期年产500年产500万万支支注射用紫注射用紫杉醇

杉醇聚合物33043.0533043.056250.3416555.0250.102026年6月不适用不适用否聚合物胶束及胶束及配套配套设施建设设施建设

合计—33043.0533043.056250.3416555.0250.10———

一、变更原因

1、基于公司生产经营及募投项目建设的实际需要，公司拟将“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设方案进行如下调整：（1）为提高募集资金使用效率，尽快提升公司产能，保障注射用紫杉醇聚合物胶束的营销需求及公司发展，公司拟在全资子公司联峥科技现有厂房闲置楼层区域增设一条自动化洗烘灌轧及自动检测、包装生产线，配备3台冻干机组，该区域总面积约1637.10㎡，符合增设上述生产设备条件，同时对现有辅料生产、质检中心及蒸汽供应和污水处理系统等公用设施进行升级改造；（2）基于现代化制药厂房建设的需要，公司新建厂房建筑楼层调整为7层，总占地面积约2520.00㎡，建筑总面积约20000.00㎡，拟建设二条自动化洗烘灌轧及自动检测、包装生产线，配备8台冻干机组，逐步形成年产500万支紫杉醇胶束的生产能力。

2、基于“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”项目的实际需要，公司拟增加该项目生产综合厂

变更原因、决策程序及信息披露情况说明

()房建设楼层和建筑面积，由于项目生产综合厂房建设等土建工程由全资子公司联峥科技实施，为保证募投项目建设的分具体募投项目按时顺利推进，提高募集资金使用效率，确保公司“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目按时、有序地完成，公司拟调整该募投项目不同实施主体间的投入金额，联峥科技拟投入募集资金仍由公司通过向联峥科技提供无息借款的形式以实施募投项目建设。

二、决策程序2022年2月7日，公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第八次会议审议通过了《关于调整“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设内容的议案》、《关于“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》，公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。

2022年2月25日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过上述议案。

11上海谊众药业股份有限公司募集资金存放与实际使用情况专项报告

三、信息披露情况公司在董事会、监事会审议通过《关于调整“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目建设内容的议案》、《关于“年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设”募投项目不同实施主体间募集资金拟投入金额调整的议案》后，及时披露了“上海谊众药业股份有限公司关于调整《年产500万支注射用紫杉醇聚合物胶束及配套设施建设》募投项目建设内容、不同实施主体间募集资金拟投入金额的公告”及相关公告。

2020年以来，受外部客观环境影响，公司注射用紫杉醇聚合物胶束新药注册上市申请过程较预计时间延后，直至

2021年第四季度方获批上市，相应地公司募投项目建设也推后进行；同时，由于该项目厂房建设所处地块位于上海市

(奉贤区奉贤新城17单元建设规划范围内，前述规划涉及商业办公、居住生活、工业仓储、科研教育及轨道交通15号未达到计划进度的情况和原因分具体募投)线南延段等，对公司厂房建设项目的报批审核进度产生了一定影响，2024年2月，“年产500万支注射用紫杉醇聚合项目物胶束及配套设施建设”方获得建筑工程施工许可；目前该项目正在开展建筑主体工程的施工及产线装配，作为药品生产用途，根据药品生产相关法律法规的要求，项目投产前尚需通过药监部门检查并获得生产许可，通过药监部门检查并获得生产许可的审批时间取决于多项内外部条件，时间上具有一定不确定性，因而该项目进度存在延期的情况。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

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