民生证券股份有限公司

关于成都圣诺生物科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都

圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对圣诺生物2024年度募集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497号）同意注册，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20000000股，每股面值人民币 1元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358000000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72801500.00元后募集资金净额为人民币

285198500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年5月28日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2024年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用募集资金

9946.23万元，2024年度收到募集资金利息收入扣减手续费、管理费净额为64.23万元；累计已使用募集资金28333.27万元，累计收到的银行存款利息及使用闲置募集资金进行现金管理取得投资收益及利息收入扣除银行手续费的净额为

1071.29万元。

截止2024年12月31日，公司募集资金专户余额为人民币1254.78万元，具体情况如下：

项目序号金额（万元）

募集资金净额 A 28519.85

项目投入 B1 18387.04截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 1007.06

项目投入 C1 9946.23本期发生额

利息收入净额 C2 64.24

项目投入 D1=B1+C1 28333.27截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 1071.30

应结余募集资金 E=A-D1+D2 1257.88

实际结余募集资金 F 1254.78

差异 G=E-F 3.10

注：差异系“工程技术中心升级项目”和“年产395千克多肽原料药生产线项目”募集资金

账户的销户结息3.10万元转入基本户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定《成都圣诺生物科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储管理，就募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

（二）募集资金监管协议情况公司2024年募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司对募集资金采取了专户存储管理，前述募集资金到账后，已存放于募集资金专户，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

（三）募集资金的专户存储情况

1、截至2024年12月31日，本公司有4个募集资金专户，募集资金存放情

况如下：

单位：人民币元账户主体开户银行银行账号募集资金余额备注眉山汇龙药业中国工商银行股份

44022400291002062460.00销户

科技有限公司有限公司大邑支行中国工商银行股份

44022400291002037880.00销户

有限公司大邑支行中国银行股份有限

圣诺生物1239717841270.00销户公司大邑支行中国建设银行股份活期

5105017077080000126712547788.25

有限公司大邑支行存款

合计-12547788.25-

注：在“中国建设银行股份有限公司大邑支行”开立的账户51050170770800001267于2025年3月底已销户。

2、截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为

0元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

公司本年度募集资金使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司本年度不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2023年7月6日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会

议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币1.2亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买流动性好、安全性高的保本型理财产品或存款类产品，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。下表为2024年度公司使用闲置募集资金购买理财产品情况：

单位：万元、%是否赎银行产品品种金额期限年化收益率回

国金证券股份有保本浮动型1800.02024/1/10-2024/2/

1.50或3.55是

限公司收益凭证020中国工商银行股

2043.92024/1/29-2024/7/

份有限公司大邑定期存款3.10是

94

支行中国工商银行股

1022.02024/1/29-2024/5/

份有限公司大邑定期存款3.10是

011

支行中国工商银行股

1032.72024/2/6-2024/4/2

份有限公司大邑定期存款3.10是

09

支行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况公司本年度不存在超募资金及使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年4月22日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于制剂产业化技术改造项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“工程技术中心升级项目”结项并将节余募集资金用“制剂产业化技术改造项目”。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确同意的核查意见。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2024年7月12日召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会

第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将

“制剂产业化技术改造项目”达到预定可使用状态日期由“2024年6月”调整

为“2025年6月”；本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出

的审慎决定，项目的延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

公司于2024年10月28日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事

会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同

意将“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态日期由“2024年10月”调整为“2025年6月”。本次关于部分募投项目延期事项仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。保荐机构民生证券股份有限公司对该事项出具了明确的核查意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构的核查程序及核查意见

报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对圣诺生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：

查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与相关人员沟通交流等。经核查，保荐机构认为：公司2024年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定和公司《募集资金管理办法》，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）附表1：

募集资金使用情况对照表

2024年度

编制单位：成都圣诺生物科技股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额28519.85本年度投入募集资金总额9946.23

变更用途的募集资金总额2163.78

已累计投入募集资金总额28333.27

变更用途的募集资金总额比例7.59%截至期末累截至期项目可已变更项计投入金额募集资金截至期末截至期末末投入项目达到预本年度是否达行性是目，含部分调整后投本年度投与承诺投入承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入进度（%）定可使用状实现的到预计否发生

变更（如资总额入金额金额的差额总额金额(1)金额(2)(4)＝态日期效益效益重大变

有）(3)＝

(2(2)/(1)化)-(1)年产395千克多

肽原料药生产不适用15519.8515519.8515519.857985.1516108.10588.25103.792025年6月不适用不适用否线项目制剂产业化技

不适用8500.0010663.7810663.781961.079725.07-938.7191.202025年6月不适用不适用否术改造项目工程技术中心

不适用4500.002336.222336.22-2500.10163.88107.012024年1月不适用不适用否升级项目

合计-28519.8528519.8528519.859946.2328333.27-186.58-----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用“工程技术中心升级项目”和“年产395千克多肽原料药生产线项目”募集资金账户销户前将

募集资金结余的金额及形成原因结余的利息收入3.10万元已转入基本户，截至2024年12月31日，相关募集资金账户已完成销户。

募集资金其他使用情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。

注：“年产395千克多肽原料药生产线项目”实际投入金额与承诺投资金额的差额588.25万元，系该项目募集资金专户（中国工商银行股份有限公司大邑支行6246户和3788户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额；“工程技术中心升级项目”实际投入金额与承诺投资金额的差额163.88万元，系该项目募集资金专户（中国银行股份有限公司大邑支行4127户）的银行存款利息收入扣除银行手续费的净额。