证券代码：688131证券简称：皓元医药公告编号：2025-103

转债代码：118051转债简称：皓元转债

上海皓元医药股份有限公司

2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项

报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引1号》”）的规定，将上海皓元医药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2025年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2024年度向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，公司向不特定对象发行82235.00万元的可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822350手（8223500张）。本次发行的募集资金总额为人民币

822350000.00元，扣除不含税的发行费用10612390.15元，实际募集资金净额为

811737609.85元。上述募集资金已于2024年12月4日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月5日出具了《验资报告》（容诚验字[2024]200Z0069号）。

公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构民生证券股份有限公司及存储募集资金的银行签订了募集资金专户存储监管协议。

1（二）2025年上半年募集资金使用和结余情况

截至2025年6月30日，募集资金存储账户余额为人民币420589058.15元（含募集资金利息收入扣减手续费净额），募集资金使用情况具体如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金净额811737609.85

减：累计投入募投项目金额（包含置换预先投入金额）311050738.57

支付发行费用相应增值税进项税56695.94

用于现金管理金额86000000.00

加：募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额5506052.61

待支付的发行费用（不含税）452830.20

截至2025年6月30日募集资金存储账户余额420589058.15

注：截至2025年6月30日，募集资金存储账户与用于现金管理的金额合计506589058.15元。

二、募集资金存放和管理情况

根据《上市公司募集资金监管规则》和《自律监管指引1号》的有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《上海皓元医药股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2024年12月4日，公司与中信银行股份有限公司上海分行和民生证券签署

《募集资金专户存储三方监管协议》，在中信银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：8110201012901842774）；公司与兴业银行股份有限

公司上海杨浦支行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，在兴业银行股份有限公司上海杨浦支行开设募集资金专项账户（账号为：216190100100308815）；公司与招商银行股份有限公司上海分行和民生证券签署

《募集资金专户存储三方监管协议》，在招商银行股份有限公司上海分行开设募集资金专项账户（账号为：121941334410008）；公司与中国光大银行股份有限

公司上海自贸试验区分行和民生证券签署《募集资金专户存储三方监管协议》，2在中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000159364）。

2024年12月19日，公司与菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“菏泽皓元”）、中国银行股份有限公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：233852404911）；公司与菏泽皓元医药科技有限公司、中国银行股份有限

公司成武支行和民生证券签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中国银行股份有限公司成武支行开设募集资金专项账户（账号为：226052415981）。

上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议的履行不存在问题。

截至2025年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元账户名称银行名称银行账号余额备注中信银行股份有限公司上海

皓元医药8110201012901842774349001391.99——闵行支行

兴业银行股份有限公司上海——

皓元医药21619010010030881570198439.65杨浦支行

招商银行股份有限公司上海——

皓元医药121941334410008440237.35陆家嘴支行

中国光大银行股份有限公司——

皓元医药76250188000159364512513.29上海自贸试验区分行

中国银行股份有限公司成武——

菏泽皓元233852404911418672.89支行

中国银行股份有限公司成武——

菏泽皓元22605241598117802.98支行

合计——420589058.15——

三、2025年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

3截至2025年6月30日，2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

累计投入31105.07万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金先期投入及置换情况公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目已经相关部门批准，并经公司股东大会决议通过利用募集资金投资。募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入，截至2024年12月4日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为4033.30万元，具体情况如下：

金额单位：人民币元承诺募集资金投资项目名称自筹资金预先投入金额以募集资金置换金额金额高端医药中间体及原料药

373070000.009751788.359751788.35

CDMO产业化项目（一期）

265t/a 高端医药中间体产品项目 124430000.00 30581229.62 30581229.62

欧创生物新型药物技术研发中心79850000.00——

补充流动资金245000000.00——

合计822350000.0040333017.9740333017.97

2024年12月13日，公司第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金4033.30万元（含税）置换预先已投入募投项目的自筹资金，及使用募集资金68.48万元（不含税）置换已预先支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2024-089）。

截至2024年12月31日，公司已完成使用募集资金40333017.97元置换预先投入募投项目自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

42024年12月13日，公司召开第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第四十次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币60000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款、收益凭证等），使用期限为自董事会审议通过之日起

12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司

监事会、保荐机构对上述使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意意见。具体内容详见公司于2024年12月14日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-090）。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币元受托银行产品类型收益类型金额起止日期是否赎回招商银行点金系列2025年4月招商银行看涨两层区间91天保本浮动收益10000000.0030日-2025年否结构性存款7月30日招商银行点金系列2025年5月招商银行看涨两层区间92天保本浮动收益50000000.0014日-2025年否结构性存款8月14日招商银行点金系列2025年5月招商银行看涨两层区间92天保本浮动收益20000000.0015日-2025年否结构性存款8月15日

2025年6月3

中国银行人民币结构性存款保本浮动收益6000000.00日-2025年8否月4日

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于补充流动资金，不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况5报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年3月26日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“265t/a高端医药中间体产品项目”达到预定可使用状态的时间延期至 2026年 4月。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年3月28日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的公告》（公告编号：2025-037）。

公司于2025年8月26日召开第四届董事会审计委员会第五次次会议、于2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化项目（一期）”部分车间、公用工程及辅助设施的实施地点

在原厂区内进行调整，并将该项目达到预定可使用状态的时间延期至2029年6月。公司保荐机构对该事项出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的公告》（公告编号：2025-104）。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

截至2025年6月30日，本公司募集资金投资项目未发生变更的情况。

6（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年6月30日，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已按《上市公司募集资金监管规则》及《自律监管指引1号》等相关

法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际

使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2025年8月29日

7附表1：

上海皓元医药股份有限公司

2024年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2025年6月30日

编制单位：上海皓元医药股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额82235.00

扣除发行费用（不含税）金额：1061.242025年1-6月投入募集资金总额22425.85

募集资金净额：81173.76

变更用途的募集资金总额—

已累计投入募集资金总额31105.07

变更用途的募集资金总额比例—截至期末累计投入是否项目可行已变更项募集资金截至期末承截至期末投入项目达到预定本半年调整后投资本半年度投入金截至期末累计投金额与承诺投入金达到性是否发

承诺投资项目目，含部分承诺投资诺投入金额进度(4)＝可使用状态日度实现总额额入金额(2)额的差额(3)＝预计生重大变变更（如有）总额(1)(2)/(1)期的效益

(2)-(1)效益化高端医药中间体及原

2029年6月

料药 CDMO产业化项 否 37307.00 37307.00 37307.00 1067.40 2158.99 -35148.01 5.79% — — 否

*注4

目（一期）

265t/a高端医药中间体

否12443.0012443.0012443.001676.505498.40-6944.6044.19%2026年4月——否产品项目欧创生物新型药物技2026年12月不适

否7985.007985.007985.00——-7985.000.00%不适用否

术研发中心*注5用

28.92

补充流动资金否24500.0023438.7623438.7619681.9623447.68100.04%———否

*注6

合计—82235.0081173.7681173.7622425.8531105.07-50068.6938.32%————

未达到计划进度原因（分具体项目）——

项目可行性发生重大变化的情况说明——

募集资金投资项目先期投入及置换情况详情请见报告正文“三、（二）募集资金先期投入及置换情况”。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况——

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详情请见报告正文“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况”。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况——

募集资金结余的金额及形成原因——

募集资金其他使用情况详情请见报告正文“三、（八）募集资金使用的其他情况”。

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：公司于2025年8月27日召开第四届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的议案》，同意公司将可转债募投项目“高端医药中间体及原料药 CDMO产业化项目（一期）”部分车间、公用工程及辅助设施的实施地点在原厂区内进行调整，并将该项目达到预定可使用状态的时间延期至2029年6月。具体内容详见公司于2025年8月29日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募投项目调整部分实施地点及延期的公告》（公告编号：2025-104）。

注5：因市场环境、客户要求等多重因素的影响，公司结合实际业务开展情况，对本项目的设计方案进行充分论证，公司计划下半年启动项目的投建工作。

注6：“截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额”包含“补充流动资金”募集账户的利息收入。

注7：上述表格中若出现总数与表格所列数值总和不符，均为采用四舍五入所致。

2附表2：

2025年1-6月变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币万元变更后项目拟截至期末计划投资项目达到预定对应的原项本年度实际投实际累计投入本年度实现的是否达到预计效变更后的项目可行性是

变更后的项目投入募集资金累计投资金额进度(%)可使用状态日

目入金额金额(2)效益益否发生重大变化

总额(1)(3)=(2)/(1)期

不适用——————————

合计——————————

变更原因、决策程序及信息披露情况说明不适用（分具体募投项目）未达到计划进度的情况和原因（分具体募投不适用

项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

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