中国电研:中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于中国电器科学研究院股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“中国电研”或“公司”）首

次公开发行股票的持续督导机构，根据《保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对中国电研2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

经上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年9月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2019年10月16日《关于同意中国电器科学研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922号）核准，同意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国电研”）公开发行人

民币普通股50000000股，发行价格为人民币18.79元/股，募集资金总额为人民币

939500000.00元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司已

将扣减承销费人民币66474056.60元（不含增值税）后的资金总额计人民币

873025943.40元，于2019年10月31日汇入公司在中国工商银行股份有限公司广

州广州大道支行开立的（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股

份有限公司广州海珠支行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股

份有限公司广州滨江东支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第

61008086_A04号验资报告。

（二）募集资金以前年度累计使用和结余情况

截至2024年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币49729811.98元。截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币

1712845619.97元，其中补充流动资金人民币248301600.00元，投入项目资金人

民币464544019.97元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民币

80000000.00元，募集资金账户余额为人民币119802010.78元。

（三）募集资金使用金额及余额

截至2025年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币51938666.69元。截至2025年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币

741334846.02元，其中补充流动资金人民币248301600.00元，投入项目资金人

民币493033246.02元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民币0元，募集资金账户余额为人民币173517786.62元。

单位：元币种：人民币项目金额

一、募集资金总额939500000.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用76557075.49

二、募集资金净额862942924.51

减：

以前年度已使用金额712845619.97

本年度使用金额28489226.05

暂时补流金额0.00

现金管理金额6750000000.00

银行手续费支出及汇兑损益28958.56

加：

购买现金管理产品到期赎回6750000000.00

募集资金利息收入51938666.69

三、报告期期末募集资金余额173517786.62

注：本报告中若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

公司于2019年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。2022年，公司对《募集资金管理办法》进行了首次修订，经公司第一届董

2事会第二十七次会议通过后提交公司2022年第二次临时股东大会审议通过；2024年，公司对《募集资金管理办法》进行第二次修订，经公司第二届董事会第六次会议审议通过；2025年，公司对《募集资金管理办法》进行了第三次修订，经公

司第二届董事会第十八次会议审议通过。该办法对公司募集资金存储、使用、投

向变更以及使用管理与监督等作了详细规定，并得到严格执行。

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投证券分别与中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州

海珠支行和招商银行股份有限公司广州滨江东支行于2019年10月29日、2019年11月1日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2019年12月9日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投项目。

2019年12月30日，公司及威凯检测与中信建投证券、中国银行股份有限公司

广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及威凯检测与中信建投证券、招商银行股份有限公司广州滨江东支行

签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天材料、擎天材料东莞分公司与中信建投证券、中国工商银行股份有限公司广

州广州大道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2021年4月23日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威凯深圳”）并开立募集资金专项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路1301-16号和广州市花都区狮岭镇裕丰路16号，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。

32021年7月21日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投证券、中国银行股

份有限公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2022年1月26日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目”增加全资子公司嘉兴威凯检测技术有限公司（以下简称“嘉兴威凯”）与广家院威凯（上海）检测技术有限公司（已更名为“威凯（上海）检测技术有限公司”，以下简称“威凯上海”）作为募投项目实施主体，并开立募集资金专项账户，同时使用募集资金向全资子公司嘉兴威凯、威凯上海提供借款用于实施募投项目。

2022年4月12日，公司及全资子公司嘉兴威凯、威凯上海分别与中信建投证券、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2024年1月2日，公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公司拟变更募投项目重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目实施内容、新增项目实施主体与地点，并新增募投项目制造服务业创新基地项目。新增募投项目的实施主体威凯检测将为新增募投项目开立募集资金专用账户。该事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

2024年2月4日，公司及全资子公司威凯检测与中信建投证券、招商银行股份

有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

截至2025年12月31日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。

截至2025年12月31日，公司募集资金存储情况如下：

截至2025年12月31日开户银行银行账号备注余额（人民币万元）

中国工商银行股份有3602072229201140663-已注销

4截至2025年12月31日

开户银行银行账号备注余额（人民币万元）

限公司广州广州大道3602072229201142068-已注销支行

3602072229201141716-已注销

62887243368816.10使用中

中国银行股份有限公

684772615767108.28使用中

司广州海珠支行

69517463561360.98使用中

999005900510606539.05使用中

1209071889102021.18使用中

招商银行股份有限公

1209212588109011.92使用中

司广州滨江东支行

1209212861108010.41使用中

12090718891000016623.85使用中

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况，请见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月23日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.0亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

2025年8月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

5同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超

过人民币1.6亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

利息

金额（人尚未产品类年化收金额产品名称民币万起始日期截止日期归还日期归还型益率（万元）金额

元）招商银行点结构性

金系列看涨1500.002024/10/152025/01/152025/01/1502.05%7.75存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌1500.002024/10/172025/01/172025/01/1702.05%7.75存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨1000.002024/11/142025/02/142025/02/1402.15%5.42存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌1000.002024/11/182025/02/182025/02/1801.95%4.92存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨1500.002024/12/132025/03/132025/03/1301.95%7.21存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌1500.002024/12/162025/03/172025/03/1701.95%7.29存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨2000.002025/02/212025/05/222025/05/2202.15%10.60存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌2000.002025/02/242025/05/262025/05/2601.95%9.72存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨1500.002025/04/112025/07/112025/07/1101.95%7.29存款三层区间招商银行点结构性

1500.002025/04/142025/07/142025/07/1401.95%7.29

金系列看跌存款

6三层区间

招商银行点结构性

金系列看涨1500.002025/05/262025/07/112025/07/1100.05%0.10存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌1500.002025/05/282025/07/112025/07/1100.05%0.09存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌1500.002025/06/202025/08/202025/08/2001.75%4.39存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨1500.002025/06/232025/08/202025/08/2001.75%4.17存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨3000.002025/07/112025/08/142025/08/1401.70%4.75存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌3000.002025/07/142025/08/152025/08/1501.70%4.47存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨1500.002025/09/082025/10/092025/10/0901.75%2.23存款三层区间招商银行点结构性

金系列看涨2000.002025/09/082025/12/082025/12/0801.80%8.98存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌1500.002025/09/102025/10/132025/10/1301.00%1.36存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌2000.002025/09/102025/12/102025/12/1001.00%4.99存款三层区间招商银行点结构性

金系列看跌2000.002025/09/102025/12/102025/12/1001.00%4.99存款三层区间

截至2025年12月31日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币

70元。2025年1-12月，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到投资收益

1386895.53元。

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。

（七）募集资金使用的其他情况公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资金至该公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。本报告期内，公司未发生使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。截至本报告期末，募投项目累计置换8025380.00元。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募投项目变更情况

受政府审批等因素影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目拟新建的综合检测大楼建设已无法按原计划实施。鉴于该募投项目能力建设主要依托先进的环境试验仪器、检测仪器等设备投入，为加快推进项目能力建设，提高募集资金使用效率，在综合考虑公司全国产能布局情况、质量技术服务业务发展需要及规划的基础上，经审慎分析，公司于2024年1月2日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公司拟变更该项目实施内容，由“新建综合检测大楼”变更为“利用现有场地或租赁场地”实施，并结合项目实际情况对其他投资内容进行相应调整，新增公司为实施主体及新增部分实施地点，原募投项目的部分尚未使用的募集资金

18766.28万元将用于新项目“制造服务业创新基地”，新项目的实施主体为全资子

8公司威凯检测。该事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。具体详见公司于2024年1月4日披露的《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2024-003）。

公司变更募投项目的资金使用情况详见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

（二）募投项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2025年度募集

资金的存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中国电研董事会编制的《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作

（2025年5月修订）》及相关格式指引的规定，公允反映了中国电研2025年度

募集资金实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：截至2025年12月31日，中国电研募集资金存放、管理和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）9（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖

章页）

保荐代表人签名：____________________________陈龙飞刘连杰中信建投证券股份有限公司年月日

10附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

本年度投入募集资金总额2848.92

已累计投入募集资金总额74133.48

变更用途的募集资金总额18766.28

变更用途的募集资金总额比例21.75%项目已变更截至期截至期末累可行

募投项目，末投入项目达到预是否募集资金截至期末截至期末计投入金额性是承诺投资项目和超募资金含部分调整后投本年度投进度定可使用状本年度实达到项目承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入否发

投向变更资总额入金额（%）态日期（具现的效益预计性质总额金额(1)金额(2)金额的差额生重（如(4)＝体到月份）效益

(3)＝(2)-(1)大变

有）(2)/(1)化

电器质量基础技术研发能研发2022年12不适用[注不适

否14320.0014320.0014320.0038.2611184.46-3135.5478.10否

力提升项目月2]用

重大技术装备环境适应性生产2769.162024年12是32568.4013802.1213802.12634.4716571.28120.063633.26是否

公共技术服务平台建设[注1]月否

生产443.892021年10擎天聚酯树脂项目否18500.0018500.0018500.000.0018943.89102.403682.67[注否

建设[注1]月

生产2027年12不适

制造服务业创新基地项目—0.0018766.2818766.282176.192603.69-16162.5913.87不适用否建设月用不适

补充流动资金补流否20905.8920905.8920905.890.0020905.890.00100.00不适用不适用否用

11募投项目节余募集资金永其他不适不适

否————3924.27不适用不适用不适用不适用

久补充流动资金[注3]用用

合计86294.2986294.2986294.292848.9274133.48-12160.81——7315.93——

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。

募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募投项目先期投入及置换情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况参见前述专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”相关内容。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

募集资金结余的金额及形成原因报告期内不存在募集资金节余的情况。

募集资金其他使用情况参见前述专项报告“三、（七）募集资金使用的其他情况”相关内容。

注1：实际投入金额超过承诺投入金额的差额系累计收到的银行存款利息扣除银行手续费和使用闲置募集资金购买现金管理产品取得投资收益的净额投入募投项目所致。

注2：电器质量基础技术研发能力提升项目的实施旨在进一步提升公司质量技术服务能力，加快实现打造国际化质量技术服务机构的战略目标，同时也为行业整体技术水平提升、支撑我国质量基础设施建设作出应有贡献。该项目不涉及直接经济效益。

注3：2023年4月21日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”的节余募集资金3924.27万元永久补充公司流动资金。具体详见2023年4月25日披露的《关于将部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的公告》（2023-012）。

注4：未达预期效益的主要原因：该项目的效益预测系基于预测时点行业市场环境、发展趋势、产品盈利水平及设计达产口径的合理测算。近年来，聚酯树脂行业发展格局持续变化，市场竞争加剧，叠加地缘冲突等因素导致上游原材料价格大幅波动，行业呈现量增价跌的阶段性特征，产品盈利空间收窄。

12附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币项目达变更后投资进到预定变更后项是否的项目募投截至期末计本年度实实际累计度可使用董事会股东会变更后对应的原目拟投入本年度实达到可行性

项目实施主体实施地点划累计投资际投入金投入金额（%）状态日审议通审议通的项目项目募集资金现的效益预计是否发性质金额(1)额(2)(3)=(2)/期（具过时间过时间总额效益生重大

(1)体到年变化

月）

*广州黄埔区中国电器开泰大道天泰一科学研究

路3号；*广州院股份有黄埔区光谱东路

限公司、

重大技179号；*佛山威凯检测术装备重大技术顺德区德胜东路技术有限

环境适装备环境3号、大良五沙202420242024

生产公司、嘉