中国电研:中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于中国电器科学研究院股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）为中

国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”、“中国电研”）首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国电研2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

经上海证券交易所科创板股票上市委员会2019年9月30日审核同意，并经中国证券监督管理委员会2019年10月16日《关于同意中国电器科学研究院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1922号）核准，同意中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“中国电研”）公开发行

人民币普通股50000000股，发行价格为人民币18.79元/股，募集资金总额为人民币939500000.00元。本次发行的保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）已将扣减承销费人民币66474056.60元（不含增值税）后的资金总额计人民币873025943.40元，于2019年10月31日汇入公司在中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行开立的

（3602072229201140663）募集资金专户、在中国银行股份有限公司广州海珠支

行开立的（628872433688）募集资金专户和在招商银行股份有限公司广州滨江东

支行开立的（999005900510606）募集资金专户，并经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了安永华明（2019）验字第 61008086_A04 号验资报告。

（二）募集资金以前年度累计使用和结余情况

1截至2023年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计

人民币45757170.58元。截至2023年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币682910695.40元，其中补充流动资金人民币248301600.00元，投入项目资金人民币434609095.40元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民

币190000000.00元，募集资金账户余额为人民币35767831.34元。

（三）募集资金使用金额及余额

截至2024年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币49729811.98元。截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金人民币712845619.97元，其中补充流动资金人民币248301600.00元，投入项目资金人民币464544019.97元；使用闲置募集资金购买现金管理产品净支出人民

币80000000.00元，募集资金账户余额为人民币119802010.78元。

单位：元币种：人民币项目当期金额累计金额

募集资金账户期初余额35767831.34873025943.40

减：支付部分发行费用10083018.89募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行

35767831.34862942924.51

费用）

减：补充流动资金投入248301600.00

减：购买现金管理产品660000000.006410000000.00

减：投入项目资金29934924.57464544019.97

减：银行手续费3537.3925105.74

加：收到银行利息3972641.449729811.98

加：购买现金管理产品到期赎回770000000.006330000000.00

募集资金账户期末余额119802010.78119802010.78

二、募集资金管理情况公司于2019年制定了《中国电器科学研究院股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。2022年，公司对《募集资金管理办法》进行了修订，经公司第一届董事会第二十七次会议通过后提交公司2022年第二次临时股东大会审议通过；

2024年，公司对《募集资金管理办法》进行了再次修订，经公司第二届董事会第

六次会议审议通过。该办法对公司募集资金存储、使用、投向变更以及使用管理

2与监督等作了详细规定，并得到严格执行。

为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，公司、中信建投证券分别与中国工商银行股份有限公司广州广州大道支行、中国银行股份有限公司广州

海珠支行和招商银行股份有限公司广州滨江东支行于2019年10月29日、2019年11月1日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2019年12月9日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于增加电器质量基础技术研发能力提升项目实施主体并开立专项账户的议案》和《关于向全资子公司提供借款用于募投项目的议案》，同意增加全资子公司威凯检测技术有限公司（以下简称“威凯检测”）为募投项目“电器质量基础技术研发能力提升项目”实施主体并开立专项账户，同时使用募集资金向全资子公司威凯检测和擎天材料科技有限公司（以下简称“擎天材料”）提供借款用于实施募投项目。

2019年12月30日，公司及威凯检测与中信建投证券、中国银行股份有限

公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及威凯检测与中信建投证券、招商银行股份有限公司广州滨江东

支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户；公司及擎天材料、擎天材料东莞分公司与中信建投证券、中国工商银行股份有限公

司广州广州大道支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2021年4月23日，公司第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“电器质量基础技术研发能力提升项目”增加实施主体威凯（深圳）检测技术有限公司（以下简称“威凯深圳”）并开立募集资金专项账户，新增实施地点深圳市龙华区观澜街道新澜社区观光路1301-16号和广州市花都区狮岭镇裕丰路16号，同时使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目。

2021年7月21日，公司及全资孙公司威凯深圳与中信建投证券、中国银行

股份有限公司广州海珠支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设

3募集资金专用账户。

2022年1月26日，公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体、实施地点及延期并使用募集资金向新增实施主体提供借款用于募投项目的议案》，同意“重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目”增加全资子公司嘉兴威凯检测技术有限公司（以下简称“嘉兴威凯”）与广家院威凯（上海）检测技术有限公司（以下简称“威凯上海”）作为募投项目实施主体，并开立募集资金专项账户，同时使用募集资金向全资子公司嘉兴威凯、威凯上海提供借款用于实施募投项目。

2022年4月12日，公司及全资子公司嘉兴威凯、威凯上海分别与中信建投证券、招商银行股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

2024年1月2日，公司第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公司拟变更募投项目重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目实施内容、新增项目实施主体与地点，并新增募投项目制造服务业创新基地项目。新增募投项目的实施主体威凯检测将为新增募投项目开立募集资金专用账户。该事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。

2024年2月4日，公司及全资子公司威凯检测与中信建投证券、招商银行

股份有限公司广州滨江东支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设募集资金专用账户。

截至2024年12月31日，上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异，且协议履行情况良好。

截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户的存储情况如下：

截至2024年12月31日余开户银行银行账号备注额（人民币元）

中国工商银行股份有3602072229201140663-已销户

限公司广州广州大道3602072229201142068-已销户

4截至2024年12月31日余

开户银行银行账号备注额（人民币元）

支行3602072229201141716-已销户三方监管

628872433688170805.30

专用账户中国银行股份有限公四方监管

6847726157671082051.28

司广州海珠支行专用账户四方监管

695174635613982632.79

专用账户三方监管

9990059005106065365244.57

专用账户四方监管

1209071889102025907586.72

专用账户招商银行股份有限公四方监管

120921258810901416315.77

司广州滨江东支行专用账户四方监管

12092128611080128367.64

专用账户三方监管

120907188910000105849006.71

专用账户

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况对照表截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况，请见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2023年8月18日，公司召开第一届董事会第三十四次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.3亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

52024年8月23日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.0亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流通性好、收益更高的现金管理产品，同意具体现金管理方案由公司财务部门提出，授权财务总监审批。在前述额度内，公司可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下：

金额（人民期限预计年化是否产品名称类型起止时间币万元）（天）收益率到期招商银行点金结构到期

2023/10/13至

系列看跌两层性存5000.00942.55%已赎

2024/01/15

区间款回招商银行点金结构到期

2023/11/20至

系列看跌三层性存2000.00922.50%已赎

2024/02/20

区间款回招商银行点金结构到期

2023/11/21至

系列看涨三层性存2000.00922.50%已赎

2024/02/21

区间款回招商银行点金结构到期

2023/12/15至

系列看涨三层性存2000.00562.40%已赎

2024/02/09

区间款回招商银行点金结构到期

2023/12/18至

系列看跌三层性存2000.00532.40%已赎

2024/02/09

区间款回招商银行点金结构到期

2023/12/22至

系列看涨三层性存3000.00492.40%已赎

2024/02/09

区间款回招商银行点金结构到期

2023/12/25至

系列看跌三层性存3000.00462.40%已赎

2024/02/09

区间款回招商银行点金结构到期

2024/03/07至

系列看跌三层性存2000.00321.65%已赎

2024/04/08

区间款回招商银行点金结构到期

2024/03/07至

系列看跌三层性存6000.00321.65%已赎

2024/04/08

区间款回6金额（人民期限预计年化是否产品名称类型起止时间币万元）（天）收益率到期招商银行点金结构到期

2024/03/08至

系列看跌三层性存3000.00612.45%已赎

2024/05/08

区间款回招商银行点金结构到期

2024/03/08至

系列看跌三层性存3000.00912.45%已赎

2024/06/07

区间款回招商银行点金结构到期

2024/03/11至

系列看涨三层性存3000.00632.65%已赎

2024/05/13

区间款回招商银行点金结构到期

2024/03/11至

系列看涨三层性存3000.00922.45%已赎

2024/06/11

区间款回招商银行点金结构到期

2024/04/11至

系列看跌三层性存2000.00322.70%已赎

2024/05/13

区间款回招商银行点金结构到期

2024/04/11至

系列看跌三层性存2000.00322.70%已赎

2024/05/13

区间款回招商银行点金结构到期

2024/04/12至

系列看涨三层性存4000.00322.70%已赎

2024/05/14

区间款回招商银行点金结构到期

2024/05/21至

系列看跌三层性存3000.00622.30%已赎

2024/07/22

区间款回招商银行点金结构到期

2024/05/23至

系列看涨三层性存3000.00612.30%已赎

2024/07/23

区间款回招商银行点金结构到期

2024/05/30至

系列看涨三层性存3000.00322.25%已赎

2024/07/01

区间款回招商银行点金结构到期

2024/06/03至

系列看跌三层性存2000.00302.25%已赎

2024/07/03

区间款回招商银行点金结构到期

2024/06/03至

系列看跌三层性存1000.00302.25%已赎

2024/07/03

区间款回招商银行点金结构到期

2024/06/28至

系列看涨三层性存3000.00312.20%已赎

2024/07/29

区间款回招商银行点金结构到期

2024/07/01至

系列看跌三层性存3000.00312.20%已赎

2024/08/01

区间款回7金额（人民期限预计年化是否产品名称类型起止时间币万元）（天）收益率到期招商银行点金结构到期

2024/07/12至

系列看涨三层性存3000.00312.20%已赎

2024/08/12

区间款回招商银行点金结构到期

2024/07/15至

系列看跌三层性存3000.00312.20%已赎

2024/08/15

区间款回招商银行点金结构到期

2024/09/12至

系列看涨三层性存3000.00912.15%已赎

2024/12/12

区间款回招商银行点金结构到期

2024/09/13至

系列看跌三层性存3000.00912.15%已赎

2024/12/13

区间款回招商银行点金结构

2024/10/15至1.55%-

系列看涨三层性存1500.0092否

2025/01/152.25%

区间款招商银行点金结构

2024/10/17至1.55%-

系列看跌三层性存1500.0092否

2025/01/172.25%

区间款招商银行点金结构

2024/11/14至1.30%-

系列看涨三层性存1000.0092否

2025/02/142.15%

区间款招商银行点金结构

2024/11/18至1.30%-

系列看跌三层性存1000.0092否

2025/02/182.15%

区间款招商银行点金结构

2024/12/13至1.30%-

系列看涨三层性存1500.0090否

2025/03/132.15%

区间款招商银行点金结构

2024/12/16至1.30%-

系列看跌三层性存1500.0091否

2025/03/172.15%

区间款

截至2024年12月31日，公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币

80000000.00元。2024年1-12月，公司使用闲置募集资金进行现金管理收到投

资收益2737821.92元。

（四）募集资金使用的其他情况公司第一届董事会第十次会议和第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之后定期

8以募集资金等额置换，并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资金至该

公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。截至本报告期末，募投项目累计置换8025380.00元。

公司于2024年1月2日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公司计划使用部分尚未使用的募集资金21000.00万元向全资子公司威凯检测增资以实施募投项目。

该事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。截至本报告披露日，前述增资事项已完成。

四、变更募投项目的资金使用情况

受政府审批等因素影响，重大技术装备环境适应性公共技术服务平台项目拟新建的综合检测大楼建设已无法按原计划实施。鉴于该募投项目能力建设主要依托先进的环境试验仪器、检测仪器等设备投入，为加快推进项目能力建设，提高募集资金使用效率，在综合考虑公司全国产能布局情况、质量技术服务业务发展需要及规划的基础上，经审慎分析，公司于2024年1月2日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，公司拟变更该项目实施内容，由“新建综合检测大楼”变更为“利用现有场地或租赁场地”实施，并结合项目实际情况对其他投资内容进行相应调整，新增公司为实施主体及新增部分实施地点，原募投项目的部分尚未使用的募集资金

18766.28万元将用于新项目“制造服务业创新基地”，新项目的实施主体为全资

子公司威凯检测。该事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。具体详见公司于2024年1月4日披露的《关于变更部分募投项目实施内容、新增实施主体与地点，新增募投项目并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2024-003）。

公司变更募投项目的资金使用情况详见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

9公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2024年度募

集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：中国电研2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了中国电研2024年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中国电研募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，并与公司相关人员沟通交流。

八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：截至2024年12月31日，中国电研募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）10（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国电器科学研究院股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈龙飞刘连杰中信建投证券股份有限公司年月日

11附表1：募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金总额（已扣除保荐机构承销佣金及其他发行费用）86294.29本年度投入募集资金总额2993.49

变更用途的募集资金总额18766.28已累计投入募集资金总额71284.56

变更用途的募集资金总额比例（%）21.75已变更截至期末累截至期末项目可截至期末项目，募集资金截至期末累计投入金额投资进度项目达到预本年度是否达行性是调整后投资承诺投入本年度投

承诺投资项目含部分承诺投资计投入金额与承诺投入(％)计可使用状实现的到预计否发生总额金额入金额

变更总额(2)金额的差额(4)=(2)/(1态日期效益效益重大变

（1）(如有)(3)=(2)-(1)）化电器质量基础技术研发能不适用

否14320.0014320.0014320.0059.3111146.20-3173.8077.842022年12月不适用否