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国浩律师（深圳）事务所关于上海步科自动化股份有限公司

2026 年第一次临时股东会

之法律意见书

GLG/SZ/A2422/FY/2026-910

致：上海步科自动化股份有限公司

国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受上海步科自动化股

份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师对公司 2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的相关事项进行见证。现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《上海步科自动化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东会的召集和召开程序、召集人和出席人员资格、会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师对本次股东会所涉及的事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议的召集与召开程序、召集人和出席人员资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见。

本所律师保证本法律意见书所认定的相关事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本所同意将本法律意见书随公司本次股东会的决议一起予以公告，并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。

根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，出具法律意见如下：

一、本次股东会的召集与召开程序

公司于 2026 年 8 月 24 日召开第五届董事会第二十次会议，决议于 2026年 9 月 14 日召开公司 2026 年第一次临时股东会。

公司董事会于 2026 年 8 月 26 日在公司指定信息披露媒体上刊载了《上海步科自动化股份有限公司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》。前述会议通知中载明了本次股东会的召集人、会议召开时间与地点、会议投票

方式、提交会议审议的事项和议案、会议出席对象、有权出席股东会股东的股权登记日、股权登记事项、会务常设联系人姓名与电话号码，以及“股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公

司股东有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。

该代理人不必是公司股东”的文字说明。

公司本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会的现场会议于 2026 年 9 月 14 日 15:00 在深圳市南山区高新园北区朗山一

路 6 号意中利科技园 1 号 3 楼会议室召开，本次股东会由董事长唐咚先生主持。本次股东会的网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统和互联网投票平台进行。网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-

9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召

开当日的 9:15-15:00。

经本所律师核查，公司发出的本次股东会会议通知的时间、方式及通知的内容符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东会召

开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致。

综上，本所律师认为，本次股东会的召集与召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次股东会召集人与出席人员的资格

（一）本次股东会由公司董事会召集，符合有关法律、行政法规、规范

性文件和《公司章程》的规定。

（二）根据本次股东会的会议通知，有权出席本次股东会的人员为截至

2026 年 9 月 9 日下午收市时，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记

在册的公司股东或其以书面方式委托的代理人、公司的董事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

本所律师根据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的截至 2026年 9 月 9 日下午收市时登记在册的股东名册，对出席现场会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明进行了核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 6 名，代表公司有表决权股份 54239570 股，占公司有表决权股份总数的 59.3868%。

通过网络投票系统进行投票的股东资格身份已经由上海证券交易所交

易系统进行认证，根据上海证券信息有限公司提供的网络数据，在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共计 53名，代表公司有表决权股份 252，

539 股，占公司有表决权股份总数的 0.2765%。

出席本次股东会现场会议及参加网络投票的股东及股东代理人合计人

数为 59 名，代表公司有表决权股份 54492109 股，占公司有表决权股份总数的 59.6633%。

通过现场和网络投票的中小投资者共 53名，代表公司有表决权股份 252，

539 股，占公司有表决权股份总数的 0.2765%。

出席本次股东会的人员除上述公司股东及股东代理人外，还包括公司的董事、高级管理人员以及本所律师。

经本所律师核查，公司本次股东会召集人与会议出席人员符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会召集人和会议出席人员的资格合法有效。

三、本次股东会的表决程序及表决结果

（一）本次股东会的表决程序本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会议的股东以记名投票方式对会议通知中列明的议案逐项进行了表决，本所律师和两名股东代表共同对现场投票进行了计票和监票，并统计了投票的表决结果。上海证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东会投票表决结束后，公司统计了最终的表决结果。

（二）本次股东会的表决结果根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东会对表决结果的统计，参加本次股东会的股东及股东代理人对本次股东会审议的议案的表决结果如下：

1、审议通过《关于续聘 2026 年度审计机构的议案》

表决结果：同意 54472852 股，占出席会议有表决权股份总数的

99.9646%；反对 13657 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0250%；弃

权 5600 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0104%。

其中，中小投资者表决情况：233282 股同意（占出席会议的中小投资者所持表决权的 92.3746%），13657 股反对（占出席会议的中小投资者所持表决权的 5.4078%），5600 股弃权（占出席会议的中小投资者所持表决权的 2.2176%）。

综上，本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决结果符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集及召开程序、召集人与出席会议人员的资格、表决程序与表决结果等事宜符合法律、法规、

规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会决议合法有效。

本法律意见书正本叁份，无副本。

（以下无正文，下接签署页）（本页无正文，为国浩律师（深圳）事务所关于上海步科自动化股份有限公司 2026 年第一次临时股东会之法律意见书的签署页）

国浩律师（深圳）事务所 律师：

程 静

负责人：

马卓檀 牛 璐

2026 年 9 月 14 日