皓元医药:上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告

证券代码：688131证券简称：皓元医药公告编号：2025-129

转债代码：118051转债简称：皓元转债

上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司

债券“皓元转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*“皓元转债”调整前转股价格：40.47元/股

*“皓元转债”调整后转股价格：40.47元/股

*因2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期第二次

归属的股票总数占公司总股本的比例较小，经计算，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变。

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行82235.00万元的

可转换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量为822350手

（8223500张），于2024年12月19日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称

“皓元转债”，债券代码“118051”，初始转股价格为人民币40.73元/股，经历次调整，截至本次转股价格调整前，“皓元转债”的转股价格为40.47元/股。转股期间为2025年6月4日至2030年11月27日。

一、转股价格调整依据公司于2025年12月12日完成了2023年限制性股票激励计划第二类限制性

股票第二个归属期第二次的归属登记手续，本次归属股票的上市流通日为2025年12月19日，公司股本总数由212100363股增加至212103653股。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露1的《上海皓元医药股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划第二类限制性

股票第二个归属期第二次归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-128）。

根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于 2024 年 11月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关条款，在“皓元转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、

配股以及派发现金股利等情况，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。

因此，本次归属登记后，公司对“皓元转债”的转股价格进行调整。本次可转债转股价格的调整符合公司《募集说明书》的规定。

二、转股价格的调整方式

根据《募集说明书》的规定，具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1＝P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1＝P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P1为调整后转股价，P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，A为增发新股价或配股价，k为增发新股或配股率，D为每股派送现金股利。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他

披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。