海尔生物:青岛海尔生物医疗股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度（2025年10月）

青岛海尔生物医疗股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章总则

第一条为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“公司”）

董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的

辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。

第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求;

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员

离职相关信息;

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常

经营和治理结构的稳定性：

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章离职情形与生效条件

第四条董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应向董事会提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。

第五条如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当

依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但

1存在相关法规另有规定的除外：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺担任召集人的会计专业人士；

（三）独立董事辞任导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例

不符合法律法规或公司章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。

第六条股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。

第七条高级管理人员可以在任期届满以前辞任，高级管理人员辞任

应当提交书面辞职报告，自董事会收到辞职报告时辞任生效。

第八条公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能

担任公司的董事或高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序

被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业

的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾3年；

（五）个人因所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；

（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券

2市场禁入措施，期限未满的；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满的；

（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间出现本条情形的，公司将解除其职务，停止其履职。

第三章移交手续与未结事项处理

第九条董事、高级管理人员离职后应当基于诚信原则完成涉及上市公

司的未尽事宜，保守公司秘密，履行与公司约定的不竞争义务。

第十条董事及高级管理人员在离职生效后5个工作日内，应向董事会

移交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事务

清单及其他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人士共同签署相关文件。

第十一条如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，审计委员会可启动离任审计，并将审计结果向董事会报告。

第十二条如董事、高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺（如业绩补偿、增持计划等），仍应当履行，公司有权要求其制定书面履行方案及承诺。公司应当对离职董事是否存在未尽义务、未履行完毕的承诺，是否涉嫌违法违规行为等进行审查，如其未按前述承诺及方案履行的，公司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。

第四章离职董事及高级管理人员的义务

第十三条董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满，其对公司和股

东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在其辞职生效后一年内或任期届满后一年内仍然有效。董事对公司机密信息的保密义务在其任职结束后仍然有效，直至该机密信息成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则确定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，

3不因离任而免除或者终止。

第十四条公司董事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的

股份及其变动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；董事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。法律、行政法规、部门规章、国务院证券监督管理机构规定及上海证券交易所业务规则对公司股份的转让限制另有规定的，从其规定。

第十五条离职董事及高级管理人员应全力配合公司对履职期间重大

事项的后续核查，不得拒绝提供必要文件及说明。

第五章责任追究机制

第十六条董事、高级管理人员任职期间因执行公司职务违反法律、行

政法规、部门规章或者《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。前述赔偿责任不因其离职而免除。

第十七条如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交

瑕疵或违反忠实义务等情形的，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。

第十八条离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通

知之日起15日内向公司审计委员会申请复核，复核期间不影响公司采取财产保全措施（如有）。