民生证券股份有限公司

关于普元信息技术股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为普元

信息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”或“公司”）首次公开发行股票

并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关规定，对普元信息2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会于2019年10月28日出具的《关于同意普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2016号），公司获准公开发行23850000股人民币普通股股票，每股发行价格26.90元，实际募集资金总额为人民币641565000.00元，扣除各项发行费用人民币

57014461.68元后，实际募集资金净额为人民币584550538.32元，上述募集资

金已于2019年11月28日全部到位，并经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年11月28日出具“众会字(2019)第7340号”验资报告验证。

（二）募集资金使用情况和结余情况

2024年度，公司募集资金使用及余额情况如下：

项目金额（万元）

截止2023年12月31日募集资金余额134.45

加：本报告期利息收入103.21

加：本报告期到期的结构性存款及定期存款5700.00

减：本报告期使用超募资金永久补充流动资金5937.66截止2024年12月31日募集资金余额-

截至2024年12月31日，公司募集资金使用及余额情况如下：

项目金额（万元）

实际到账的募集资金总额59492.32

减：使用募集资金置换预先投入资金3273.43

减：募投项目支出金额28473.06

减：发行有关费用985.00

减：以超募资金永久补充流动资金金额28437.66

减：募投项目结项节余资金永久补充流动资金2023.84

加：募集资金利息收入扣除手续费净额3700.67

截至2024年12月31日募集资金余额-

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及公

司《募集资金使用制度》相关规定，公司与保荐机构及专户储存募集资金的商业银行招商银行上海分行张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确各方的权利和义务。公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储情况如下：

开户行银行账号初始存放余额账户状态

招商银行上海分行张江支行12190910821090759492.320.00已销户

注：初始存放金额系募集资金款64156.50万元扣除保荐机构承销及保荐费4664.18万元（含税）后的余额。

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况详见“附件：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2019年12月12日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第

六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2931.84万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金341.59万元置换已预先支付的发行费用，合计使用募集资金人民币3273.43万元置换预先投入的自筹资金。

2024年度，公司不存在置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

2024年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年11月30日，公司召开了第四届董事会第二十一次会议及第四届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金使用计划、不影响公司正常经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币6000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。

在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的现金管理产品均已到期。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2024年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会

第二十次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币5859.86万元（不包含未到期的理财利息，实际金额以资金转出当日计算的剩余金额为准）用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金的23.41%。

2024年度，公司使用剩余超募资金人民币5937.66万元（含募集资金形成的利息收入、理财收益）用于永久补充流动资金。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2024年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在变更募投项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及

实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：普元信息的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定编制，反映了普元信息2024年度的募集资金存放与实际使用情况。七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：普元信息2024年度募集资金存放和实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

保荐机构原委派的持续督导保荐代表人梁军已离职，且普元信息持续督导期已届满同时募集资金已使用完毕。附件：募集资金使用情况对照表编制单位：普元信息技术股份有限公司截止日：2024年12月31日单位：人民币万元

募集资金总额58455.05本年度投入募集资金总额5937.66

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额59842.56

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累项目可已变更项截至期末募集资金截至期末截至期末计投入金额项目达到预定本年度实是否达行性是目，含部分调整后投本年度投投入进度承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入可使用状态日现的效益到预计否发生

变更（如资金额入金额（%）(4)

总额金额(1)金额(2)金额的差额期[注1]效益重大变

有）＝(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)化云应用平台研发升

否14902.1214902.1214902.12-14797.36-104.7699.302023年4月不适用不适用否级项目大数据中台研发升

否12113.2612113.2612113.26-11345.61-767.6593.662023年4月不适用不适用否级项目研发技术中心升级

否6413.366413.366413.36-5261.93-1151.4382.052023年4月不适用不适用否项目

承诺投资项目小计—33428.7433428.7433428.74-31404.90-2023.84-----

超募资金永久补充流动资金[注2]不适用25026.3225026.325937.6628437.663411.35113.63不适用不适用不适用不适用

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2019年12月12日召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币2931.84万元，使用募集资金341.59万元置换预先支付的发行费用。众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《普元信息募集资金投资项目先期投入及置换情况技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）7551号）。民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于普元信息技术股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金之核查意见》。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本核查意见三之（四）说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本核查意见三之（五）说明2023年4月19日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“云应用平台研发升级项目”“大数据中台研发升级项目”“研发技术中心升级项目”结项，节余资金

2023.84万元。主要节余原因：在项目建设过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实

募集资金结余的金额及形成原因际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。同时，为提高募集资金使用效率，增加现金管理收益，为公司和股东谋取更多的投资回报，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益。此外，募集资金存放期间产生了一定的利息收入。

募集资金其他使用情况详见本核查意见三之（八）说明

注1：公司募投项目旨在提升公司整体的生产效率和竞争力，促进公司整体经营效益的提升，无法单独核算效益。

注2：超募资金累计投入金额大于承诺投入金额的原因系使用超募资金永久补充流动的金额含募集资金形成的利息收入及理财收益。