成都圣诺生物科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》

《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

公司董事会有独立董事3名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。本人具体履历情况如下：

徐正松先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，大专学历。2000年至今在成都中正会计师事务所有限责任公司担任所长；2016年至2021年担任四川川娇农牧科技股份有限公司独立董事；2012年至2018年担任四川天邑康和通信股份有限公司独立董事；2014年至今任成都市经济和信息化局项目评审专家库成员；2025年6月至今任成都大宏立机器股份有限公司

独立董事；2024年1月至今，任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

报告期内，公司共召开董事会会议5次，股东会会议2次，本人出席情况如下：

独立董参加股东会情参加董事会情况事姓名况是否连续两次本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席出席股东会的未亲自参加会董事会次数席次数参加次数席次数次数次数议徐正松55000否2

报告期内董事会专门委员会共召开8次会议，其中审计委员会会议5次，提名委员会会议2次，薪酬与考核委员会会议1次。我作为董事会审计委员会主任委员，召集并参加了相关专门委员会会议，并认真审议议案发表专业意见，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数审计委员会55

报告期内我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行了全面的审查和了解。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

报告期内共召开独立董事专门会议1次，我积极出席并在职权范围内发表了相关审核意见。

（二）与会计师事务所的沟通情况

在公司年度财务报告编制和审计过程中，我切实履行了独立董事的职责与义务，与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行了沟通。在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露内容的真实、准确、完整。

（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况

报告期内我对公司进行实地考察，并根据情况通过会谈、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项。同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司与市场接轨，提升管理水平。公司经营层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题或建议能够做到及时落实和回应，为我们更好地履职提供了必要的条件。

（四）与中小股东的沟通情况

报告期内，本人通过参加股东会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的想法和关注事项，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，我根据法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对关

联交易、募集资金的使用、董事和高级管理人员薪酬等方面，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重要作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易2025年度，公司日常关联交易属于正常生产经营所必需的，均严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》

《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》等规定，履行了决策审批程序和信息披露义务，交易双方按照自愿、平等、有偿的原则签订并执行相关交易协议，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生收购与被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司按照《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定，完成了审批流程，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人报告期内，公司第五届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意聘任伍利先生为公司财务负责人，负责对公司财务、会计活动进行管理和监督等工作，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司召开2025年第一次临时股东会，选举文永均先生、王晓莉女士、余啸海先生、伍利先生、杨广林先生、曾德志先生为公司第五届董事会非

独立董事；选举徐正松先生、刘霞女士、贺泽凯先生为公司第五届董事会独立董事，任期自股东会审议通过之日起三年。并召开第五届董事会第一次会议，聘任文永均先生为公司总经理，聘任余啸海先生为公司常务副总经理，聘任王晓莉女士、卢昌亮先生、马中刚先生为公司副总经理，聘任伍利先生为公司副总经理、财务负责人，聘任饶进先生为公司副总经理、董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，公司第四届董事会第二十五次会议、2024年年度股东大会审议通过了《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2025年度董事薪酬的议案》。我认为，公司2025年度董事、高级管理人员的薪酬方案，结合了公司经营情况，并参照行业以及地区的薪酬水平，公司董事、高级管理人员在公司领取的薪酬严格按照公司的薪酬管理制度和员工绩效管理等兑现，符合《公司法》《公司章程》等相关规定的要求。此外，本人通过出席董事会会议，对公司2023年限制性股票激励计划相关事项进展进行监督及发表意见。报告期内，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。经审慎判断，本人认为上述事项符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》有关规定，有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。

报告期内不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。

四、总体评价和建议

2025年，我作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规及公司制度的规

定和要求，密切关注公司治理和经营情况，本着客观、公正、独立的原则，诚信勤勉地履行独立董事职责，利用自身专业知识和经验，审慎、认真地审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实维护了公司和股东权益，持续推动了公司的规范运作。

在后续任职期间，本人将继续本着勤勉尽职的原则履行职责，继续加强学习公司规范运作的相关法律法规，加强同公司董事会、经营管理层之间的沟通与合作，继续利用自身的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。

成都圣诺生物科技股份有限公司

独立董事：徐正松

2026年4月23日成都圣诺生物科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》

《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

公司董事会有独立董事3名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。本人具体履历情况如下：

刘霞女士，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2012年2月至今，担任重庆城市科技学院人文学院教师；2021年7月至2022年8月，担任重庆谛威律师事务所兼职律师；2022年9月至今，担任上海兰迪（重庆）律师事务所兼职律师。2022年12月至今，任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

报告期内，公司共召开董事会会议5次，股东会会议2次，本人出席情况如下：

参加股东会情参加董事会情况况独立董事姓名是否连续两次本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席出席股东会的未亲自参加会董事会次数席次数参加次数席次数次数次数议刘霞55100否2

报告期内董事会专门委员会共召开8次会议，其中审计委员会会议5次，提名委员会会议2次，薪酬与考核委员会会议1次。我作为董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，召集并参加了相关专门委员会会议，并认真审议议案发表专业意见，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数提名委员会22审计委员会55薪酬与考核委员会11

报告期内我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行了全面的审查和了解。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

报告期内共召开独立董事专门会议1次，我积极出席并在职权范围内发表了相关审核意见。

（二）与会计师事务所的沟通情况

在公司年度财务报告编制和审计过程中，我切实履行了独立董事的职责与义务，与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行了沟通。在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露内容的真实、准确、完整。

（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况

报告期内我对公司进行实地考察，并根据情况通过会谈、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项。同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司与市场接轨，提升管理水平。公司经营层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题或建议能够做到及时落实和回应，为我们更好地履职提供了必要的条件。

（四）与中小股东的沟通情况

报告期内，本人通过参加股东会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，了解中小股东的想法和关注事项，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，我根据法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对关

联交易、募集资金的使用、董事和高级管理人员薪酬等方面，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重要作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易2025年度，公司日常关联交易属于正常生产经营所必需的，均严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》

《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》等规定，履行了决策审批程序和信息披露义务，交易双方按照自愿、平等、有偿的原则签订并执行相关交易协议，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生收购与被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所报告期内，公司按照《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定，完成

了审批流程，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人报告期内，公司第五届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意聘任伍利先生为公司财务负责人，负责对公司财务、会计活动进行管理和监督等工作，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司召开2025年第一次临时股东会，选举文永均先生、王晓莉女士、余啸海先生、伍利先生、杨广林先生、曾德志先生为公司第五届董事会非

独立董事；选举徐正松先生、刘霞女士、贺泽凯先生为公司第五届董事会独立董事，任期自股东会审议通过之日起三年。并召开第五届董事会第一次会议，聘任文永均先生为公司总经理，聘任余啸海先生为公司常务副总经理，聘任王晓莉女士、卢昌亮先生、马中刚先生为公司副总经理，聘任伍利先生为公司副总经理、财务负责人，聘任饶进先生为公司副总经理、董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，公司第四届董事会第二十五次会议、2024年年度股东大会审议通过了《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2025年度董事薪酬的议案》。我认为，公司2025年度董事、高级管理人员的薪酬方案，结合了公司经营情况，并参照行业以及地区的薪酬水平，公司董事、高级管理人员在公司领取的薪酬严格按照公司的薪酬管理制度和员工绩效管理等兑现，符合《公司法》《公司章程》等相关规定的要求。

此外，本人通过出席董事会会议，对公司2023年限制性股票激励计划相关事项进展进行监督及发表意见。报告期内，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。经审慎判断，本人认为上述事项符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》有关规定，有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。

报告期内不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。

四、总体评价和建议

2025年，我作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规及公司制度的规

定和要求，密切关注公司治理和经营情况，本着客观、公正、独立的原则，诚信勤勉地履行独立董事职责，利用自身专业知识和经验，审慎、认真地审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实维护了公司和股东权益，持续推动了公司的规范运作。

在后续任职期间，本人将继续本着勤勉尽职的原则履行职责，继续加强学习公司规范运作的相关法律法规，加强同公司董事会、经营管理层之间的沟通与合作，继续利用自身的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。

成都圣诺生物科技股份有限公司

独立董事：刘霞

2026年4月23日成都圣诺生物科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》

《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

公司董事会有独立董事3名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。本人具体履历情况如下：

贺泽凯先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，农工党党员。2010 年 1 月至 2011 年 12 月，任美国 Medpace 公司实习生及高级统计分析师；2012 年 1 月至 2012 年 6 月，任美国 Inc Research 公司（现为 SyneosHealth）高级统计分析师；2012 年 7 月至 2012 年 11 月，任西南财经大学讲师；

2012年12月至2019年11月，任西南财经大学副教授、博导；2019年12月至今，任西南财经大学教授、博导。2025年12月至今，任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

2025年度任职期间，公司共召开董事会会议1次，本人出席情况如下：

独立董参加股东会情参加董事会情况事姓名况是否连续两次本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席出席股东会的未亲自参加会董事会次数席次数参加次数席次数次数次数议贺泽凯11000否0

2025年度任职期间，董事会专门委员会共召开1次会议，其中提名委员会会议1次。我作为第五届董事会提名委员会委员，参加了相关专门委员会会议，并认真审议议案发表专业意见，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数提名委员会11

2025年度任职期间，我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审

慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行了全面的审查和了解。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

（二）与会计师事务所的沟通情况

我切实履行独立董事的职责与义务，与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行了沟通。

（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况

2025年度任职期间我对公司进行实地考察，并根据情况通过会谈、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项。同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司与市场接轨，提升管理水平。公司经营层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题或建议能够做到及时落实和回应，为我们更好地履职提供了必要的条件。

（四）与中小股东的沟通情况

2025年度任职期间，本人通过多种方式与中小股东进行沟通交流，了解中

小股东的想法和关注事项，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年度任职期间，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董

事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易2025年度，公司日常关联交易属于正常生产经营所必需的，均严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》

《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》等规定，履行了决策审批程序和信息披露义务，交易双方按照自愿、平等、有偿的原则签订并执行相关交易协议，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生收购与被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度任职期间，不存在应当披露的定期报告和内部控制评价报告。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年度任职期间，公司未聘用、解聘会计师事务所。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人2025年度任职期间，公司第五届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司财务负责人的议案》，同意聘任伍利先生为公司财务负责人，负责对公司财务、会计活动进行管理和监督等工作，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年度任职期间，公司召开第五届董事会第一次会议，聘任文永均先生

为公司总经理，聘任余啸海先生为公司常务副总经理，聘任王晓莉女士、卢昌亮先生、马中刚先生为公司副总经理，聘任伍利先生为公司副总经理、财务负责人，聘任饶进先生为公司副总经理、董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

2025年度任职期间，不涉及上述事项。

四、总体评价和建议

2025年度任职期间，我作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规及公

司制度的规定和要求，密切关注公司治理和经营情况，本着客观、公正、独立的原则，诚信勤勉地履行独立董事职责，利用自身专业知识和经验，审慎、认真地审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实维护了公司和股东权益，持续推动了公司的规范运作。

在后续任职期间，本人将继续本着勤勉尽职的原则履行职责，继续加强学习公司规范运作的相关法律法规，加强同公司董事会、经营管理层之间的沟通与合作，继续利用自身的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。

成都圣诺生物科技股份有限公司

独立董事：贺泽凯

2026年4月23日成都圣诺生物科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》

《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

公司董事会有独立董事3名，占董事会成员人数的三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。本人具体履历情况如下：

唐英凯先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2007年6月至今，历任四川大学商学院讲师、副教授、教授。2018年7月至2023年

12月，任四川绵竹农村商业银行股份有限公司独立董事；2019年7月至今，任

四川九洲投资控股集团有限公司、倍施特科技（集团）股份有限公司独立董事；

2020年5月至今，任四川优机实业股份有限公司独立董事；2021年1月至今，

任四川信托有限公司独立董事；2021年7月至今，任成都环美园林生态股份有限公司独立董事；2022年7月至今，任北京思睦瑞科医药科技股份有限公司独立董事。2024年1月至今，任四川托璞勒科技股份有限公司独立董事。2024年

1月至2025年12月，任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

2025年度任职期间，公司共召开董事会会议4次，股东会会议2次，本人出席情况如下：

参加股东会情参加董事会情况况独立董事姓名是否连续两次本年应参加亲自出以通讯方式委托出缺席出席股东会的未亲自参加会董事会次数席次数参加次数席次数次数次数议唐英凯44100否2

2025年度任职期间，董事会专门委员会共召开7次会议，其中审计委员会

会议5次，提名委员会会议1次，薪酬与考核委员会会议1次。我作为董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员，召集并参加了相关专门委员会会议，并认真审议议案发表专业意见，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数薪酬与考核委员会11提名委员会11

2025年度任职期间，我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审

慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行了全面的审查和了解。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

2025年度任职期间，共召开独立董事专门会议1次，我积极出席并在职权

范围内发表了相关审核意见。

（二）与会计师事务所的沟通情况

在公司年度财务报告编制和审计过程中，我切实履行了独立董事的职责与义务，与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行了沟通。在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露内容的真实、准确、完整。

（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况2025年度任职期间，我对公司进行实地考察，并根据情况通过会谈、电话、微信等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，全面了解公司的管理状况、财务状况、募集资金投资项目进展情况等重大事项。同时关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司与市场接轨，提升管理水平。公司经营层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对我们提出的问题或建议能够做到及时落实和回应，为我们更好地履职提供了必要的条件。

（四）与中小股东的沟通情况

2025年度任职期间，本人通过参加股东会、业绩说明会等方式与中小股东

进行沟通交流，了解中小股东的想法和关注事项，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，我根据法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求对关

联交易、募集资金的使用、董事和高级管理人员薪酬等方面，从有利于公司持续经营和长远发展以及维护股东利益的角度出发，发表了客观、公正的独立意见，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了重要作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易2025年度，公司日常关联交易属于正常生产经营所必需的，均严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》

《股东会议事规则》《董事会议事规则》《关联交易管理制度》等规定，履行了决策审批程序和信息披露义务，交易双方按照自愿、平等、有偿的原则签订并执行相关交易协议，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司未发生收购与被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

2025年度任职期间，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年度任职期间，公司按照《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定，完成了审批流程，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》，审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

2025年度任职期间，公司不存在相关情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司召开2025年第一次临时股东会，选举文永均先生、王晓莉女士、余啸海先生、伍利先生、杨广林先生、曾德志先生为公司第五届董事会非

独立董事；选举徐正松先生、刘霞女士、贺泽凯先生为公司第五届董事会独立董事，任期自股东会审议通过之日起三年。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

2025年度任职期间，公司第四届董事会第二十五次会议、2024年年度股东

大会审议通过了《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》《关于公司2025年度董事薪酬的议案》。我认为，公司2025年度董事、高级管理人员的薪酬方案，结合了公司经营情况，并参照行业以及地区的薪酬水平，公司董事、高级管理人员在公司领取的薪酬严格按照公司的薪酬管理制度和员工绩效管理等兑现，符合《公司法》《公司章程》等相关规定的要求。

此外，本人通过出席董事会会议，对公司2023年限制性股票激励计划相关事项进展进行监督及发表意见。报告期内，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。经审慎判断，本人认为上述事项符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》有关规定，有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励约束机制，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现。

报告期内不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。

四、总体评价和建议

2025年度任职期间，我作为公司的独立董事，严格按照相关法律法规及公

司制度的规定和要求，密切关注公司治理和经营情况，本着客观、公正、独立的原则，诚信勤勉地履行独立董事职责，利用自身专业知识和经验，审慎、认真地审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实维护了公司和股东权益，持续推动了公司的规范运作。

成都圣诺生物科技股份有限公司

独立董事：唐英凯

2026年4月23日