国泰海通证券股份有限公司

关于上海步科自动化股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意

见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海

步科自动化股份有限公司（以下简称“步科股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》等相关规定，对步科股份2025年度募集资金存放与使用情

况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2386号）批准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2100万股，每股发行价格为人民币 20.34元，募集资金总额为人民币42714.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币38145.41万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2020〕3-107号《验资报告》。

2、2023年度向特定对象发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1045号）批准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）6832206股，每股发行价格为人民币 68.06元，募集资金总额为人民币46499.99万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为1人民币45660.92万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2025〕3-45号《验资报告》。

（二）募集资金以前年度使用金额、本年度使用金额及年末余额

截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下：

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股票2023年向特定对象发行股票募集资金到账时间2020年11月6日2025年7月10日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额金额

一、募集资金总额42714.0046499.99

其中：超募资金金额11059.71-

减：发行费用4568.59839.07

二、募集资金净额38145.4145660.92

减：

以前年度已使用金额32357.67-

本年度使用金额5737.1041.67

暂时补流金额--

现金管理金额1500.0010000.00

银行手续费支出及汇兑损益1.320.02

加：

募集资金利息收入2080.38237.08

其他-尚未支付的其他发行费

-11.42用

三、报告期期末募集资金余额629.7035867.74

注：本报告中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的

2规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据管理制度并结合经营需要，公司自2020年11月起对首次公开发行股票募集资金以及2025年7月起对2023年度向特定对象发行股票募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了一系列《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2025年12月31日，公司均严格按照该《募集资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态

深圳步科建行深圳科苑支行44250100002300003364-已注销

深圳步科建行深圳科苑支行44250100002300003365-已注销

上海步科上海建行张江分行31050161393600004828-已注销

上海步科上海建行张江分行31050161393600004839-已注销

上海步科上海建行张江分行31050161393600004829-已注销

上海步科广发银行深圳南山支行9550880057982300574-已注销

上海步科广发银行深圳南山支行9550880057982300204-已注销

上海步科上海建行张江分行31050161393600004830-已注销

上海步科上海建行张江分行31050161393600004831-已注销

深圳步科广发银行深圳南山支行9550880223273400389-已注销

深圳步科广发银行深圳南山支行9550880223273400299-已注销

成都步科兴业银行成都温江支行431360100100086316-已注销

成都步科兴业银行成都温江支行431360100100086433-已注销

上海步科广发银行深圳南山支行9550880057982300484-已注销

3发行名称2020年首次公开发行股份

上海步科广发银行深圳南山支行9550880057982300394-已注销

常州步科广发银行深圳南山支行9550880236247300331-已注销

兴业银行股份有限公司-成都步科431360100100105171已注销成都分行

常州步科广发银行深圳南山支行9550880236247300151-已注销

深圳步科广发银行深圳南山支行9550880223273400109-已注销

常州步科广发银行深圳分行9550880236247300241383.36使用中

成都步科广发银行深圳南山支行9550880243301700197246.33使用中

2、2023年度向特定对象发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司2023年度向特定对象发行股票募集资金具体存放情况如下：

单位：万元

2023年向特定对象发行股

发行名称票募集资金到账时间2025年7月10日报告期末余

账户名称开户银行（券商）银行（资金）账号账户状态额

上海步科建行深圳南山支行442501000023000057639205.25使用中

上海步科宁波银行深圳分行8602111000115582026303.85使用中

常州步科广发银行深圳分行9550889900016303589358.64使用中中信证券股份有限公司

上海步科41900050668-使用中深圳分公司国泰海通证券股份有限

上海步科75725822-使用中公司上海浦东分公司中国中金财富证券有限

上海步科公司深圳五和大道证券91037222-使用中营业部

三、2025年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况募集资金实际使用情况详见附表1《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》及附表2《2023年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

4（二）用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金情况

公司于2025年8月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1036233.94元置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的规定。

公司于2025年8月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含实施募投项目的子公司）在募投项目实施期间，支付人员工资、奖金、社会保险费、住房公积金及税金等支出或者购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难，以自筹资金先行支付，再以募集资金进行置换。截至2025年12月31日，公司未发生上述置换情形。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年11月6日计划进行现计划进行现金管理的方董事会审议通金管理的金计划起始日期计划截止日期式过日期额包括但不限于结构性存

款、协议存款、通知存2024年10月292025年10月282024年10月29

10000.00

款、定期存款、大额存日日日单等包括但不限于结构性存

款、协议存款、通知存2025年10月282026年10月272025年10月28

2800.00

款、定期存款、大额存日日日单等首次公开发行股票募集资金现金管理明细表

5单位：万元

发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年11月6日尚未预计年委托受托产品名产品类购买金归利息起始日期截止日期归还日期化收益方银行称型额还金额率金额深圳广发结构性保本浮

3000.002024/11/222025/1/102025/1/10-2.40%9.67

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

1000.002024/11/272025/2/272025/2/27-2.45%6.16

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

1000.002024/12/132025/3/132025/3/13-2.55%6.29

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

1000.002025/1/72025/2/212025/2/21-2.57%3.17

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

1500.002025/1/172025/4/172025/4/17-1.00%3.70

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

1500.002025/1/172025/3/32025/3/3-2.21%4.09

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

600.002025/2/252025/4/112025/4/11-2.21%1.63

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

600.002025/2/252025/5/262025/5/26-1.54%2.27

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

500.002025/2/252025/3/272025/3/27-2.25%0.92

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

1000.002025/3/182025/5/192025/5/19-2.26%3.84

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

1700.002025/3/72025/4/112025/4/11-2.20%3.59

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

700.002025/4/152025/5/212025/5/21-2.15%1.48

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

500.002025/4/182025/6/172025/6/17-2.16%1.78

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

500.002025/4/222025/6/202025/6/20-2.16%1.75

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

1000.002025/4/222025/7/212025/7/21-2.21%5.45

步科银行存款动收益常州广发结构性保本浮

700.002025/4/252025/5/242025/5/24-2.35%1.31

步科银行存款动收益

6成都广发结构性保本浮

200.002025/5/132025/6/192025/6/19-2.24%0.45

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

1000.002025/5/272025/7/22025/7/2-2.05%2.02

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

700.002025/5/272025/8/252025/8/25-2.08%3.59

步科银行存款动收益深圳广发结构性保本浮

600.002025/5/302025/8/282025/8/28-2.10%3.11

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

400.002025/6/202025/9/182025/9/18-2.30%2.27

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

500.002025/7/112025/8/152025/8/15-2.00%0.96

步科银行存款动收益常州广发结构性保本浮

500.002025/7/252025/9/82025/9/8-1.90%1.17

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

200.002025/8/222025/9/262025/9/26-1.80%0.35

步科银行存款动收益常州广发结构性保本浮

400.002025/9/32025/10/102025/10/10-1.90%0.77

步科银行存款动收益成都广发结构性保本浮

400.002025/10/312025/12/52025/12/5-1.70%0.65

步科银行存款动收益常州广发结构性保本浮

1100.002025/10/312025/12/52025/12/5-1.70%1.79

步科银行存款动收益

10

常州广发结构性保本浮

1000.002025/12/162026/1/20/00.1.70%/

步科银行存款动收益

00

成都广发结构性保本浮500

500.002025/12/162026/1/20/1.70%/

步科银行存款动收益.00

2、2023年度向特定对象发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元发行名称2023年向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年7月10日计划进行现计划进行现金管理的方董事会审议通金管理的金计划起始日期计划截止日期式过日期额包括但不限于结构性存

款、定期存款、协定存2025年8月12026年7月31

45000.002025年8月1日

款、大额存单、通知存日日款等

2023年度向特定对象发行股票募集资金现金管理明细表

7单位：万元

发行名称2023年向特定对象发行股票募集资金到账时间2025年7月10日尚未预计年委托受托产品名产品类购买金归利息起始日期截止日期归还日期化收益方银行称型额还金额率金额上海中信收益凭保本浮

4000.002025/8/82025/12/82025/12/8-1.35%18.00

步科证券证动收益国泰上海收益凭保本浮

海通3200.002025/8/82025/12/242025/12/24-1.20%14.52步科证动收益证券国泰上海收益凭保本浮

海通4800.002025/8/82025/12/242025/12/24-1.50%27.22步科证动收益证券上海中信收益凭保本浮

5000.002025/8/82025/12/292025/12/29-1.57%30.75

步科证券证动收益上海中信收益凭保本浮

3000.002025/8/72025/9/42025/9/4-2.87%6.60

步科证券证动收益上海中信收益凭保本浮

4000.002025/8/122025/12/222025/12/22-3.79%54.80

步科证券证动收益国泰上海收益凭保本浮

海通1000.002025/8/142025/9/172025/9/17-2.50%2.33步科证动收益证券中金上海收益凭保本浮

财富3000.002025/8/152025/12/222025/12/22-1.15%12.19步科证动收益证券中金上海收益凭保本浮

财富3000.002025/8/152025/12/222025/12/22-1.53%16.22步科证动收益证券中金上海收益凭保本浮

财富1000.002025/8/152025/9/152025/9/15-2.43%2.07步科证动收益证券中金上海收益凭保本浮

财富2000.002025/8/152025/12/222025/12/22-1.15%8.13步科证动收益证券

50

上海宁波结构性保本浮

5000.002025/8/292026/2/25/00.2.30%/

步科银行存款动收益

00

850

常州广发结构性保本浮

5000.002025/9/32026/3/2/00.1.95%/

步科银行存款动收益

00

国泰上海收益凭保本浮

海通3000.002025/9/162025/11/192025/11/19-2.44%12.84步科证动收益证券上海中信收益凭保本浮

1000.002025/9/292025/12/222025/12/22-0.30%0.70

步科证券证动收益国泰上海收益凭保本浮

海通1000.002025/9/222025/10/232025/10/23-2.30%1.95步科证动收益证券上海宁波七天通保本浮

400.002025/9/122025/12/302025/12/30-0.87%1.04

步科银行知存款动收益上海中信收益凭保本浮

1000.002025/10/282025/12/292025/12/29-1.53%2.60

步科证券证动收益上海中信收益凭保本浮

3000.002025/11/212025/12/232025/12/23-1.55%4.08

步科证券证动收益上海中信收益凭保本浮

3000.002025/12/122025/12/292025/12/29-1.55%2.17

步科证券证动收益

（五）超募资金使用情况超募资金使用情况明细表

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年11月6日截至报告期拟投入项目类末累计投入董事会审议通过日股东会审议项目名称超募资型超募资金总期通过日期金总额额收购常州步科少收购资

4800.004800.002020年12月28日不适用

数股东股权产向成都步科增资新建项

800.00831.102021年8月26日不适用

建设新办公楼目永久补充流动资补流还2022年8月

2259.712601.472022年8月9日

金贷26日向常州步科增资在建项

3200.003345.212022年8月9日不适用

以实施募投项目目

注：累计投入超募资金总额超过拟投入超募资金总额的部分为募集资金利息收入及理财收益。

9截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票超募资金已经使用完毕。

（六）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行股票节余募集资金使用情况表

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账日期2020年11月6日

节余募集资金合计金额2057.25新项目新项目计划董事会股东会节余募投节余资节余资金新项目计划投投入募集资审议通审议通项目名称金金额用途名称资总额金总额过日期过日期成都研发及营研发中心销中心2023年用于非募

升级建设1263.91办公楼2429.701263.9110月30不适用投项目

项目（二日期）建设项目成都研发及营智能制造销中心2023年营销服务用于非募

793.35办公楼2429.70793.3510月30不适用

中心建设投项目

（二日项目

期）建设项目

截至2025年12月31日，公司已累计使用节余募集资金1380.74万元建设成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目。

2、2023年度向特定对象发行股票募集资金

截至2025年12月31日，公司2023年度向特定对象发行股票募集资金余额

45867.74万元（含利息及理财收益），不存在任何质押担保，尚未使用的募集资

金均存放于募集资金专户或理财专用结算账户中。

10（七）募集资金使用的其他情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

2025年度，公司不存在首次公开发行股票募集资金使用的其他情况。

2、2023年度向特定对象发行股票募集资金情况

公司于2025年8月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司常州步科提供借款45660.92万元（含利息及理财收益，以实际转出日的金额为准）以实施向特定对象发行股票的募投项目“智能制造生产基地建设项目”。

除上述事项外，公司2025年度不存在2023年度向特定对象发行股票募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详见附表3《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情

11形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。

（以下无正文）

12附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：上海步科自动化股份有限公司

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账日期2020年11月6日

本年度投入募集资金总额5737.10

已累计投入募集资金总额38094.76

变更用途的募集资金总额9215.00

变更用途的募集资金总额比例24.16%截至期末项目截至期项目达承诺投资累计投入可行截至期末投入到预定本年是否已变更项截至期末本年度性是项目和超募投项目金额与承募集资金承调整后投末累计进度可使用度实达到目，含部分承诺投入投入金诺投入金否发募资金投性质诺投资总额资总额(1)投入金（%）状态日现的预计变更（如有）金额额(2)额的差额生重向额(4)＝期（具体效益效益(3)＝大变到月份）

(2)-(1)(2)/(1)化研发中心无法

7658.789.402023年不适

升级建设研发项目不适用8567.008567.008567.00--908.25单独否

5%10月用

项目核算营销服务无法

1822.672.802023年不适

中心建设运营管理不适用2503.702503.702503.70--681.09单独否

1%10月用

项目核算

生产中心生产建设变更前9215.00------已变更不适不适是

14升级改造用用

项目不适

智能制造用(尚

4432.912143.97.822027年不适

生产基地生产建设变更后-12415.0012415.00-271.13未完否

687%12月用

建设项目成建

设)无法

补充流动6856.2100.83不适

补流不适用6800.006800.006800.00-56.22不适用单独否

资金2%用核算

8232.5104.74不适不适

超募资金超募资金不适用11059.717859.717859.71372.87不适用否

8%用用

成都研发不适

及营销中用(尚

1304.11380.767.122026年不适

心办公楼运营管理不适用-2057.252057.25-676.52未完否

34%12月用

（二期）建成建注

设项目3设)

5737.138094.

合计38145.4138145.4138145.41-1431.38————

076

公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生未达到计划进度原因（分具体募投项目）产基地建设项目”。

公司原项目“生产中心升级改造项目”以全资子公司深圳步科为实施主体，计划在租赁场地对生产中心进行升级改造。根据公司实际经营发展需要和战略布局，公司计划落实

15永久性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复建设。为了使募集资金投入所获得

的效益最大化，公司于2022年3月16日与常州国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资协议书》，计划在常州购买土地约25.6亩，以子公司常州步科为主体实施，拟在常州国家高新技术产业开发区设立“智能制造生产基地建设项目”，开展研发、生产及销售伺服电机、工业人机界面、伺服系统、步进系统、可编程逻辑控制器等自

动化控制相关产品和数字化工厂解决方案等活动。公司从整体战略发展布局出发，综合考虑公司长远规划及市场发展前景，拟将募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。公司建设智能制造生产基地项目，可有效解决公司经营厂房长期租赁的现状，通过购置土地新建项目，将原有生产线纳入整体项目设计规划，结合未来公司发展的需要，优化工艺方案，进一步提高生产数字化和智能化能力，扩大制造产能。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

详见本报告“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置募集资金投资项目先期投入及置换情况换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

详见本报告“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无公司于2023年10月30日召开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目的议案》，同意公司募投项目“研发中心升级建设项目”及“营募集资金结余的金额及形成原因销服务中心建设项目”结项并将前述项目节余的募集资金用于“成都研发及营销中心办

公楼（二期）建设项目”。“成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目”的投资总额为2429.70万元，以原募投项目“研发中心升级建设项目”和“营销服务中心建设项目”节余募集资金（包含募集资金对应的利息收入及理财收益）2057.25万元投入，不足部分

16由公司自筹资金补足。

形成原因：1.在募投项目投入过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金。一方面，在保证项目建设目标及质量的前提下，公司加强对项目费用的监督和管控，主要在设备采购方面，使用自有物料制作、自有资金采购或者采购具有价格优势的国产化设备等手段，节约了募集资金；另一方面，公司在实施过程中根据建设内容需要的工艺调整导致部分软硬件采购需求减少，同时，公司通过提高现有研发设备的利用效率、使用已有模具、委外测试或设计等其他多种节约方式，减少了部分软硬件采购。2.在项目建设过程中，行业、下游市场发生一定变化，公司部分建设内容（如专业无人机智控系统项目、用于生产过程的 AI视觉技术研发等）的投入产出与预期目标发生变化，公司对相关项目投入较为谨慎，相关募集资金使用相应减少。3.募集资金存放期间产生利息净收入，形成了募集资金节余。

详见本报告“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情募集资金其他使用情况况”

注1：实际投资金额超过募集后承诺投资金额的部分为募集资金利息收入及理财收益。

注2：超募资金初始存放金额11059.71万元与募集后承诺投资金额7859.71万元之间的差异系超募资金3200.00万元向全资子公司常州步科电机有限公

司增资以实施“智能制造生产基地建设项目”。

注3：“成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目”的募集资金来源系“研发中心升级建设项目”和“营销服务中心建设项目”结项后的节余募集资金（含利息收入及理财收益等），该项目金额不包含在合计数中加总。

注4：“智能制造生产基地建设项目”计划使用首次公开发行股票募集资金124150000.00元和向特定对象发行股票募集资金464999940.36元共同建设，公司按照资金来源分别列示投入进度。

17附表2：2023年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：上海步科自动化股份有限公司

单位：万元发行名称2023年向特定对象发行股票募集资金到账日期2025年7月10日

本年度投入募集资金总额41.67

已累计投入募集资金总额41.67变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0截至期末项目截至期项目达承诺投资累计投入可行截至期末投入到预定本年是否已变更项截至期末本年度性是项目和超募投项目金额与承募集资金承调整后投末累计进度可使用度实达到目，含部分承诺投入投入金诺投入金否发募资金投性质诺投资总额资总额(1)投入金（%）状态日现的预计变更（如有）金额额(2)额的差额生重向额期（具体效益效益(3)(4)＝＝

(2)-(1)(2)/(1)大变到月份）化不适

智能制造用(尚

2027年不适

生产基地生产建设不适用46500.0045660.9245660.9241.6741.67-45619.250.09%未完否

12月用

建设项目成建

设)

合计46500.0045660.9245660.9241.6741.67-45619.25————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无

18项目可行性发生重大变化的情况说明无

详见本报告“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置募集资金投资项目先期投入及置换情况换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

详见本报告“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无

详见本报告“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（八）募集资金使用的其他情募集资金其他使用情况况”

19附表3：变更募集资金投资项目情况表

编制单位：上海步科自动化股份有限公司

单位：万元发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账日期2020年11月6日项目达变更后变更后截至期到预定实际累投资进的项目项目拟末计划本年度可使用本年度是否达董事会股东会

变更后对应的募投项实施主实施地计投入度（%）可行性投入募累计投实际投状态日实现的到预计审议通审议通

的项目原项目目性质体点金额(3)=(2)是否发集资金资金额入金额期（具效益效益过时间过时间

(2)/(1)生重大

总额(1)体到年变化

月）智能制生产中常州步2022

20272022

造生产心升级生产建科电机12415.12415.4432.912143.年8常州市97.82%年12不适用不适用否年8月基地建改造项设有限公0000687月26月9日设项目目司日

12415.12415.4432.912143.

合计97.82%

0000687

201、公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022

年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。变更原因如下：

公司原项目“生产中心升级改造项目”以全资子公司深圳步科为实施主体，计划在租赁场地对生产中心进行升级改造。根据公司实际经营发展需要和战略布局，公司计划落实永久性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复建设。为了使募集资金投入所获得的效益最大化，公司2022年3月16日与常州国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资协议书》，计划在常州购买土地约25.6亩，以子公司常州步科为主体实施，拟在常州国家高新技术产业开发区设立“智能制造生产基地建设项目”，开展研发、生产及销售伺服电机、工业人机界面、伺服系统、步进系统、可编程逻辑控制器等自动化控制相关产品和数字化工厂解决方案等活动。公司从整体战略发展布局出发，综合考虑公司长远规划及市场发展前景，拟将募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。公司建设智能制造生产基地项目，可有效解决公司经营厂房长期租赁的现状，通过购置土变更原因、决策程序及信息披露情

地新建项目，将原有生产线纳入整体项目设计规划，结合未来公司发展的需要，优化工艺方案，进一步提高生况说明（分具体募投项目）

产数字化和智能化能力，扩大制造产能。

具体内容详见公司于2022年8月10日披露在上海证券交易所官网的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-024）。

2、公司于2023年12月29日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，于2024年1月15日召开2024年第一临时股东大会，审议通过了《关于对部分募投项目追加投资及项目延期的议案》。公司“智能制造生产基地建设项目”的原计划投资总额为人民币18834.00万元，其中拟使用募集资金为人民币12415.00万元，预计达产日期为2025年8月。本次调整对该项目追加投资并进行延期，调整后项目投资总额为人民币

66115.62万元，项目达到预定可使用状态的时间为2027年第四季度。本次对部分募投项目追加投资及项目延期

的原因如下：（1）公司扩大工控产品生产种类，导致厂房、设备投资增加；（2）更高的自动化、数字化程度，导致设备及软件购置费增加。具体内容详见公司于2023年12月30日披露在上海证券交易所官网上的《关于对部分募投项目追加投资及项目延期的公告》（公告编号：2023-052）。

未达到计划进度的情况和原因（分不适用具体募投项目）

21变更后的项目可行性发生重大变化

不适用的情况说明

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