中信建投证券股份有限公司
关于中钢洛耐科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为
中钢洛耐科技股份有限公司（以下简称“中钢洛耐”、“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》等相关规定，对中钢洛耐2023年度募集资金存放与使用情
况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会下发的《关于同意中钢洛耐科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞667号），公司通过保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）22500 万股（每股面值人民币 1 元），发行价格为人民币 5.06 元/股，募集资金总额为人民币1138500000.00元，扣除承销费（不含税）66040094.34元后的募集资金为人民币1072459905.66元，已由中信建投证券于2022年5月
31日存入公司开立的募集资金专用账户中；减除其他发行费用人民币
18368324.66元后，募集资金净额为人民币1054091581.00元。
上述募集资金已全部到账并由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中钢洛耐科技股份有限公司发行人民币普通股（A 股）22500 万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2022]000320号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金具体使用情况如下：
项目金额（元）
1募集资金总额1138500000.00
减：承销费（不含税）66040094.34
实际募集资金到账金额1072459905.66
减：实际使用募集资金支付发行费用10423966.16
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用7944358.51
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金87849833.87
减：募集资金投资项目累计支出139475281.60
加：投资收益、利息收入扣减手续费后的累计净额28516470.46
截至2023年12月31日募集资金余额855282935.98
其中：账户活期金额855282935.98
购买的未到期的结构性存款0.00
注：上表中“实际使用募集资金支付发行费用”及“置换以自筹资金预先支付的发行费用”之
和与“（一）实际募集资金金额、资金到位情况”中“减除其他发行费用”的差异，由实际缴纳印花税的尾差引起。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规
及规范性文件，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理制度》。
根据《公司募集资金管理制度》的要求，公司及子公司中钢集团洛阳耐火材料研究院有限公司（以下简称“中钢洛耐院”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与中信建投证券及中国工商银行股份有限公司洛阳华山支行、中原银行股份有限公司洛阳景华路支行（原名称为“洛阳银行股份有限公司兴华支行”）、兴业银行股份有限公司洛阳凯旋东路支行、中国银行股份有限公司洛阳长安路支行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司的《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至2023年12月31日，
2公司均严格按照《公司募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定
存放和使用募集资金。
公司的全资子公司中钢洛耐院在兴业银行股份有限公司洛阳牡丹广场支行
开立了募集资金现金管理产品专用结算账户，专用于暂时闲置募集资金购买现金管理产品的结算。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司共有5个募集资金专户及1个募集资金现金管理产品专用结算账户，募集资金余额855282935.98元，其中账户活期金额
855282935.98元，存储情况如下：
序开户主账户余额开户银行账号备注号体（元）中国工商银行股份有
1公司1705020429200886656168135905.78
限公司洛阳华山支行中钢洛中原银行股份有限公
29901753363140292481.82
耐院司洛阳景华路支行中钢洛兴业银行股份有限公
3463050100100089488121.51
耐院司洛阳凯旋东路支行中国银行股份有限公
4公司25988077241270212145.02
司洛阳长安路支行上海浦东发展银行股
5公司13210078801700002795473244898.41
份有限公司洛阳分行现金管中钢洛兴业银行股份有限公理产品
6463030100100094043103397383.44
耐院司洛阳牡丹广场支行专用结算账户
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）实际使用募集资
金的情况详见本核查报告附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入和发行费用支付及置换情况
2022年7月22日，公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目
3及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币
95794192.38元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中：使
用募集资金人民币87849833.87元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币7944358.51元置换已支付发行费用的自筹资金。公司已使用存放于募集资金专户的人民币95794192.38元置换公司使用自筹资金预先投入募投项目及支付的发行费用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2023年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2022年7月22日，公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币4亿元（包含本数）的超募资金和最高不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用，并授权公司董事长或管理层在上述额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。
2023年7月21日，公司召开第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币4亿元（包含本数）的超募资金和最高不超过人民币1亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（包含本数）。在此额度及期限内，上述资金可循环滚动使用，并授权公司董事长或管理层在上述额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，授权自公司董事会审议通过之日起12个月
4内有效，公司独立董事已就本事项发表了明确的同意意见。
2023年，公司使用超募资金和暂时闲置资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元产品产品到期实际收回实际获存放银行投资金额起始时间类型日本金得收益兴业银行股份结构
有限公司洛阳性存10000.002022/12/222023/3/2210000.0067.32牡丹广场支行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存40000.002023/1/52023/3/3140000.00262.78公司洛阳分行款中国工商银行结构
股份有限公司性存5000.002023/1/192023/2/215000.0013.29洛阳华山支行款中国工商银行结构
股份有限公司性存10000.002023/1/202023/4/2410000.0077.77洛阳华山支行款中国工商银行结构
股份有限公司性存5000.002023/1/202023/1/315000.004.43洛阳华山支行款中国工商银行结构
股份有限公司性存5000.002023/2/32023/2/285000.007.28洛阳华山支行款中国工商银行结构
股份有限公司性存5000.002023/3/12023/4/185000.0019.33洛阳华山支行款中国工商银行结构
股份有限公司性存5000.002023/3/22023/4/185000.0018.06洛阳华山支行款兴业银行股份结构
有限公司洛阳性存10000.002023/3/232023/9/2110000.00148.59牡丹广场支行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存40000.002023/4/102023/6/2940000.00241.39公司洛阳分行款中国工商银行结构
股份有限公司性存20000.002023/4/262023/5/3020000.0052.30洛阳华山支行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存17000.002023/7/172023/10/1717000.00114.75公司洛阳分行款
5上海浦东发展结构
银行股份有限性存8000.002023/7/272023/10/278000.0054.00公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存3000.002023/8/162023/11/163000.0019.87公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存2000.002023/8/212023/11/212000.0013.25公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存5000.002023/8/282023/11/285000.0031.87公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存5000.002023/8/302023/11/305000.0031.87公司洛阳分行款中国银行股份结构
有限公司洛阳性存3500.002023/9/272023/11/303500.0022.12长安路支行款中国银行股份结构
有限公司洛阳性存3300.002023/9/272023/11/293300.007.06长安路支行款中国工商银行结构
股份有限公司性存3200.002023/10/192023/12/203200.0013.85洛阳华山支行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存17000.002023/10/202023/12/2917000.0082.64公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存8000.002023/11/62023/12/68000.0016.33公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存5000.002023/11/222023/12/225000.0010.21公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存5000.002023/11/282023/12/285000.0010.21公司洛阳分行款上海浦东发展结构
银行股份有限性存5000.002023/11/292023/12/295000.009.87公司洛阳分行款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2023年12月31日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
6还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用其他情况
2022年7月22日，公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意对年产
9万吨新型耐火材料项目、新材料研发中心建设项目、年产1万吨特种碳化硅新
材料项目、年产1万吨金属复合新型耐火材料项目4个募投项目进行延期。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2023年12月31日，公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件，以及《公司募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在募集资金管理或相关信息披露违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对中钢洛耐2023年度募集资金存
放与使用情况进行了专项鉴证，认为：中钢洛耐科技股份有限公司截至2023年712月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了中钢洛耐科技股份有限公司截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司的募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相
关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，中钢洛耐募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司募集资金管理制度》等法律法规和
制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在违规使用募集资金的情形。截至2023年12月31日，中信建投证券对中钢洛耐募集资金使用与存放情况无异议。
（以下无正文）8（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中钢洛耐科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陶强邱勇中信建投证券股份有限公司年月日
9附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：中钢洛耐科技股份有限公司2023年度
金额单位：人民币元
募集资金总额1054091581.00本年度投入募集资金总额107579588.82变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额227325115.47变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末已变项目达项目可截至期末累计投入更项到预定本年度是否达行性是承诺投募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入金截至期末累计投入金额与承进度
目(含可使用实现的到预计否发生资项目投资总额额投入金额(1)额投入金额(2)诺投入金额的（%部分状态日效益效益重大变
差额(3)＝(2)-(1)）(4)
变更)期化
＝
(2)/(1)年产9万吨新
2025
型耐火否300000000.00300000000.00300000000.00103311758.67136286369.27-163713630.7345.43不适用不适用否年7月材料项目新材料2025
否150000000.00150000000.00150000000.003860097.0010615242.70-139384757.307.08不适用不适用否研发中年6月
10心建设
项目年产1万吨特产值约
2023
种碳化否80000000.0080000000.0080000000.00397733.1580018703.5018703.50100.0210333是否年3月硅新材万元料项目年产1万吨金属复合2025
否70000000.0070000000.0070000000.0010000.00404800.00-69595200.000.58不适用不适用否新型耐年9月火材料项目
合计600000000.00600000000.00600000000.00107579588.82227325115.47-372674884.53未达到计划进度原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
公司于2022年7月22日召开公司第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的募集资金投资项目先期投入及置换情况议案》，同意公司使用募集资金人民币95794192.38元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中：使用募集资金人民币87849833.87元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币7944358.51元置换已支付发行费用的自筹资金。公司已实施上述置换事项。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
112022年7月22日，公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于使用部分超募资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币4亿元（包含本数）的超募资金和最高不超过人民币4亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用，并授权公司董事长或管理层在上述额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。2023年7月对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况21日，公司召开第一届董事会第三十三次会议和第一届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，使用最高不超过人民币4亿元（包含本数）的超募资金和最高不超过人民币1亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（包含本数）。在此额度及期限内，上述资金可循环滚动使用，并授权公司董事长或管理层在上述额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，授权自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事已就本事项发表了明确的同意意见。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金节余的金额及形成原因不适用
2022年7月22日，公司召开第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意对年产9万吨新型耐火材料项目、新材料研募集资金其他使用情况
发中心建设项目、年产1万吨特种碳化硅新材料项目、年产1万吨金属复合新型耐火材料项目4个募投项目进行延期。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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