东来技术:东方证券股份有限公司关于东来技术2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司

关于东来涂料技术（上海）股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”、“保荐机构”）作为东来

涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称“东来技术”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对东来技术2025年度募集资金的存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

根据2020年9月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）

《关于同意东来涂料技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2118号），公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股30000000股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为每股人民币15.22元/股，

募集资金总额为人民币456600000.00元，扣除发行费用人民币49508571.90元后，公司本次募集资金净额为人民币407091428.10元。截至2020年10月19日，上述募集资金已经全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020 年 10 月 19 日出具了编号为信会师报字[2020]第 ZA15761 号《验资报告》。

（二）募集资金的使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金的使用及余额情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月19日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额45660.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用4950.86

二、募集资金净额40709.14

减：

以前年度已使用金额15899.63

本年度使用金额5639.19

暂时补流金额-

现金管理金额（注）20143.44

银行手续费支出及汇兑损益0.22

加：

募集资金利息收入3840.43

三、报告期期末募集资金余额2867.09

注：是指对闲置募集资金进行现金管理投资相关产品尚未归还金额，详情参见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第11号——持续督导》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定。

（二）募集资金监管协议情况

根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专户储存管理，在银行设立募集资金专项账户，具体情况如下：1、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》专户名

称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：632418773；

2、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、招商

银行股份有限公司上海嘉定支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：121937681410902；

3、公司于2020年10月15日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、平安

银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：15785488888866；

4、公司于2020年10月16日与保荐机构东方证券承销保荐有限公司、交通

银行股份有限公司上海市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，专户名称：东来涂料技术（上海）股份有限公司，专户账号：310069079013002082261。

5、公司于2023年1月9日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会

第十六次会议，2023年1月30日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了

《关于部分募投项目变更的议案》。由于部分募投项目变更及延长建设周期，公司、保荐机构东方证券承销保荐有限公司及公司募集资金专户开户银行（平安银行、中国民生银行、招商银行）重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议对各方相关责任和义务进行了详细约定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在交通银行开立的募集专户本次无需重新签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述签订协议明确了各方的权利和义务，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年12月31日，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况良好，不存在需要披露的重大问题。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金在银行账户的存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月19日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态东来涂料技术（上中国民生银行股份有限

6324187732858.62使用中

海）股份有限公司公司上海分行营业部东来涂料技术（上平安银行股份有限公司

157854888888668.47使用中

海）股份有限公司上海嘉定支行

合计2867.09-注：上表仅统计在募集资金专户存储的金额，不包含现金管理金额，详情参见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

三、本年度募集资金的实际使用情况

2025年，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2025年度实际使用募集资金投入募投项目金额人民币5639.19万元，截至2025年12月31日累计使用募集资金人民币21538.82万元，公司2025年度募集资金实际使用情况详见附表1《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在以募集资金置换预先投入自有或自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2024年10月25日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第

六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币27500万元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品，包括但不限于结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单等。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

公司于2025年10月14日召开第三届董事会审计委员会第九次会议、2025年10月24日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币24000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好（产品期限不超过十二个月）、满足保本要求的低风险

投资产品，包括但不限于结构性存款、协定性存款、通知存款、定期存款、大额存单等。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。募集资金现金管理审核情况表单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月19日计划进行现金计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议通过日期管理的金额

27500.00购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险投资产品2024年10月25日2025年10月24日2024年10月25日

购买安全性高、流动性好（产品期限不超过十二个月）、满足

24000.002025年10月24日2026年10月23日2025年10月24日

保本要求的低风险投资产品

2025年，公司对闲置募集资金进行现金管理，累计投资相关产品13207.93万元，累计收回20555.46万元，获取投资理财收益

874.81万元，截至2025年12月31日，公司存在尚未赎回的现金管理投资20143.44万元。

2025年，公司募集资金专户及理财专户理财产品购买及赎回情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月19日委托产品预计年化受托银行产品名称购买金额起始日期截止日期归还日期尚未归还金额利息金额

方类型收益率(%)东来厦门国际银行上海可转让大大额

3036.002023/1/202026/1/20/3036.003.55/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

2025.002023/5/292026/1/202025/9/23--167.69

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

3022.002023/3/82026/3/8/3022.003.55/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

1000.002023/6/72026/6/7/1000.003.55/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

2039.052023/6/62026/6/6/2039.053.55/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

2038.462023/6/92026/6/9/2038.463.55/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

1300.002025/6/102026/6/10/1300.001.60/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

1700.002025/6/102026/6/102025/8/5--4.23

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

1707.932025/6/102026/6/10/1707.931.60/

技术嘉定支行额存单存单东来厦门国际银行上海可转让大大额

1000.002025/6/102026/6/10/1000.001.60/

技术嘉定支行额存单存单

小计18868.44///15143.44/171.92东来南京银行股份有限可转让大大额

1000.002024/1/92027/1/92025/1/26--30.85