国泰海通证券股份有限公司

关于华海清科股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为华海

清科股份有限公司（以下简称“华海清科”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对华海清科2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）26666700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币136.66元，应募集资金总额为3644271222.00元，根据有关规定扣除发行费用154365956.02元后，实际募集资金净额为3489905265.98元。以上募集资金已于2022年6月1日到位，募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2022]第 ZB11228 号《验资报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月1日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额364427.12

1其中：超募资金金额264427.12

减：直接支付发行费用15436.60

二、募集资金净额348990.53

减：

以前年度已使用金额104185.42

本年度使用金额10379.48

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益2.60

其他-超募资金回购股份金额6022.45

其他-永久补充流动资金金额222979.51

加：

募集资金利息收入2978.12

其他-募集资金理财收益9279.58

三、报告期期末募集资金余额17678.77

上述数据如存在尾差差异，系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等

有关法律法规及公司章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、变更、决策、监督和责任追究等内容进行明确规定。

根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。2022年6月1日，公司分别与中国银行股份有限公司天津津南支行、国家开发银行天津市分行、天津银行股

份有限公司长康支行、中国建设银行股份有限公司天津市分行和保荐机构签署

《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年2月，公司、华海清科（北京）科技有限公司（以下简称“华海清科北京”）分别与保荐机构及广发银行股份有限

公司北京西三环支行、中国民生银行股份有限公司北京什刹海支行、招商银行股2份有限公司北京自贸试验区高端产业片区支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

以上监管协议与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。截至2025年12月31日，公司均严格按照监管协议的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元

2022年首次公开发

发行名称行股份募集资金到账时间2022年6月1日报告期末账户状账户名称开户银行银行账号余额态中国银行股份有限公

华海清科股份有限公司271394878784-已注销司天津津南支行中国建设银行股份有

华海清科股份有限公司120501800800096881202947.88使用中限公司天津津南支行国家开发银行天津市

华海清科股份有限公司12000100000000000003-已注销分行天津银行股份有限公

华海清科股份有限公司305001201090076644-已注销司长康支行

华海清科（北京）科技广发银行股份有限公

95508802388128001427789.84使用中

有限公司司北京西三环支行中国民生银行股份有

华海清科（北京）科技

限公司北京什刹海支6382209576941.05使用中有限公司行招商银行股份有限公

华海清科（北京）科技

司北京自贸试验区高122912514410802-已注销有限公司端产业片区支行

注：1、鉴于公司募投项目“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”已结项，同时用于补充流动资金的募集资金已使用完毕，公司在国家开发银行天津市分行（账号：12000100000000000003）、天津银行股份有限公司长康支行（账号：305001201090076644）、

中国银行股份有限公司天津津南支行（账号：271394878784）的募集资金专户已完成注销手续，注销时间分别为2023年4月6日、2023年4月12日、2025年7月10日。

2、鉴于华海清科北京于招商银行股份有限公司北京自贸试验区高端产业片区支行存放的募

集资金已使用完毕，华海清科（北京）在招商银行股份有限公司北京自贸试验区高端产业片区支行（账号：122912514410802）的募集资金专户已完成注销手续，注销时间为2023年12月28日。

3三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况本年度，公司不存在用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月28日日召开了公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币10亿元的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，适时投资于风险低、流动性强、配置方便、利率较灵活的大额存款、结构性存款等保本理财产品或中国证监会认可的其他投资产品，使用期限自公司第二届董事会第十三次会议审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月1日计划计划进行现金管计划起始董事会审议计划进行现金管理的方式截止理的金额日期通过日期日期

2026

风险低、流动性强、配置方便、利率较灵

2025年4年42025年4月

100000活的大额存款、结构性存款等保本理财产

月28日月2728日品或中国证监会认可的其他投资产品日

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月1日

4尚未预计年

委托产品类利息金受托银行产品名称购买金额起始日期截止日期归还日期归还化收益方型额金额率中国银行股份有限公结构性存结构性

25000.002024/7/182025/1/142025/1/14-2.32%286.03

司天津津南支行款存款中国建设银行股份有结构性存结构性

华海25000.002024/8/22025/1/22025/1/2-1.47%154.50限公司天津津南支行款存款清科中国建设银行股份有大额存

股份大额存单50000.002025/1/142025/2/142025/2/14-1.15%48.84限公司天津津南支行单有限中国建设银行股份有结构性存结构性

公司35000.002025/5/152025/6/272025/6/27-1.99%82.05限公司天津津南支行款存款

中国建设银行股份有结构性存结构性2025/11/12025/11/1

20000.002025/5/15-2.32%236.78

限公司天津津南支行款存款77

注：已到期产品收益率为实际收益率

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为0万元。

（五）超募资金使用情况

公司于2025年6月19日召开第二届董事会十五次会议、第二届监事会第八次会议和于2025年7月8日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金74000万元（含部分利息收入）永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.72%。

公司最近十二个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资

金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

具体使用明细如下：

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月1日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期永久补充流动资金740002025年6月19日2025年7月8日

（六）节余募集资金使用情况本年度，公司不存在节余募集资金使用的情况。

5（七）募集资金使用的其他情况

2025年6月17日，公司董事长、总经理王同庆先生提议使用公司首次公开

发行人民币普通股（A 股）取得的超募资金、自有资金通过集中竞价交易方式回

购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划、股权激励或注销并减少公司注册资本。

公司分别于2025年8月28日和2025年9月16日召开了第二届董事会第十七次会议和2025年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，拟使用首次公开发行人民币普通股（A 股）取得的超募资金、自有资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普

通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划、股权激励

或注销并减少公司注册资本，回购资金总额不低于人民币5000万元（含），不超过人民币10000万元（含），截至2025年12月31日，本次回购资金总金额已使用6022.45万元。

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年6月1日计划回购金已回购金回购注销完成情董事会审议通过日股东会审议通过日额额况期期

5000-100006022.45尚未完成2025年8月28日2025年9月16日

注：本回购计划回购股份在未来适宜时机将用于员工持股计划、股权激励或注销并减少公司注册资本。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，不存在募集资金投资项目己对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金

使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

6六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）7（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

魏鹏裴文斐国泰海通证券股份有限公司

2026年4月日

8附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年6月1日

本年度投入募集资金总额90401.93

已累计投入募集资金总额342587.34

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期截至期末累末投入项目达到预

已变更项目，截至期末承截至期末累计投入金额是否达项目可行性承诺投资项目和超募资金募集资金承诺调整后投资本年度投进度定可使用状本年度实募投项目性质含部分变更诺投入金额计投入金额与承诺投入到预计是否发生重

投向投资总额总额入金额（%）态日期（具现的效益（如有）(1)(2)金额的差额效益大变化

(4)＝体到月份）

(3)＝(2)-(1)

(2)/(1)高端半导体装备（化学机39.82不适用生产建设无35000.0035000.0035000.00-13937.42-21062.582022年不适用否械抛光机）产业化项目（注1）（注2）

高端半导体装备研发项目研发项目无20000.0020000.0020000.00-20000.000.00100.002024年2月不适用不适用否

无93.47不适用

晶圆再生项目生产建设15000.0015000.0015000.00-14020.49-979.512023年7月不适用否（注3）（注4）

9集成电路高端装备研发及无2026年12

生产建设050000.0050000.0010379.4836458.39-13541.6172.92不适用不适用否

产业化项目月（注5）

无100.50

补充流动资金补流30000.0030000.0030000.00-30148.59148.59不适用不适用不适用否（注6）

2023年超募资金补充流无

补流074000.0074000.00-74000.000.00100.00不适用不适用不适用否动资金

2024年超募资金补充流无

补流074000.0074000.00-74000.000.00100.00不适用不适用不适用否动资金

2025年超募资金补充流无

补流074000.0074000.0074000.0074000.000.00100.00不适用不适用不适用否动资金无

2025年股份回购计划回购公司股份06022.456022.456022.456022.450.00100.00不适用不适用不适用否

378022.45////

合计100000.00378022.4590401.93342587.34-35435.11/（注7）未达到计划进度原因（分无具体募投项目）项目可行性发生重大变化无的情况说明募集资金投资项目先期投无入及置换情况用闲置募集资金暂时补充无流动资金情况对闲置募集资金进行现金

见本核查意见三、（四）管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动

见本核查意见三、（五）资金或归还银行贷款情况

10募集资金结余的金额及形

无成原因

募集资金其他使用情况见本核查意见三、（七）

注1：“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”已结项，该募投项目结项后节余募集资金为21300.44万元，将投入全资子公司华海清科北京用于实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”。

注2：“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”的建设内容即公司“天津生产基地（一期）”，因公司以自有资金投入对天津生产基地进行了扩建及升级改造，并于2025年中投入使用，导致该项目2025年度及后续收益完成情况无法单独核算。

注3：“晶圆再生项目”已结项，该募投项目结项后节余资金979.51万元，已用于永久补充流动资金。

注4：“晶圆再生项目”设计建成后具备月加工10万片12英寸再生晶圆的生产能力，因晶圆再生业务市场需求及订单量持续快速增长，原设计产能已无法满足客户需求，公司自2024年起持续以自有资金投入“晶圆再生项目”进行产线扩张，并于2025年中达到月加工20万片12英寸再生晶圆的生产能力，且基本满产，导致该项目2025年度及后续收益完成情况无法单独核算。

注5：2026年2月13日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，经审慎分析，同意将“集成电路高端装备研发及产业化项目”达到预定可使用状态的日期延长至2026年12月。

注6：“补充流动资金项目”截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为募投资金产生的利息。

注7：募集资金计划投资总额超过扣除发行费用募集资金净额，一方面是“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”节余资金投入全资子公司华海清科北京用于实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”，另一方面是超募资金产生的部分利息用于补流及回购公司股票。

11