证券代码：688123证券简称：聚辰股份公告编号：2026-007

聚辰半导体股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有被否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年1月16日

（二）股东会召开的地点：上海市浦东新区张东路1761号10幢

（三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东

及其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数177

普通股股东人数177

2、出席会议的股东所持有的表决权数量68351644

普通股股东所持有表决权数量68351644

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）43.1864

普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）43.1864

（四）表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。

本次股东会由公司董事会召集，会议通知于2026年1月1日公告，会议资料于2026年1月7日发布，公司董事长陈作涛先生主持会议，会议记录由董事会秘书翁华强先生负责，北京市环球律师事务所上海分所沈博远律师和詹子婧律师现场见证。出席现场会议的股东和代理人推举翁华强先生、郑星月女士作为股东代表与见证律师共同负责计票和监票工作。本次股东会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司股东会规则》以及《聚辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事6人，列席6人；

2、公司董事会秘书现场出席会议，其他高级管理人员列席会议。

部分董事及高级管理人员以通讯（视频接入）方式列席会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上

市的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2、议案名称：关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上

市方案的议案

2.01议案名称：发行上市地点

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.02议案名称：发行股票的种类和面值审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.03议案名称：发行及上市时间

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.04议案名称：发行方式

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.05议案名称：发行规模

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.06议案名称：定价方式

审议结果：通过表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.07议案名称：发行对象

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.08议案名称：发售原则

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.09议案名称：承销方式

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.10议案名称：筹资成本

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

2.11议案名称：发行上市中介机构选聘

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

3、议案名称：关于公司转为境外募集股份有限公司的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827431599.8868771290.11282000.0004

4、议案名称：关于公司境外公开发行 H股股票募集资金使用计划的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6826881599.8788771290.112857000.0084

5、议案名称：关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司上市决

议有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6826881599.8788771290.112857000.0084

6、议案名称：关于授权董事会及其授权人士办理与公司发行 H股股票并上

市有关事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6826881599.8788771290.112857000.0084

7、议案名称：关于公司发行 H股股票前滚存利润分配方案的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6827737499.8913671700.098271000.0105

8、议案名称：关于公司聘请 H股发行及上市审计机构的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6817204099.73721739040.254457000.0084

9、议案名称：关于修订于 H股发行上市后生效的《公司章程（草案）》及相

关内部管理制度（草案）的议案

审议结果：通过表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6826881599.8788771290.112857000.0084

10、议案名称：关于投保董事、高级管理人员及招股说明书责任保险的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6632285397.031812913861.88937374051.0789

11、议案名称：关于确定公司董事角色的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

普通股6826541599.8738771290.112891000.0134

（二）累积投票议案表决情况

12、关于选举公司第三届董事会独立董事的议案

议案得票数占出席会议有议案名称得票数是否当选

序号效表决权的比例（%）关于选举毛振华先生为公司

12.01第三届董事会独立董事的议71059917103.9622是

案关于选举孙凯先生为公司第

12.026487959894.9203是

三届董事会独立董事的议案

（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

议案议案名称同意反对弃权序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

关于公司发行 H 股股票并在香港联合

13485939599.7786771290.22072000.0007

交易所有限公司主板上市的议案

2.01发行上市地点3485939599.7786771290.22072000.0007

发行股票的种类和

2.023485939599.7786771290.22072000.0007

面值

2.03发行及上市时间3485939599.7786771290.22072000.0007

2.04发行方式3485939599.7786771290.22072000.0007

2.05发行规模3485939599.7786771290.22072000.0007

2.06定价方式3485939599.7786771290.22072000.0007

2.07发行对象3485939599.7786771290.22072000.0007

2.08发售原则3485939599.7786771290.22072000.0007

2.09承销方式3485939599.7786771290.22072000.0007

2.10筹资成本3485939599.7786771290.22072000.0007

发行上市中介机构

2.113485939599.7786771290.22072000.0007

选聘关于公司转为境外

3募集股份有限公司3485939599.7786771290.22072000.0007

的议案关于公司境外公开

发行 H 股股票募集

43485389599.7629771290.220757000.0164

资金使用计划的议案

关于公司发行 H 股股票并在香港联合

5交易所有限公司上3485389599.7629771290.220757000.0164

市决议有效期的议案关于授权董事会及其授权人士办理与

6 公司发行 H 股股票 34853895 99.7629 77129 0.2207 5700 0.0164

并上市有关事项的议案

关于公司发行 H 股

7股票前滚存利润分3486245499.7874671700.192271000.0204

配方案的议案

关于公司聘请 H 股

8发行及上市审计机3475712099.48591739040.497757000.0164

构的议案关于选举毛振华先生为公司第三届董

12.0137644997107.7519

事会独立董事的议案关于选举孙凯先生

12.02为公司第三届董事3146467890.0619

会独立董事的议案

（四）关于议案表决的有关情况说明

本次股东会第一项至第七项以及第九项议案为特别决议事项，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的三分之二以上同

意即为通过；其他议案均为普通决议事项，由出席会议（包括网络投票）的有表决权股东和代理人所持有表决权股份的过半数同意即为通过。

三、律师见证情况

1、本次股东会见证的律师事务所：北京市环球律师事务所上海分所

律师：沈博远、詹子婧

2、律师见证结论意见：

本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《上市公司股东会规则》的规定，符合《聚辰股份公司章程》的规定；本次股东会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法、有效。

特此公告。

聚辰半导体股份有限公司董事会

2026年1月17日