中信建投证券股份有限公司
关于中国电器科学研究院股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）为中
国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“中国电研”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国电研2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况与意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
经上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年9月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2019年10月16日《关于同意中国电器科学研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922号）核准，同意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国电研”）公开发行
人民币普通股50000000股，发行价格为人民币18.79元/股，募集资金总额为人民币939500000.00元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）已将扣减承销费人民币66474056.60元（不含增值税）后的资金总额计人民币873025943.40元，于2019年10月31日汇入公司在中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行开立的
（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股份有限公司广州海珠支
行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股份有限公司广州滨江东
支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第 61008086_A04号验资报告。
（二）募集资金以前年度累计使用和结余情况
1截至2022年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计
人民币39377783.48元。截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币605089777.50元，其中补充流动资金人民币209058900.00元，投入项目资金人民币396030877.50元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民
币190000000.00元，募集资金账户余额为人民币107213582.17元。
（三）募集资金本年度累计使用金额及余额
截至2023年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币45757170.58元。截至2023年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币682910695.40元，其中补充流动资金人民币248301600.00元，投入项目资金人民币434609095.40元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民
币190000000.00元，募集资金账户余额为人民币35767831.34元。
单位：元，币种：人民币项目当期金额累计金额
募集资金账户期初余额107213582.17873025943.40
减：支付部分发行费用10083018.89募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金
107213582.17862942924.51及其他发行费用）
减：补充流动资金投入39242700.00248301600.00
减：购买现金管理产品873000000.005750000000.00
减：投入项目资金38578217.90434609095.40
减：银行手续费4220.0321568.35
加：收到银行利息6379387.1045757170.58
加：购买现金管理产品到期赎回873000000.005560000000.00
募集资金账户期末余额35767831.3435767831.34
二、募集资金管理情况公司于2019年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》，经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。2022年，公司对《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》进行了修订，并经公司第一届董
事会第二十七次会议及2022年第二次临时股东大会审议通过。该办法对公司募
集资金存储、使用、投向变更以及使用管理与监督等作了详细规定，并得到严格执行。
2为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投分别与
中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州海珠
支行和招商银行股份有限公司广州滨江东支行于2019年10月29日、2019年11月1日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2019年12月9日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投项目。
2019年12月30日，公司及威凯检测与中信建投、中国银行股份有限公司
广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及威凯检测与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署
了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天材料、擎天材料东莞分公司与中信建投、中国工商银行股份有限公司广州广州大
道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2021年4月23日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威凯深圳”）并开立募集资金专项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路1301-16号和广州市花都区狮岭镇裕丰路16号，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。
2021年7月21日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投、中国银行股份
有限公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
2022年1月26日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“重大技术装备
3环境适应性公共技术服务平台项目”增加全资子公司嘉兴威凯检测技术有限公司（以下简称“嘉兴威凯”）与广家院威凯（上海）检测技术有限公司（以下简称“威凯上海”）作为募投项目实施主体，并开立募集资金专项账户，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于实施募投项目。
2022年4月12日，公司及全资子公司嘉兴威凯、威凯上海分别与中信建投、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。
截至2023年12月31日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。
截至2023年12月31日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：
截至2023年12月31开户银行银行账号备注
日余额（人民币元）
中国工商银行股3602072229201140663-已销户
份有限公司广州3602072229201142068-已销户
广州大道支行3602072229201141716-已销户
中国银行股份有6288724336881282775.35三方监管专用账户
限公司广州海珠6847726157671080173.27四方监管专用账户
支行695174635613452372.89四方监管专用账户
99900590051060630879903.36三方监管专用账户
招商银行股份有120907188910202373751.91四方监管专用账户限公司广州滨江
1209212588109011670301.38
东支行四方监管专用账户
12092128611080128553.18四方监管专用账户
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况对照表截至2023年12月31日，公司募集资金实际使用情况，请见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年8月19日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
4案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最
高不超过人民币3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
2023年8月18日，公司召开第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：
金额期限预计年化是否到产品名称类型起止时间（人民币万元）（天）收益率期
招商银行点金系2023-10-13至1.65%-2.结构性存款5000.0094否
列看跌两层区间2024-1-1555%
招商银行点金系2023-11-20至1.65%-2.结构性存款2000.0092否
列看跌三层区间2024-2-2070%
招商银行点金系2023-11-21至1.65%-2.结构性存款2000.0092否
列看涨三层区间2024-2-2170%
招商银行点金系2023-12-15至1.65%-2.结构性存款2000.0056否
列看涨三层区间2024-2-0960%
招商银行点金系2023-12-18至1.65%-2.结构性存款2000.0053否
列看跌三层区间2024-2-0960%
招商银行点金系2023-12-22至1.65%-2.结构性存款3000.0049否
列看涨三层区间2024-2-0960%
招商银行点金系2023-12-25至1.65%-2.结构性存款3000.0046否
列看跌三层区间2024-2-0960%
招商银行点金系2022/10/17至到期已
结构性存款8000.00922.80%
列看跌三层区间2023/01/17赎回
招商银行点金系2022/10/31至到期已
结构性存款3000.00923.00%
列看涨三层区间2023/01/31赎回
5招商银行点金系2022/11/14至到期已
结构性存款5000.00912.80%
列看涨三层区间2023/02/13赎回
招商银行点金系2022/12/20至到期已
结构性存款3000.00902.80%
列看涨三层区间2023/03/20赎回
招商银行点金系2023/01/12至到期已
结构性存款4000.00902.85%
列看涨两层区间2023/04/12赎回
招商银行点金系2023/01/19至到期已
结构性存款8000.00902.80%
列看涨三层区间2023/04/19赎回
招商银行点金系2023/02/23至到期已
结构性存款6500.00892.85%
列看涨两层区间2023/05/23赎回
招商银行点金系2023/03/24至到期已
结构性存款3000.00942.80%
列看涨三层区间2023/06/26赎回
招商银行点金系2023/04/24至到期已
结构性存款12000.00912.80%
列看涨三层区间2023/07/24赎回
招商银行点金系2023/05/26至到期已
结构性存款5800.00612.75%
列看涨三层区间2023/07/26赎回
招商银行点金系2023/06/30至到期已
结构性存款4000.00312.70%
列看涨两层区间2023/07/31赎回
招商银行点金系2023/08/25至到期已
结构性存款3000.00312.45%
列看涨两层区间2023/09/25赎回
招商银行点金系2023/09/04至到期已
结构性存款2000.00242.40%
列看涨两层区间2023/09/28赎回
招商银行点金系2023/09/04至到期已
结构性存款5000.00242.40%
列看涨两层区间2023/09/28赎回
招商银行点金系2023/10/09至到期已
结构性存款5000.00221.65%
列看跌两层区间2023/10/31赎回
招商银行点金系2023/09/06至到期已
结构性存款10000.00912.55%
列看跌两层区间2023/12/06赎回
截至2023年12月31日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币
190000000.00元。2023年1-12月，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到
投资收益4903430.52元。
（四）节余募集资金使用情况
2023年4月21日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”已达到预定可使用状态并已结项，为更好地发挥募集资金的效能，提高资金使用效率，同意公司将募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”的节余募集资金3924.27万元永久补充公司流动资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
6（五）募集资金使用的其他情况公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资金至该公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。
截至本报告期末，募投项目累计置换8025380.00元。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2023年度募
集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中国电器科学研究院股份有限公司的2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了中国电器科学研究院股份有限公司2023年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中国电研募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，并与公司相关人员沟通交流。
八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，中国电研募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公
7司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）8（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈龙飞刘连杰中信建投证券股份有限公司年月日
9附表1：募集资金使用情况对照表金额单位：人民币万元
募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费用）86294.29本年度投入募集资金总额7782.10
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额68291.07
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累已变更项截至期末募集资金截至期末截至期末累计投入金额目，含部调整后投本年度投投资进度项目达到预计可本年度实是否达到项目可行性是否承诺投资项目承诺投资承诺投入计投入金额与承诺投入
分变更资总额入金额(％)使用状态日期现的效益预计效益发生重大变化
总额金额（1）(2)金额的差额(如有)(4)=(2)/(1）
(3)=(2)-(1)电器质量基础技术不适用
否14320.0014320.0014320.001006.2111086.89-3233.1177.422022年12月不适用否
研发能力提升[注2]重大技术装备环境
适应性公共技术服否32568.4032568.4032568.402851.6213430.13-19138.2741.242024年12月不适用不适用否务平台
擎天聚酯树脂项目否18500.0018500.0018500.000.0018943.89443.89[注1]102.402021年10月1882.40是否
补充流动资金否20905.8920905.8920905.890.0020905.890.00100.00不适用不适用不适用否募投项目节余募集
资金永久补充流动————3924.273924.27不适用不适用不适用不适用不适用不适用资金
合计——86294.2986294.2986294.297782.1068291.07-18003.2279.14——1882.40————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)受政府审批等因素影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目基建进度不及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况参见前述专项报告“三、（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。
10用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
2023年4月21日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“电器质量基础技术研发能力募集资金节余的金额及形成原因提升项目”的节余募集资金3924.27万元永久补充公司流动资金。该项目募集资金节余的主要原因具体详见2023年4月
25日披露的《关于将部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-012）。
募集资金其他使用情况参见前述专项报告“三、（五）募集资金使用的其他情况”相关内容。
[注1]：实际投入金额超过承诺投入金额的差额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和使用闲置募集资金购买现金管理产品取得投资收益的净额投入募投项目。
[注2]：电器质量基础技术研发能力提升项目的实施旨在进一步提升公司质量技术服务能力，加快实现打造国际化质量技术服务机构的战略目标，同时也为行业整体技术水平提升、支撑我国质量基础设施建设作出应有贡献。该项目不涉及直接经济效益。
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