芳源股份:芳源股份可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：688148证券简称：芳源股份公告编号：2024-021

转债代码：118020转债简称：芳源转债

广东芳源新材料集团股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）

向不特定对象发行可转换公司债券“芳源转债”自2023年3月29日起开始转股，截至2024年3月31日，“芳源转债”共有人民币18.50万元已转换为公司股票，转股数量为9930股，占“芳源转债”转股前公司已发行股份总额的0.00194%。

*未转股可转债情况：截至2024年3月31日，“芳源转债”尚未转股的可转债金额为人民币64181.50万元，占“芳源转债”发行总量的99.97118%。

*本季度转股情况：2024年1月1日至2024年3月31日期间，“芳源转债”共有人民币2000元已转换为公司股票，转股数量为107股，转股来源为公司回购专用证券账户中的股份。

一、可转债发行上市情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1685号）同意注册，公司于2022年9月23日向不特定对象发行6420000张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金人民币

64200.00万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自2022年9月23日至2028年9月22日。

经上交所自律监管决定书[2022]301号文同意，公司64200.00万元可转换公司债券于2022年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“芳源转债”，债券代码“118020”。

根据相关法律法规规定及《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“芳源转债”自2023年3月29日起可转换为本公司股份，初始转股价格为18.62元/股。

鉴于公司2021年限制性股票激励计划终止以及部分激励对象离职，公司于

2023年10月27日完成回购注销106名激励对象所持有的已获授但尚未解除限

售的第一类限制性股票1433000股，自2023年10月30日起，“芳源转债”转

股价格由18.62元/股调整为18.63元/股。具体内容详见公司于2023年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“芳源转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-085）。

二、可转债本次转股情况“芳源转债”的转股期为2023年3月29日至2028年9月22日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

2024年1月1日至2024年3月31日期间，“芳源转债”共有人民币2000

元已转换为公司股票，转股数量为107股，转股来源为公司回购专用证券账户中的股份。

截至2024年3月31日，“芳源转债”尚未转股的可转债金额为人民币

64181.50万元，占“芳源转债”发行总量的99.97118%。