*ST卓然:2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688121 证券简称：*ST 卓然公告编号：2026-074

上海卓然工程技术股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账情况

1、2021年首次公开发行股份募集资金情况根据中国证券监督管理委员会于2021年7月27日出具的《关于同意上海卓然工程技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2498号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股50666667股，每股发行价格为人民币18.16元，募集资金总额为人民币920106672.72元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币856713084.57元，其中，超募资金金额为人民币247213084.57元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 9 月 1 日“XYZH/2021SHAA20272”号验资报告验证。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已设立了相关募集资金专项账户。

2、2022年向特定对象发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会于2023年11月7日出具的《关于同意上海卓然工程技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2499号），并经上海证券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股

30947336股，每股发行价格为人民币13.33元，募集资金总额为人民币

412527988.88元；扣除发行费用（不含税金额）后募集资金净额为人民币406825348.30元。上述资金已全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023 年 12 月 20 日出具了信永中和 [2023] 验字第XYZH/2023SHAA2B0109 号《验资报告》。为规范公司募集资金管理和使用、保护投资者权益，公司已设立了相关募集资金专项账户。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2026年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

2022年向特定对象发行

发行名称2021年首次公开发行股份股票募集资金到账时间2021年9月1日2023年12月19日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额金额

一、募集资金总额92010.6741252.80

其中：超募资金金额24721.310.00

减：直接支付发行费用6339.36570.26

二、募集资金净额85671.3140682.53

减：

以前年度已使用金额83087.9940682.93

本年度使用金额0.020.00

暂时补流金额0.000.00

现金管理金额0.000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.020.00

加：

募集资金利息收入328.180.40

三、报告期期末募集资金余额2911.460.00

注：本年上半年使用金额为银行手续费支出，募投项目未有直接投入；本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2021年首次公开发行股份募集资金情况

公司已将募集资金存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构国投证券股份有限公司（原名安信证券股份有限公司）、募集资金开户银

行华夏银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海普陀支行、中信

银行股份有限公司上海分行、浙江稠州商业银行股份有限公司上海分行、上海银

行股份有限公司浦西分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行、宁波银行

股份有限公司上海张江支行、浙商银行股份有限公司上海分行、兴业银行股份有

限公司上海长宁支行、上海浦东发展银行股份有限公司靖江支行分别签署了募集资金专户监管协议。

截至2026年6月30日，2021年首次公开发行股份的募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年9月1日账户名称开户银行银行账号报告期末余账户状额态

上海卓然工中国银行股份有限公司45598194582733.60使用中程技术股份上海普陀支行

有限公司浙江稠州商业银行股份565670120100900584840.18使用中有限公司上海分行

中信银行股份有限公司81102010127013572461170.32使用中上海分行

上海银行股份有限公司03004660918468.30使用中浦西分行

兴业银行股份有限公司2163001001003082890.00已注销上海长宁支行

宁波银行股份有限公司701201220004208490.00使用中上海张江支行

华夏银行股份有限公司1056700000041185310.99使用中

上海分行浙商银行股份有限公司29000000101201007706590.00使用中上海分行

上海浦东发展银行股份970200788017000039300.00使用中有限公司上海分行卓然（靖江）上海浦东发展银行股份670100788017000006331170.88使用中设备制造有有限公司靖江支行

限公司上海浦东发展银行股份6701007880160000063926.13使用中有限公司靖江支行

上海卓然数浙商银行股份有限公司290000001012010084616731.06使用中智能源有限上海分行公司

合计2911.46

注：本表合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

（二）2022年向特定对象发行股票募集资金情况

行中国光大银行股份有限公司上海九亭支行、兴业银行股份有限公司上海长宁支行分别签署了募集资金专户监管协议。

截至2026年6月30日，2022年向特定对象发行股票募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2022年向特定对象发行股

发行名称票募集资金到账时间2023年12月19日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态上海卓然工程兴业银行股份有限公

2163001001004249900.00已注销

技术股份有限司上海长宁支行公司中国光大银行股份有

369401880010107720.00已注销

限公司上海九亭支行

合计0.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2026年6月30日，公司2021年首次公开发行股份募集资金的实际使用情况详见“附表1：2021年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表”。公司2022年向特定对象发行股票募集资金已于2023年使用完毕，具体情况详见“附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

公司超募资金投资建设项目“卓然股份上海创新研发中心项目”原计划于

2025年3月达到预定可使用状态，但在实施过程中，受外部一系列客观因素的制约，项目所处地块的道路网络尚未完全贯通，周边规划路段尚处于征地阶段；水电配套及燃气接入事宜亦在协调过程中。根据《上海市建筑工程综合竣工验收管理办法》，项目需在周边基础设施完善后，满足排水、供电、消防、道路等验收条件方能达到预定可使用状态。基于上述外部建设环境的实际情况，公司本着审慎经营的原则，于2025年3月20日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行超募资金投资建设项目延期的议案》，同意将该项目达到预定可使用状态的日期延期至2026年12月。超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年9月1日计划投入超董事会审议股东会审议项目名称项目类型投资总额募资金金额通过日期通过日期卓然股份上

2022年9月2022年10

海创新研发新项目15527.9215527.92

30日月26日

中心项目

（七）节余募集资金使用情况

截至2026年6月30日，公司募投项目“石化专用设备生产项目”、“研发运营支持中心及信息化建设项目”已达到预定可使用状态，募投项目结项，募集资金账户余额主要系待支付给供应商的款项，支付完成后剩余资金计划用于永久补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募集资金投资项目变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题2025年12月19日，公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于对上海卓然工程技术股份有限公司采取责令改正措施并对张锦红、吴玉同、张笑毓采取出具警示函措施的决定》（沪证监决（2025）268号）（以下简称“《决定书》）”。《决定书》指出，2021年至2024年期间，公司在IPO募投项目实施过程中，违规支付部分募集资金；公司未如实披露募集资金存放及实际使用情况，亦未如实披露关联方非经营性资金往来情况。

2025年12月19日，公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（证监立案字0032025031号、证监立案字0032025032号），因涉嫌信息披露违法违规等事项，中国证监会决定对公司及实际控制人张锦红立案。具体内容详见公司2025年12月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于收到上海证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2025-052）及《关于公司及实际控制人收到立案告知书的公告》（公告编号：2025-053）。

公司对上述事项高度重视，深刻总结经验教训，切实加强对相关法律法规的学习，不断加强内部控制，完善长效机制，杜绝此类事件再次发生，并已在规定期限内向上海证监局报送了《上海卓然工程技术股份有限公司关于对上海证监局行政监管措施决定的整改报告》(简称“整改报告”)。截至2026年6月18日，公司针对整改报告中涉及的募集资金相关事项，已完成全部整改工作。

截至本专项报告出具日，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

除上述事项外，报告期内，公司已按照相关规定，真实、准确、完整、及时地披露募集资金的存放、管理及实际使用情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露不存在其他违规情形。

特此公告。

上海卓然工程技术股份有限公司董事会

2026年8月31日附表1：2021年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份

募集资金到账日期2021/9/1本年度投入募集资金总额0

已累计投入募集资金总额83086.82变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用截至期项目已变截至末累计达到更项期末募集投入金预定项目可目，本年投入承诺投资项目募投资金调整后截至期末截至期末额与承可使是否达行性是含部度投进度本年度实和超募资金投项目承诺投资总承诺投入累计投入诺投入用状到预计否发生

分变入金（%）现的效益

向性质投资额金额(1)金额(2)金额的态日效益重大变

更额(4)＝总额差额(3)期（具化（如(2)/(

＝(2)-体到

有）1)

(1)月份）承诺投资项目已达本期实现

石化专用设备生产不适50155015050150.0到可项目利润

0.0047995.112154.895.70否否

生产项目建设用0.00.000使用1624.06

状态万元已达研发运营支持

研发不适10801080010800.0到可

中心及信息化0.0010325.18-474.8295.60不适用不适用否

项目用0.00.000使用建设项目状态超募资金投向

永久补充流动不适74007400.100.0不适

补流7400.000.007400.000.00不适用不适用否

资金用.00000用预计

上海创新研发研发不适15521552715527.92026

0.0015512.00-15.9299.90不适用不适用否

中心项目项目用7.92.922年12月

永久补充流动不适17931793.1854.53[注103.4不适补流1793.390.0061.14不适用不适用否

资金用.39391]1用

85678567185671.3

合计0.0083086.822584.4-———

1.31.311

9（1）2025年3月20日，第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行超募资金投资建设项目延期的议案》，同意对超募资金投资项目“卓然股份上海创新研发中心项目”达到预定可使用状态日期未达到计划进进行延期。，项目的竣工验收进程受到了一系列客观因素的制约，项目所处地块的道路网络尚未完全贯通，周边规划路段目度原因（分具体前正处于征地阶段；水电配套及燃气接入事宜亦在协调过程中。根据《上海市建筑工程综合竣工验收管理办法》，项目需在募投项目）

周边基础设施完善后，满足排水、供电、消防、道路等验收条件方能达到预定可使用状态，故项目延期至2026年12月。

（2）“研发运营支持中心及信息化建设项目”为研发类项目，于2024年达到预定可使用状态，无法单独核算经济效益。

项目可行性发

生重大变化的报告期内，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。

情况说明募集资金投资

项目先期投入报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

及置换情况用闲置募集资

金暂时补充流报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

动资金情况对闲置募集资金进行现金管

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

金或归还银行贷款情况募集资金结余

的金额及形成详见本专项报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。

原因募集资金其他

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

使用情况

注1：超募资金永久补充流动资金的实际投资金额与承诺投资金额的差额系利息净收入所致。附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表单位：万元币种：人民币发行名称2022年度向特定对象发行股票

募集资金到账日期2023/12/19本年度投入募集资金总额0

已累计投入募集资金总额40682.93变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计项目截至投入达到截至期末金额预定项目可本年期末投入本年是否已变更项截至期末与承可使行性是承诺投资项目和募投项目募集资金承调整后投资度投累计进度度实达到目，含部分承诺投入诺投用状否发生超募资金投向性质诺投资总额总额入金投入（%）现的预计变更（如有）金额(1)入金态日重大变

额金额(4)＝效益效益额的期（具化

(2)(2)/(差额体到

(3)＝月份）

(2)-

(1)

4068100.0不适不适不适

补充流动资金补流不适用40682.5340682.5340682.530.40否

2.930用用用

4068100.0

合计40682.5340682.5340682.530.40———

2.930

未达到计划进度不适用原因（分具体募投项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明募集资金投资项目先期投入及置不适用换情况用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况对闲置募集资金