证券代码：688131证券简称：皓元医药公告编号：2026-053

转债代码：118051转债简称：皓元转债

上海皓元医药股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引1号》”）的规定，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币

100元，发行数量为822350手（8223500张）。本次发行的募集资金总额为人民

币822350000.00元，扣除不含税的发行费用10612390.15元，实际募集资金净额为811737609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0069号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

1募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年12月4日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额82235.00

减：直接支付发行费用1061.24

二、募集资金净额81173.76

减：

以前年度已使用金额37364.44

本半年度使用金额4086.93暂时补流金额

现金管理金额1000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.10

加：

募集资金利息收入1261.00

三、报告期期末募集资金专户余额39983.29

注：报告期末，募集资金专户与用于现金管理的募集资金金额合计为40983.29万元。

二、募集资金管理情况

根据《上市公司募集资金监管规则》和《自律监管指引1号》的有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2024年12月4日，公司与中信银行股份有限公司上海分行和民生证券股份

有限公司（以下简称“民生证券”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：8110201012901842774）；公司与兴业银行股份有限公司上海杨浦支行和民生证

券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海杨浦支行开设募集资金专项账户（账号为：216190100100308815）；公司与招商银行

股份有限公司上海分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：2121941334410008）；公司与中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行和

民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000159364）。

2024年12月19日，公司与菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“菏泽皓元”）、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：233852404911）；公司与菏泽皓元、中国银行股份有限公司成武支行和民

生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：226052415981）。

2025年11月19日，公司与合肥欧创基因生物科技有限公司（以下简称“欧创生物”）、中国光大银行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）签订募集资金监管协议，在光大银行合肥分行开设募集资金专项账户用于“欧创生物新型药物技术研发中心”（账号为：54840180807036066）。

上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。

截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2024年度向不特定对象发行可

发行名称转换公司债券募集资金到账时间2024年12月4日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态光大银行自贸试

皓元医药762501880001593643.26使用中验区分行中信银行上海分

皓元医药811020101290184277432738.39使用中行兴业银行杨浦支

皓元医药2161901001003088151321.52使用中行

皓元医药招商银行股份有1219413344100085861.19使用中

3限公司上海陆家

嘴支行中国银行成武支

菏泽皓元2260524159814.77使用中行中国银行成武支

菏泽皓元2338524049113.15使用中行光大银行合肥分

欧创生物5484018080703606651.00使用中行

合计——39983.29——

注：公司于2026年6月30日在兴业银行杨浦支行的募集资金账户申购了一笔1000万元的

结构性存款，该理财产品起息日为2026年7月1日；于2026年6月30日在中信银行上海分行的募集资金账户申购了一笔32000万元的结构性存款，该理财产品起息日为2026年7月1日。

截至2026年6月30日，前述2笔理财产品对应的募集资金仍在募集资金专户中并处于认购冻结状态。

三、2026年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况

截至2026年6月30日，2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金累计投入41451.38万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2026年上半年，公司不存在用募集资金置换募投项目先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2026年上半年，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2024年12月13日，公司召开第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币60000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格4的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、收益凭证等），使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项的实施。公司监事会及保荐机构对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-090）。

2、2025年12月12日，公司召开第四届董事会审计委员会第八次会议、第四届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币50000.00万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限为自2025年12月12日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权公司经营管理层行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部门负责组织现金管理相关事项的实施。保荐机构对上述事项发表了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年12月13日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-125）。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年12月4日计划进行现金计划进行现金管董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额理的方式过日期

2024年12月2025年12月2024年12月

60000.00保本型投资产品

13日12日13日

50000.00保本型投资产品2025年12月2026年12月2025年12月

512日11日12日

截至2026年6月30日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为

1000.00万元，具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2024年12月4日预计年受托银产品名产品类购买金起始日截止日归还日尚未归利息金委托方化收益行称型额期期期还金额额率

2025年2026年2026年

皓元医招商银结构性保本浮2000.0

10月1月131月1301.70%8.57

药行存款动收益0

13日日日

2025年

皓元医招商银7天通保本浮1000.01000.0

11月——0.75%—

药行知动收益00

26日

保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性25500.动收益1月11月301月3001.79%36.27药行存款00日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益1月11月301月3001.71%2.72药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益1月11月301月3001.71%2.72药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益1月11月301月3001.71%2.72药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益1月11月301月3001.71%2.72药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医兴业银结构性2400.0

动收益1月41月301月3001.99%3.40药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性2000.0

动收益1月71月301月3001.53%1.93药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性2000.0

动收益1月62月62月601.60%2.72药行存款0日日日

6保本浮2026年2026年2026年

皓元医招商银结构性2000.0

动收益1月213月233月2301.65%5.52药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益2月12月282月2801.70%2.52药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益2月12月282月2801.70%2.52药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性27000.动收益2月12月282月2801.78%35.55药行存款00日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性2000.0

动收益2月12月282月2801.70%2.52药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医兴业银结构性2400.0

动收益2月22月282月2801.65%2.82药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性2000.0

动收益2月22月272月2701.55%2.12药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性2000.0

动收益2月244月244月2401.70%5.50药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性2000.0

动收益3月33月313月3101.60%2.45药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性32500.动收益3月13月313月3101.00%26.71药行存款00日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医兴业银结构性1900.0

动收益3月33月313月3101.00%1.46药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性1700.0

动收益3月264月274月2701.55%2.31药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性32500.动收益4月14月304月3001.79%46.22药行存款00日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医兴业银结构性1200.0

动收益4月14月304月3001.65%1.57药行存款0日日日

皓元医招商银结构性保本浮2000.02026年2026年2026年

01.43%1.80

药行存款动收益04月74月304月30

7日日日

保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性3700.0

动收益4月305月315月3101.50%4.71药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性32500.动收益5月15月295月2901.72%42.88药行存款00日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医兴业银结构性1500.0

动收益5月65月295月2901.64%1.55药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医招商银结构性2000.0

动收益5月146月156月1501.00%1.75药行存款0日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医中信银结构性32000.动收益6月16月306月3001.00%25.42药行存款00日日日保本浮2026年2026年2026年皓元医兴业银结构性1000.0

动收益6月26月306月3001.00%0.77药行存款0日日日

（五）节余募集资金使用情况

2026年上半年，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况公司于2026年6月3日召开第四届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目调整内部投资结构及实施地点的议案》，同意对募投项目“欧创生物新型药物技术研发中心”内部投资结构及实施地点进行调整。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2026年6月4日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目调整内部投资结构及实施地点的公告》（公告编号：2026-030）。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2026年4月21日召开第四届董事会第十七次会议、于2026年5月28日召

开“皓元转债”2026年第一次债券持有人会议及2025年年度股东会，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的

8议案》，同意公司将募投项目“265t/a高端医药中间体产品项目”尚未使用的募

集资金及相关利息收入与理财收益调整用于三车间及其配套设施的提升建设，后续拟使用自有资金对原规划的一、二车间进行改建，变更后该项目中募集资金投

入对应的三车间达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月，公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2026年4月23日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目实施内容调整并延期的公告》（公告编号：2026-013）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2026年8月27日

9附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2024年12月4日

本半年度投入募集资金总额4086.93

已累计投入募集资金总额41451.38

变更用途的募集资金总额2049.64（注3）

变更用途的募集资金总额比例2.53%（注3）项目达到截至期末预定项目累计投入可使本半可行承诺投资项目募投已变更项截至期是否募集资金截至期末本半年截至期末金额与承用状年度性是目，含部调整后投末投入达到和超募资金投项目承诺投资承诺投入度投入累计投入诺投入金态日实现否发

分变更资总额(1)(2)进度(4)预计向性质总额金额金额金额额的差额(2)/(1)期的效生重（如有）＝效益(3)＝(2)-（具益大变

(1)体到化月

份）高端医药中间

2029否体及原料药生产否（注37307.0037307.0037307.001656.365500.40-31806.6014.74%年6——（注CDMO产业化 建设 4）

月4）

项目（一期）

10是，此

265t/a 高端医 项目未 2026

生产

药中间体产品取消，12443.0012443.0012443.002095.6411245.73-1197.2790.38%年12--否建设项目调整实月施内容欧创生物新型2026研发

药物技术研发否7985.007985.007985.00334.941249.18-6735.8215.64%年12--否项目中心月

补充流动资金补流否24500.0023438.7623438.76-23456.0717.31100.07%---否

合计82235.0081173.7681173.764086.9341451.38-39722.3851.06%----未达到计划进度原因（分具体——募投项目）项目可行性发

生重大变化的——情况说明募集资金投资

项目先期投入——及置换情况用闲置募集资

金暂时补充流——动资金情况对闲置募集资金进行现金管

详情请见报告正文“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

理，投资相关产品情况

11用超募资金永

久补充流动资

——金或归还银行贷款情况募集资金结余

的金额及形成——原因募集资金其他

详情请见报告正文“三、（六）募集资金使用的其他情况”。

使用情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以截至2026年6月30日已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 3：“变更用途的募集资金总额”包含“265t/a 高端医药中间体产品项目”截至 2026年 5月 28 日募集资金所产生的理财、利息收益，“变更用途的募集资金总额比例”=变更用途的募集资金总额/公司募集资金净额。

注4：公司于2026年8月4日召开第四届董事会第二十一次会议、于2026年8月21日召开“皓元转债”2026年第二次债券持有人会议及2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目暂缓实施并变更部分募集资金用途的议案》，拟暂缓“高端医药中间体及原料药 CDMO产业化项目（一期）”的建设，并将该项目拟投入募集资金金额由 37307.00万元调整为 17307.00万元。调减的 20000.00万元（占实际募集资金净额的24.64%）募集资金将由公司通过借款的形式提供给公司控股子公司重庆皓元，全部用于重庆皓元新募投项目“皓元医药抗体偶联药

物（ADC）CDMO基地项目-抗体制剂扩建项目”的实施。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。

12附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2024年12月4日本是项目达募年否变更后到预定董事投实实变更后项截至期末度达的项目本年度实际累可使用会审股东会变更后的项对应的原项项施施目拟投入计划累计投资进度实到可行性实际投计投入状态日议通审议通

目目目主地募集资金投资金额(3)=(2)/(1)现预是否发入金额金额(2)期（具过时过时间性体点总额(1)的计生重大体到年间质效效变化

月）益益生菏山2026

265t/a 高端 265t/a 高端 2026 2026年

产泽东年4医药中间体医药中间体12443.0012443.002095.6411245.7390.38%年12--否5月28建皓菏月21产品项目产品项目月日设元泽日

合计12443.0012443.002095.6411245.7390.38%------

13变更原因、决策程序及信息披

详情请见报告正文“四、变更募投项目的资金使用情况”。

露情况说明（分具体募投项目）未达到计划进度的情况和原因

——（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大

——变化的情况说明

14