华泰联合证券有限责任公司

关于苏州世华新材料科技股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作

为苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”或“公司”）2025年度向特定对象发行 A股股票并在科创板上市及后续持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和

规范性文件的规定，对世华科技向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2025年8月13日出具的《关于同意苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕

1714号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次发行新增股份

17751479股已于2025年9月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司办理完毕股份登记手续。截至本核查意见出具日，公司总股本为280382791股，其中有限售条件流通股数量为17751479股，无限售条件流通股数量为

262631312股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股票，锁定期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，该部分限售股股东数量为12名，对应股份数量为17751479股，占公司股本总数的6.33%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为17751479股，现锁定期即将届满，将于2026年3月19日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至280382791股。截至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情

1况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为17751479股

（二）本次上市流通日期为2026年3月19日

（三）限售股上市流通明细清单剩余限持有限售股本次上市流序持有限售股售股数股东名称占公司总股通数量

号数量（股）量

本比例（股）

（股）

1财通基金管理有限公司34645051.24%34645050

2湖北省铁路发展基金有限责任公司29585791.06%29585790

3沈春林26627210.95%26627210

4广东粤科资本投资有限公司14792890.53%14792890

5中信证券资产管理有限公司14792890.53%14792890

6诺德基金管理有限公司14378690.51%14378690

7汇添富基金管理股份有限公司9171590.33%9171590

8山证（上海）资产管理有限公司8579880.31%8579880

9华安证券资产管理有限公司7100590.25%7100590

10广发证券股份有限公司6005910.21%6005910

11安徽国元基金管理有限公司5917150.21%5917150海南龙吟虎啸私募基金管理中心（有

125917150.21%5917150限合伙）

合计177514796.33%177514790

限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数（股）限售期（月）

21向特定对象发行177514796

合计17751479-

五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：

截至本核查意见出具日，世华科技2025年度向特定对象发行股票的上述限售股份持有人严格遵守相应股份锁定承诺；本次解除限售的股份数量、上市流通

时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；保荐人对世华科技本次限售股份

解除限售、上市流通事项无异议。

（以下无正文）3（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

李响刘哲华泰联合证券有限责任公司年月日

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