证券代码：688123证券简称：聚辰股份公告编号：2026-048

聚辰半导体股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的有关规定，现就聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情

况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账时间根据中国证券监督管理委员会作出的“证监许可[2019]2336号”《关于同意聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向社会公开发行人民币普通股股票30210467股，每股面值人民币1.00元，发行价格为33.25元/股，募集资金总额为人民币1004498027.75元，扣除本次发行费用人民币

89310416.46元后，募集资金净额为人民币915187611.29元。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）于2019年12月18日将扣除保荐承销费后的募集资金合计930573648.30元汇入公司募

集资金专户，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了“信会师报字[2019]第 ZA15884号”《验资报告》。

（二）募集资金实际使用金额及当前余额截至2026年6月30日，公司累计使用募集资金73937.77万元，募集资金

专户余额为89.23万元，使用闲置募集资金投资银行大额存单的余额为13600.00万元。具体情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年12月18日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额100449.80

其中：超募资金金额18769.71

减：直接支付发行费用8931.04

二、募集资金净额91518.76

减：

以前年度已使用金额79537.77

完结项目剩余资金永久补充流动资金11415.75

募集资金现金管理余额13600.00

加：

累计闲置募集资金理财收益金额6473.44

累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额1050.54

取消超募资金永久补充流动资金退还金额注5600.00

三、报告期期末募集资金专户余额89.23

注：经第三届董事会第十三次会议和第三届董事会审计委员会2026年第三次会议审议通过，公司2026年第二次临时股东会批准公司取消此前使用人民币5600.00万元的超募资金永久

补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。2026年3月16日，公司已将上述用于永久补充流动资金人民币5600.00万元的超募资金转回至募集资金专户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等法律法规建立了完善的募集资金专项存储制度，募集资

金全部存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途，并与保荐人中金公司、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

（二）募集资金三方监管情况

1、2019年12月12日，公司与中国建设银行股份有限公司上海张江分行以

及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

2、2019年12月12日，公司与上海银行股份有限公司松江支行以及保荐人

中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

3、2019年12月13日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发

区支行以及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

4、2019年12月17日，公司与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行以及

保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

5、2021年11月12日，公司与厦门国际银行股份有限公司北京海淀桥支行

以及保荐人中金公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；

6、2021年12月15日，公司注销在盛京银行股份有限公司北京五棵松支行

开立的募集资金专项账户，与盛京银行股份有限公司北京五棵松支行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

7、2023年 5月 16日，鉴于公司对“以 EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”予以结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金，公司注销在中国建设银行股份有限公司上海张江分行开立的募集资金专项账户，与中国建设银行股份有限公司上海张江分行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

8、2023年8月14日，鉴于公司对“研发中心建设项目”予以结项，并将结

项后的节余募集资金永久补充流动资金，公司注销在上海银行股份有限公司松江支行开立的募集资金专项账户，与上海银行股份有限公司松江支行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止；

9、2024年3月22日，鉴于公司对“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”予以结项，并将结项后的节余募集资金永久补充流动资金，公司注销在

中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行开立的募集资金专项账户，与中国工商银行股份有限公司上海市浦东开发区支行、保荐人中金公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

以上《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务，主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。（详见公司分别于2019年12月20日、2021年11月13日、2023年4月29日以及2023年12月29日披露的《聚辰股份首次公开发行股票科创板上市公告书》、《聚辰股份关于变更部分募集资金专项账户的公告》、《聚辰股份关于首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》）

2026年半年度，除前述已披露的销户事项外，上述监管协议履行正常。

（三）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年12月18日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态厦门国际银行股

募集资金专户份有限公司北京801610000000922489.23使用中海淀桥支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

公司首次公开发行股票募集资金投资项目（简称“募投项目”）为“以EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”和“研发中心建设项目”。

报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，公司未使用募集资金，募集资金使用的具体情况详见本报告所附“《聚辰半导体股份有限公司2026年半年度募集资金使用情况对照表》”。（二）募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经第三届董事会第十四次会议批准，公司使用总金额不超过人民币15000.00

万元的超募资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。保荐人对公司本次使用总金额人民币15000.00万元的超募资金进行现金管理的事项无异议。（详见公司于2026年3月21日披露的《聚辰股份关于使用部分超募资金进行现金管理的公告》）募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年12月18日计划进行现金计划进行现金管计划起始日期计划截止日期董事会审议通过日期管理的金额理的方式用于投资安全性

15000.00高、流动性好、有2026年3月20日2027年3月19日2026年3月20日

保本约定的产品

报告期内，公司使用超募资金投资银行大额存单，均有保本约定，符合安全性高、流动性好的条件，已到期的产品均已如期回款。截至2026年6月30日，公司使用超募资金投资银行大额存单的余额为13600.00万元。具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账时间2019年12月18日产品购买起始截止归还尚未归预计年化利息委托方受托银行产品名称类型金额日期日期日期还金额收益率金额厦门国际银厦门国际银行

行股份有限2025年第519大额8000.002025-10-公司102026-1-102026-1-100.001.3%26.00公司北京海期单位大额存存单淀桥支行单厦门国际银厦门国际银行行股份有限2026年第18大额

公司8000.002026-1-132026-2-132026-2-130.001.3%8.67公司北京海期单位大额存存单淀桥支行单厦门国际银厦门国际银行行股份有限2026年第166大额

公司8000.002026-2-132026-3-132026-3-130.001.3%8.67公司北京海期单位大额存存单淀桥支行单厦门国际银厦门国际银行行股份有限2026年第222大额

公司13600.002026-3-232026-9-232026-9-2313600.001.5%未到期公司北京海期单位大额存存单淀桥支行单

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

经第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过，公司

2025年第一次临时股东大会批准公司使用人民币5600.00万元的超募资金永久

补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.84%，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营。（详见公司于2025年9月20日披露的《聚辰股份关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）

2025年10月29日，公司自募集资金专户中合计转出人民币5600.00万元

的超募资金用于永久补充流动资金。

根据公司最新的战略安排，公司计划通过股权投资的方式进一步巩固和深化与供应商间的战略合作关系。为避免构成将超募资金变相用于高风险投资的情形，影响全体股东利益，综合考虑公司当前的资金使用状况后，经第三届董事会第十三次会议和第三届董事会审计委员会2026年第三次会议审议通过，公司2026年

第二次临时股东会批准公司取消此前使用人民币5600.00万元的超募资金永久

补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。（详见公司于2026年2月26日披露的《聚辰股份关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的公告》）

2026年3月16日，公司已将上述用于永久补充流动资金人民币5600.00万元的超募资金转回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在其他需要披露的募集资金使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募集资金投资项目的变更与调整情况

公司募集资金投资项目均已结项，不存在变更与调整的情况。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

公司募集资金投资项目均已结项，不存在未达计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

公司募集资金投资项目均已结项，不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整。

特此公告。聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年8月15日

附表：聚辰半导体股份有限公司2026年半年度募集资金使用情况对照表附表：

聚辰半导体股份有限公司2026年半年度募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2019年首次公开发行股份募集资金到账日期2019年12月18日

本年度投入募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额73937.77

变更用途的募集资金总额/

变更用途的募集资金总额比例/截至期末累计项目达到已变更项截至期末截至期末投入项目可行募集资金截至期末投入金额与承预定可使

承诺投资项目和超募资金投募投项目性目，含部分调整后投承诺投入本年度投进度（%）本年度实现的是否达到性是否发承诺投资注11累计投入诺投入金额的42/用状态日注向质变更（如资总额金额（）入金额23（）＝（）效益

3预计效益生重大变

总额注金额（）差额（）＝期（具体有）2

（2（1）化）-（1）到月份）报告期内，本项目开发

以 EEPROM为主体的非易

36249.9448249.9448249.940.0045748.63-2501.3194.822023年3

的各项产品失性存储器技术开发及产业研发不适用合计实现营不适用否月化项目业收入

41139.84万

元

报告期内，本项目开发混合信号类芯片产品技术升

研发不适用26184.0414184.0414184.040.0013357.47-826.5794.172023年12的各项产品不适用否级和产业化项目月合计实现营业收入

2988.52万元研发中心建设项目研发不适用10315.0710315.0710315.070.006649.93-3665.1464.472023年3不适用不适用否

月

超募资金其他不适用18769.7118769.71不适用0.008181.74不适用不适用////

合计/91518.76不适用0.0073937.77不适用不适用////

未达到计划进度原因（分具体募投项目）公司募集资金投资项目均已结项，不存在未达到计划进度的情况。

项目可行性发生重大变化的情况说明公司募集资金投资项目均已结项，不存在可行性发生重大变化的情况。

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关截至2026年6月30日，公司使用超募资金投资银行大额存单的余额为13600.00万元，详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置产品情况募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行

详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”。

贷款情况

公司“以 EEPROM为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”及“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”结项后的节余

募集资金（含利息收益）分别为4435.19万元、4364.35万元和2616.21万元，节余募集资金（含利息收益）形成的主要原因如下：

1、公司于募投项目建设过程中严格按照《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和《聚辰股份募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，加强了对项目建设中各环节募集资金结余的金额及形成原因

费用的控制、监督和管理，并合理调度优化各项资源，有效降低了项目的实施成本，形成资金节余；

2、在募投项目建设过程中，公司根据募投项目建设进度合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，在确保

不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下有效提高了募集资金的使用效率，获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

募集资金其他使用情况报告期内，公司不存在其他需要披露的募集资金使用情况。

注 1：经 2022年第一次临时股东大会及 2022年第二次临时股东大会批准，公司对各募投项目的投资金额和内部投资结构做出调整。调整后的“以 EEPROM 为主体的非易失性存储器技术开发及产业化项目”的募集资金承诺投资总额变更为48249.94万元，“混合信号类芯片产品技术升级和产业化项目”的募集资金承诺投资总额变更为14184.04万元。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：募投项目已于2023年度结项。