国联民生证券承销保荐有限公司

关于成都圣诺生物科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生”或“保荐机构”）

作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对圣诺生物2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，发表如下意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20000000股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358000000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72801500.00元后，募集资金净额为人民币

285198500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2025年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金

1256.73万元，2025年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为1.95万元；累计已使用募集资金29590.00万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为

1073.25万元。

截止2025年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币0万元，具体情况如下：

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月28日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额35800.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用7280.15

二、募集资金净额28519.85

减：

以前年度已使用金额28333.27

本年度使用金额1256.73

暂时补流金额0.00

现金管理金额0.00

银行手续费支出及汇兑损益1.04其他-具体说明（“工程技术中心升级项目”和“年产395千克多肽原料药生产线项目”募集

3.10

资金账户销户前将结余的利息3.10万元转入基本

户）

加：

募集资金利息收入1074.29

其他-具体说明0.00

三、报告期期末募集资金余额0.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金监管协议情况公司2025年募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、

法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金的专户存储情况

1、截至2025年12月31日，本公司有0个募集资金专户，募集资金存放情

况如下：

单位：人民币元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年5月28日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态眉山汇龙药业中国工商银行股份

44022400291002062460.00已注销

科技有限公司有限公司大邑支行中国工商银行股份

44022400291002037880.00已注销

有限公司大邑支行中国银行股份有限

圣诺生物1239717841270.00已注销公司大邑支行中国建设银行股份5105017077080000126

0.00已注销

有限公司大邑支行7

合计/0.00/

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

1、公司本年度募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明工程技术中心升级项目不直接单独产生经济效益，其效益将从公司开发新技术、研发新产品，或参与多肽药学研究和定制生产服务等方面间接体现。通过本项目的实施，可显著增强公司的自主研发和产品创新能力，巩固公司行业技术领先优势。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况公司本年度不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账日期2021年5月28日

节余募集资金合计金额2163.78新项目计新项目计董事会股东会节余募投节余资金节余资新项目划投入募划投资总审议通审议通项目名称金额金用途名称集资金总额过日期过日期额制剂产工程技术用于募业化技2024年4中心升级2163.7816841.8010663.78不适用投项目术改造月22日项目

项目（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表公司本年度变更募集资金投资项目情况表详见“附表2《变更募集资金投资项目情况表》”。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司本年度变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明公司本年度变更募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构的核查程序及核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范

性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附表1：

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账日期2021年5月28日

募集资金总额28519.85

本年度投入募集资金总额1256.73

已累计投入募集资金总额29590.00

变更用途的募集资金总额2163.78

变更用途的募集资金总额比例7.59%已变更截至期末累计承诺投资截至期末投项目可行

募投项目，含截至期末承截至期末投入金额与承项目达到本年度是否达项目和超募集资金承调整后本年度入进度（%）性是否发项目部分变诺投入金额累计投入金诺投入金额的预定可使用实现的到预计

募资金投诺投资总额投资总额投入金额(4)＝生重大变性质更（如(1)额(2)差额状态日期效益效益

向(2)/(1)化

有）(3)＝(2)-(1)年产395千克多肽生产

否15519.8515519.8515519.850.0016108.10588.25[注]103.792025年6月889.75不适用否原料药生建设产线项目制剂产业生产

化技术改是8500.0010663.7810663.781256.7310981.80318.02[注]102.982025年6月不适用不适用否建设造项目工程技术研发

中心升级是4500.002336.222336.220.002500.10163.88[注]107.012024年1月不适用不适用否项目项目

合计－28519.8528519.8528519.851256.7329590.001070.15－－889.75－－

未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

经公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，并经保荐机构民生证券股份有限公司同意，募投项目“工程技术中心升级项目”结项后的节余募集资金2163.78万元用于“制剂产业化技术改造募集资金结余的金额及形成原因项目”建设使用，“制剂产业化技术改造项目”项目拟投入募集资金总额由8500.00万元变为10663.78万元。

“工程技术中心升级项目”和“年产395千克多肽原料药生产线项目”募集资金账户销户前将结余的利息收入

3.10万元转入基本户，截至2025年12月31日，所有募集资金账户已完成销户。

募集资金其他使用情况无注：1、年产395千克多肽原料药生产线项目实际投入金额与承诺投资金额的差额588.25万元，系该项目募集资金专户（中国工商银行股份有限公司大邑支行6246户和3788户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额；工程技术中心升级项目实际投入金额与承诺投资金额的差额163.88万元，系该项目募集资金专户（中国银行股份有限公司大邑支行4127户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额；制剂产业化技术改造项目实际投入金额与承诺

投资金额的差额318.02万元，系该项目募集资金专户（中国建设银行股份有限公司大邑支行1267户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额。

2、本次募集资金专项报告，所有数值保留2位小数，若出现总数的尾数与各分项数值加计的尾数不相等的情况，均为四舍五入原因造成；3、上表“募集资金总额”是指扣除发行费用后的募集资金净额。附表2：

变更募集资金投资项目情况表

2025年度

编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账日期2021年5月28日变更后截至期末计项目达股东投资进是否的项目募投变更后项目划本年度实实际累计投到本年度董事会会审

变更后对应的实施地度（%）达到可行性项目实施主体拟投入募集累计投入金际投入金入金额预定可实现的审议通议通

的项目原项目点(3)=(2)预计是否发

性质资金总额额额(2)使用状效益过时间过时

/(1)效益生重大

(1)态日期间变化年产年产

395千395千

眉山汇龙2021年7克多肽克多肽生产四川省2025年不适不适

药业科技15519.8515519.850.0016108.10103.79889.75否月12日原料药原料药建设眉山市6月用用有限公司生产线生产线项目项目制剂产制剂产成都圣诺四川省业化技业化技生产生物科技2025年不适2024年4不适

成都市10663.7810663.781256.7310981.80102.98不适用否术改造术改造建设股份有限6月用月22日用大邑县项目项目公司工程技工程技成都圣诺四川省术中心术中心研发生物科技2024年不适2024年4不适

成都市2336.222336.220.002500.10107.01不适用否升级项升级项项目股份有限1月用月22日用大邑县目目公司

合计－28519.8528519.851256.7329590.00－－889.75－－经公司第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议审议通过，并经公司独立董事和保荐机构民生证券股份有限公司同意，募投项目“制剂产业化技术改造项目”“工程技术中心升级项目”的实施主体变更为成都圣诺生物科技股份有限公司，实施地点变更为成都市大邑县大安路98号。

经公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，并经公司独立董事和保荐机构民生证券股份有限公司同意，募投项目“年产变更原因、决策程序及信

395千克多肽原料药生产线项目”项目拟投入募集资金总额由18571.49万元变为15519.85万元，“制剂产业化技术改造项目”项目拟投入募集资息披露情况说明（分具体金总额由10446.82万元变为8500.00万元、“工程技术中心升级项目”项目拟投入募集资金总额由5833.18万元变为4500.00万元。

项目）经公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过，并经保荐机构民生证券股份有限公司同意，募投项目“工程技术中心升级项目”结项后的节余募集资金2163.78万元用于“制剂产业化技术改造项目”建设使用，“制剂产业化技术改造项目”项目拟投入募集资金总额由

8500.00万元变为10663.78万元。

未达到计划进度的情况和不适用原因（分具体项目）变更后的项目可行性发生不适用重大变化的情况说明