博众精工:关于博众精工2024年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书

上海澄明则正律师事务所

关于博众精工科技股份有限公司

2024年限制性股票激励计划预留授予部分

第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书上海澄明则正律师事务所

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致：博众精工科技股份有限公司

上海澄明则正律师事务所（以下简称“本所”）接受博众精工科技股份有限公司（以下简称“博众精工”或“公司”）的委托，担任公司2024年限制性股票激励计划的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）及《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《博众精工科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就根据公司实施的《博众精工科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）预留授予部分第二个归属

期归属条件成就事项（以下简称“本次归属”）及部分限制性股票作废事项（以下简称“本次作废”，与本次归属合称为“本次归属及作废”）相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：

一、本所及经办律师已依据法律规定及本法律意见书出具日以前已经发生或

者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

二、本所律师同意将本法律意见书作为本次激励计划所必备的法律文件，随

同其他材料一同上报上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以公开披露，并依法对出具的法律意见承担法律责任。本所律师同意公司在其为实行本次激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司做上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所律师有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。

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三、为出具本法律意见书，公司已保证向本所律师提供了为出具本法律意见

书所必需的、真实有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。

四、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依

赖有关政府部门、公司或其他有关单位出具的说明或证明文件作出判断。

五、本所律师仅就与本次激励计划有关的法律问题发表意见，而不对本次激

励计划所涉及的标的股权价值等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。本所并不具备核查和评价该等数据和结论的适当资格。

六、本法律意见书仅供本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

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正文

一、本次归属及作废的批准与授权1、2024年 5月 23日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。

2、2024年 5月 23日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。同日，公司发布《博众精工科技股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》，公司监事会同意公司实行 2024 年限制性股票激励计划。

3、2024 年 5 月 24 日，公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《博众精工科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，并于 2024年 5月 24日至 2024年 6月 2日期间，对本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期间共计 10 天，截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2024年 6月 5日，公司在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《博众精工科技股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2024 年 6 月 13 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议并通过了《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。

5、2024年 7月 23日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

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6、2024 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会

第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。

7、2024 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会第十次临时会议及第三届监事会第九次临时会议，审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年、2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，上述议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委

员会第四次会议审议通过。

8、2025年 7月 23日，公司召开第三届董事会第十四次临时会议和第三届监事会第十三次临时会议，审议通过了《关于调整 2023 年、2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，上述议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会审议通过。

9、2025 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了

《关于调整 2023 年、2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于2024 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，

上述议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2025 年第三次会议审议通过。

10、2026 年 7 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年、2024 年、2026 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于作废处理 2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，上述议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会会议审议通过。

11、2026年 10月 26日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于 2024 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2023 年、2024 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，上述议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第五次会议审议通过，董事会薪酬与考核委员会对本次归属及本次作废事项进行了核实并发表了核查意见。

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次归属及作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《激励计划》的相关规定。

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二、本次归属的相关事项

（一）本次激励计划预留授予部分第二个归属期

根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划预留授予的限制性股票第二个归属期自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止。第二个归属期归属权益数量占预留授予限制性股票总量的比例为 50%。

根据公司第三届董事会第九次会议决议，本次激励计划预留授予限制性股票的授予日为 2024年 10月 30日，因此预留授予部分的限制性股票的第二个归属期为 2026年 10月 30日至 2027年 10月 29日。

根据公司确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，本次激励计划预留授予的限制性股票即将进入第二个归属期。

（二）归属条件成就情况

根据《激励计划》的相关规定，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划预留授予部分第二个归属期的归属条件及成就情况具体如下：

预留授予第二个归属期的归属条件成就情况

1、本公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具

否定意见或者无法表示意见的审计报告；根据公司 2025 年度审计报告、

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 2025 年度内控审计报告及公司

出具否定意见或无法表示意见的审计报告；近三年关于权益分派的公告，（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公并经公司确认，公司未发生左司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；述情形，满足本项归属条件

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 根据公司及本次归属的 2 名激个月内被中国证监会及其派出机构认定为

励对象的确认，并经本所律师不适当人选；

3 12 于证券期货市场失信记录查询（）最近个月内因重大违法违规行为被中国证监会

平台网站、中国执行信息公开及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4 网对激励对象进行查询，激励）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管

对象未发生左述情形，满足本理人员的情形；

5 项归属条件。（）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、激励对象满足各归属期任职期限要求根据公司确认，获得归属资格

激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足在的 2 人仍在职，且均在公司任公司 12个月以上的任职期限。职 12个月以上。

4、公司层面的业绩考核要求：根据立信会计师事务所（特殊上海澄明则正律师事务所法律意见书

预留授予第二个归属期的归属条件成就情况本激励计划的预留授予限制性股票激励对象考核年度为普通合伙）对公司 2025 年年度2024 年-2025 年两个会计年度，每个会计年度考核一报告出具的《审计报告》（信次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条会师报字 [2026]第 ZA11060件之一。本激励计划预留授予的限制性股票的业绩考核号）及公司确认，公司 2025 年目标如下表所示：度营业收入为 6565678031.00

归属期考核年度业绩考核目标元，净利润为 592207928.97

第一个归属期 2024 2024年净利润率不低于 8.5% 元，报告期确认的股份支付费

第二个归属期 2025 2025年净利润率不低于 9% 用为 22810183.65 元，剔除股

注：上述“净利润率”=合并报表净利润/合并报表营业收入，其中份支付费用影响后的 2025 年度合并报表净利润以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉

及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。上市公司净利润率为 9.38%。

公司层面满足业绩考核目标，公司层面归属比例为 100%。

5、激励对象个人层面的绩效考核要求：

所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关根据公司提供的相关激励对象 2

规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际 025 年度绩效考核结果及公司确归属的股份数量。激励对象个人层面的考核根据公司内认，获得归属资格的 2 人 2025部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果年考核结果评价为“杰出”“优分为“杰出”、“优秀”、“合格”、“不合格”四个等级。届时秀”，个人层面满足绩效考核要根据下表确定激励对象的实际归属的股份数量：求，个人层面归属比例为 10考核结果杰出优秀合格不合格 0%。

个人层面归属比例 100% 100% 100% 0%综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划预留

授予第二个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》、《科创板上市规则》、《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定。

三、本次作废部分限制性股票的相关事项

根据《激励计划》规定、公司第三届董事会第二十九次会议决议、相关激励

对象的离职证明文件，并经公司确认，1 名预留授予的激励对象因离职不再符合激励对象条件，对于其已获授予但尚未归属的限制性股票 10000股，公司予以作废失效处理。

经核查，本所律师认为，本次作废符合《管理办法》、《科创板上市规则》、《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日：

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1、公司本次归属及作废事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《激励计划》的相关规定。

2、公司本次激励计划即将进入预留授予第二个归属期，预留授予第二个归

属期的归属条件已成就，本次归属安排符合《管理办法》、《科创板上市规则》、《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次归属尚需按照《管理办法》