优刻得科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

本人作为优刻得科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》

《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件，以及《优刻得科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《优刻得科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，积极参加公司股东会、董事会、专门委员会，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

2025年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况佟洁，女，高级会计师，1996年毕业于中南财经政法大学财务会计专业。

1988年12月至2009年8月历任中国一拖集团有限公司审计主管，中邦集团有

限公司内审主管、财务部经理，旭辉集团股份有限公司高级审计经理；2009年8月至2016年5月担任上海市浦东新区国有企业董事监事工作管理中心专职监事；

2016年5月至2023年8月担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司财务总监。

2023年11月至2025年10月担任上海德衡数据科技有限公司董事长助理（管理顾问）。2025年12月至今担任上海浦东资本投资运营有限公司外部董事。2024年9月至今，担任优刻得独立董事。

（二）独立性情况

2025年度，作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在

公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务；未直接或间接持有公司已发

行股份1%以上或者是公司前10名股东的情形；未在直接或间接持有公司已发行

股份5%及以上或者公司前5名股东单位任职的情形；没有为公司或其附属企业

提供财务、法律、咨询等服务；不是与公司或其附属企业有重大业务往来的人员，没有在有重大业务往来的单位任职。本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》关于独立性要求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东会情况

2025年度，公司共召开董事会7次，股东会2次。本人本着勤勉尽责的态度，积极出席公司董事会和股东会会议，细致研读相关资料，认真审阅各项会议材料，积极参与各议案的讨论，充分利用自身专业知识，提出合理的意见和建议，同时独立、客观地行使表决权。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况，并对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票，没有反对弃权的情形。报告期内，本人参与的董事会、股东会情况如下：

参加股东参加董事会情况会情况是否连董事以通讯续两次姓名应参加董亲自出委托出缺席出席股东方式参未亲自事会次数席次数席次数次数会的次数加次数参加会议佟洁77600否2

(二)出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

本人作为审计委员会主任、提名委员会和薪酬与考核委员会委员，报告期内，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业作用。在董事会、各专门委员会召开前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本人就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，本人参加独立董事专门会议1次，审议通过关联交易相关议案。各次董事会专门委员会及独立董事专门会议的召集、召开均符合法定程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。报告期内，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称报告期内召开会议次数本人出席会议次数审计委员会66提名委员会11薪酬与考核委员会55

（三）与内部审计部门及外部审计机构的沟通情况

报告期内，本人作为审计委员会主任委员，认真审阅了公司各期定期报告，密切关注公司的内部审计工作，内部审计计划、程序及其执行结果，并就定期报告及公司业务、财务状况与公司内部审计及年审会计师事务所进行了探讨和交流。

年审期间，认真督促会计师事务所勤勉尽责地履行审计职责，与年审会计师就审计计划、风险判断、审计重点等进行沟通，并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。

（四）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，作为公司的独立董事，本人积极有效地履行了独立董事的职责：

通过参加股东会等，保持与中小股东进行交流；通过参加董事会、董事会专门委员会等会议，认真审阅议案材料，并基于自身专业知识和工作经验，做出独立、公正的判断，确保决策依据的充分性和合规性，切实维护中小股东的合法权益。

（五）现场考察及公司配合情况

报告期内，本人定期通过现场交流、电话等方式，充分与公司其他董事、管理层及相关人员进行沟通，密切关注公司日常经营情况、财务状况、管理状况、募集资金项目等重大事项，促进公司管理水平提升。本人作为审计委员会主任委员，关注原监事会部分职责由审计委员会承接的具体变动情况。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议，对本人提出的问题能够做到及时落实和纠正，为本人更好地履职提供了必要的条件和大力支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人对《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》进行了审议，认为此类日常关联交易系公司日常业务发展需要，基于公平、公正、公允的市场化原则做出，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情况。

除上述关联交易事项外，报告期内，公司未发生其他应当披露的关联交易。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规披露定期报告，完成了2024年年度报告、2025年第一季度报告、2025年半年度报告、2025年第三季度报告的编制及披露工作。公司披露的定期报告中的财务信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司董事、高级管理人员均保证定期报告内容真实、准确、完整。

报告期内，公司依据内部控制规范体系的要求，在内部控制日常监督和专项监督基础上，组织开展了内部控制有效性的评价工作，编制并披露了《优刻得科技股份有限公司2024年度内部控制评价报告》，符合相关法律法规和公司制度的规定，内容真实、准确、完整，符合《企业会计准则》的要求。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为财务审计和内部控制审计的会计师事务所，未更换会计师事务所。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人2025年10月30日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》。财务总监林明先生的任职资格、提名与聘任程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

为符合公司的实际情况，使公司会计估计符合企业会计准则的相关规定，公司于2025年10月30日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》及《关于对参股公司会计核算方法变更的议案》。本人认为公司本次会计估计变更的决策程序符合相关法律法规、会计准则及《公司章程》规定，变更后的会计估计能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本人认为公司将海马云股权由按权益法计量的长期股权投资变更为以公允价值计

量且其变动计入当期损益的其他非流动金融资产是合理的，能更加准确地反映公司对海马云股权投资的会计核算情况。

除上述情况外，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员公司于2025年10月30日召开了第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任董事会秘书及证券事务代表的议案》。

本人对相关候选人的个人履历、工作经历等进行了审查，认为聘任的高级管理人员的任职资格和履职能力均符合条件，未发现其存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，也未发现其存在被中国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情况。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划2025年4月18日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司2025年度董监高薪酬方案的议案》，公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方案符合相关法律法规的规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于公司的长远发展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

2025年5月29日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》；2025年9月29日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于<优刻得2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<优刻得2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案；2025年10月16日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》；2025年12月17日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票（第一批）的议案。公司实施的2024年限制性股票激励计划及制定的2025年限制性股票激励计划符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》相关规定，不存在损害股东利益的情形，不会对公司日常经营产生重大不利影响。本人同意公司办理2024年限制性股票激励计划第一个归属期归属登记事项，同意公司实施2025限制性股票激励计划并提请股东会授权董事会办理股票激励相关的事宜。

（十）公司回购股份的执行情况公司于2025年10月15日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。截至2026年3月3日，公司完成股份回购计划，并发布《优刻得关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》。公司通过集中竞价交易方式已实际回购股份319068股，已支付的回购金额为

9999534.88元（不含交易费用）。本次回购的股份全部存放于公司回购专用证券账户，后续将择机用于股权激励或员工持股计划。本人作为独立董事，对以上回购议案进行了认真审阅，公司回购股份符合《公司法》《上市公司股份回购规则》等法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。公司回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于促进公司健康可持续发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2025年，本人作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。

2026年，本人将继续按照相关法律法规和《公司章程》等对独立董事的要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。

优刻得科技股份有限公司

独立董事：佟洁

2026年4月9日