芳源股份:芳源股份关于回购股份注销调整可转债转股价格暨转股停牌的公告

证券代码：688148 证券简称：芳源股份公告编号：2026-066

转债代码：118020 转债简称：芳源转债

广东芳源新材料集团股份有限公司

关于回购股份注销调整可转债转股价格

暨转股停牌的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

* 证券停复牌情况：适用

因广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）回购股份注销引起的“芳源转债”转股价格调整，本公司的相关证券停复牌情况如下：

证券代码证券简称停复牌类型停牌起始日停牌期间停牌终止日复牌日

118020 芳源转债可转债转股停牌 2026/10/29 全天 2026/10/29 2026/10/30

* 调整前转股价格：7.00元/股

* 调整后转股价格：6.90元/股

* “芳源转债”本次转股价格调整实施日期：2026年 10月 30日

* “芳源转债”于 2026年 10月 29日停止转股，2026年 10月 30日起恢复转股公司于 2026年 10月 28日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购股份注销调整可转债转股价格的议案》，现将有关情况公告如下：

一、可转换公司债券基本情况

（一）发行上市情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1685号）

同意注册，公司于 2022年 9月 23日向不特定对象发行 6420000张可转换公司债券，每张面值 100元，共计募集资金人民币 64200.00万元。本次发行的可转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自 2022年 9月 23日至 2028年 9月 22日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]301号文同意，公司 64200.00万元可转换公司债券于 2022 年 11 月 7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“芳源转债”，债券代码“118020”。

根据相关法律法规规定及《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“芳源转债”转股期间为 2023年 3月 29日至 2028年 9月 22日，初始转股价格为 18.62元/股。

（二）转股价格调整情况

1、鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划终止以及部分激励对象离职，公司

于 2023年 10月 27日完成回购注销 106名激励对象所持有的已获授但尚未解除限

售的第一类限制性股票 1433000股，自 2023年 10月 30日起，“芳源转债”转股

价格由 18.62元/股调整为 18.63元/股。具体内容详见公司于 2023年 10月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“芳源转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-085）。

2、2025年 12 月 12 日至 2026 年 1月 5日，因触发“芳源转债”转股价格向

下修正条款，根据《募集说明书》的相关条款规定以及 2026年第一次临时股东会的授权，公司于 2026年 1月 21日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于向下修正“芳源转债”转股价格的议案》，同意将“芳源转债”的转股价格由 18.63元/股向下修正为 14.00元/股，修正后的转股价格自 2026年 1月 23日起生效。具体内容详见公司于 2026年 1月 22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露的《关于向下修正“芳源转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2026-008）。

3、2026年 7月 7日至 2026年 7月 27日，因触发“芳源转债”转股价格向下

修正条款，根据《募集说明书》的相关条款规定以及 2026年第二次临时股东会的授权，公司于 2026年 8月 12日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向下修正“芳源转债”转股价格的议案》，同意将“芳源转债”的转股价格由 14.00元/股向下修正为 9.00元/股，修正后的转股价格自 2026年 8月 14日起生效。具体内容详见公司于 2026年 8月 13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向下修正“芳源转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2026-045）。

4、2026年 8月 14日至 2026年 9月 3日，因触发“芳源转债”转股价格向下

修正条款，根据《募集说明书》的相关条款规定以及 2026年第四次临时股东会的授权，公司于 2026年 9月 22日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正“芳源转债”转股价格的议案》，同意将“芳源转债”的转股价格由 9.00元/股向下修正为 7.00元/股，修正后的转股价格自 2026年 9月 24日起生效。具体内容详见公司于 2026年 9月 23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露

的《关于向下修正“芳源转债”转股价格暨转股停牌的公告》（公告编号：2026-059）。

二、可转换公司债券转股价格调整依据

1、公司分别于 2026 年 8 月 26 日召开第四届董事会第十七次会议、于 2026年 9月 11 日召开 2026 年第三次临时股东会，审议通过《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本、修订〈公司章程〉的议案》；并于 2026 年 9月 11 日召开“芳源转债”2026 年第一次债券持有人会议，审议通过《关于同意公司注销部分回购股份暨不要求公司提前清偿“芳源转债”债务及提供担保的议案》。经综合考虑公司当前可转债转股情况以及库存股存续期限的要求，同意公司对回购专用证券账户中已回购但尚未使用的 10497567 股回购股份用途进行变更，由“用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相关规定办理注销手续。

截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕回购股份注销手续，回购股份注销日期为 2026年 10月 28日，本次注销完成后，公司总股本由 510173053 股变更为 499675486 股。具体内容详见公司于2026 年 10月 28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施回购股份注销暨股份变动的公告》（公告编号：2026-063）。

2、根据《募集说明书》的相关条款规定，在本次可转换公司债券发行后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，公司需进行转股价格调整。

三、转股价格调整方式根据《募集说明书》的相关条款规定，在本次发行可转换公司债券后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的其他上市公司信

息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有

人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数