民生证券股份有限公司

关于苏州近岸蛋白质科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为苏州近岸

蛋白质科技股份有限公司（以下简称“近岸蛋白”或“公司”）首次公开发行股票并

在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，对近岸蛋白2024年度募集资金的存放和实际使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州近岸蛋白质科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可[2022]1626号文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1754.3860万股，每股发行价为 106.19元，应募集资金总额为人民币186298.24万元，根据有关规定扣除发行费用12078.66万元后，实际募集资金金额为174219.58万元。该募集资金已于2022年9月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]200Z0058

号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况为：募投项目累计投入募集资金人民币38592.64万元，累计收到利息收入7342.33万元，支付相关银行手续费0.42万元，募集资金余额为142968.85万元。募集资金余额中，购买可转让大额存单95178.53万元，募集资金专用账户期末余额为47625.20万元，募集资金证券账户165.12万元。

二、募集资金管理情况根据有关法律法规及《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了

1《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明

确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

公司与民生证券以及募集资金专户所在银行中国建设银行股份有限公司上

海张江分行、招商银行股份有限公司吴江支行、中信银行股份有限公司吴江支行、

兴业银行股份有限公司苏州吴江支行、中国银行股份有限公司苏州长三角一体化

示范区分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国民生银行股份有限公司

上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司三林支行、招商银行股份有限公司上海豫园支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），《三方监管协议》与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题，截至2024年12月31日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币万元序号银行账户名称银行账号余额

1中国建设银行股份有限公司上海张310501613936000061506018.85

江分行

2招商银行股份有限公司吴江支行5129098397108184857.35

3中信银行股份有限公司吴江支行81120010124006854341784.61

4兴业银行股份有限公司苏州吴江支2066701001001802791382.33

行

5中国银行股份有限公司吴江开发区53917827082316851.85

支行

6中国建设银行股份有限公司吴江运3225019976800000232011576.31

东开发区支行

7中国民生银行上海分行营业部636957356218.96

8上海浦东发展银行股份有限公司锦963100788012000002894909.83

绣支行

9招商银行股份有限公司上海豫园支12194694171030325.12

行

合计47625.20

注：上表所列数据存在尾差系因四舍五入所致

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

截至2024年12月31日，包括公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金1315.85万元，公司实际投入募投项目的资金共计13354.52万元，补充流动资金24203.13万元，股份回购1034.99万元，合计使用募集资金38592.64

2万元。

具体使用情况详见附表1：2024年度募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年10月15日召开第二届董事会第七次临时会议、第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币10亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月(含)的投资产品(包

括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券对上述事项发表了明确的同意意见。

截至2024年12月31日，公司尚未到期的大额存单共计95178.53万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2024年7月27日召开第二届董事会第四次临时会议、第二届监事会

第四次临时会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金7200万元永久补充流动资金。独立董事、监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机构民生证券对本事项出具了明确的核查意见。上述事项已经公司2024年第二次临时股东大会会议决议审议通过。

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第32号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。公司超募资金总额为24219.58万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为7200万元，占超募资金总额的比例为29.73%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

截至2024年12月31日，该部分永久补流的超募资金7200万元全部从募集资金账户转出。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2024年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2024年7月27日召开第二届董事会第四次临时会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分

人民币普通股（A 股）股票。回购资金总额不低于人民币 1000.00 万元（含），不超过人民币2000.00万元（含），回购期限自董事会审议通过最终股份回购方案之日起12个月内。

截至2024年12月31日，公司通过上海证券交易所系统集中竞价交易方式回购股份用于员工持股计划或股权激励，已支付的资金总额为人民币1034.99万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在募集资金投向变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

4截至2024年12月31日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和

要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年4月27日出具《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（容诚专字[2025]200Z0647号）。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为，近岸蛋白 2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的

相关规定编制，公允反映了近岸蛋白2024年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：

近岸蛋白2024年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法

规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金及损害股东利益的情形。

5募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金金额174219.58本年度投入募集资金总额18408.54

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额38592.64

变更用途的募集资金总额比例-截至期末截至期已变更累计投入截至期末投入项目达到预项目可行项目，含募集资金截至期末本年度金额与承是否达调整后投末累计进度期可使用状本年度实性是否发

承诺投资项目部分变承诺投资承诺投入投入金诺投入金%到预期资总额投入金（）态日期（注现的效益生重大变更（如总额金额（1）额2额的差额效益额（）（4）=释）化有）（3）=（2）

-1（2）（/1）（）诊断核心原料及创新诊断

否80545.5380545.5380545.534045.8010838.72-69706.8113.462025年9月——否试剂产业化项目

研发中心建设项目否52385.2852385.2852385.28932.362515.80-49869.484.82025年9月——否

补充流动资金否17069.1917069.1917069.195195.399803.13-7266.0657.43——否

承诺投资项目小计—150000.00150000.00150000.0010173.5523157.65-126842.3515.44————超募资金投向

补充流动资金——14400.0014400.007200.0014400.00—100.00———否

股份回购——1034.991034.991034.991034.99100.00————

尚未确认投向的超募资金——8784.598784.59————————

超募资金投向小计—24219.5824219.5824219.588234.9915434.99-8784.5963.73————

合计—174219.58174219.58174219.5818408.5438592.64-135626.9422.15————

未达到计划进度原因（分具体项目）参见注释

6项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

详见本报告“三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况相关产品情况”。

详见本报告三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超募资金永久补充流动资金或归还用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况银行贷款情况”。

募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况详见本报告三、2024年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情况”。

注释：2025年4月29日，公司披露关于变更部分募投项目实施地点及募投项目延期的公告，公告包括募投项目达到预定可使用状态日期由原2025年9月延长至 2026 年 9月及募投项目延期的具体原因，具体详见公司于 2025年 4月 29 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司关于变更部分募投项目实施地点及募投项目延期的公告》7（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于苏州近岸蛋白质科技股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：____________________________王璐陈卓民生证券股份有限公司年月日

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