目录

一、募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告…………第1—2页

二、关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告…第3-24页

三、附件…………………………………………………………第25—28页

（一）本所执业证书复印件………………………………………第25页

（二）本所营业执照复印件………………………………………第26页

（三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第27—28页募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

天健审〔2026〕3-82号

上海步科自动化股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的上海步科自动化股份有限公司（以下简称上海步科公司）管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供上海步科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为上海步科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任上海步科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定编制《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对上海步科公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共28页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，上海步科公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了上海步科公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二六年四月一日

第2页共28页上海步科自动化股份有限公司

关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕

69号）的规定，将本公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

1.首发募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2386号），本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21000000 股，发行价为每股人民币20.34元，共计募集资金427140000.00元，坐扣承销和保荐费用

27157500.00元后的募集资金为399982500.00元，已由主承销商海通证券股份有限公

司于2020年11月6日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用

18528406.20元后，公司本次募集资金净额为381454093.80元。上述募集资金到位情

况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕

3-107号）。

2.定增募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1045 号），本公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票6832206股，发行价为每股人民币68.06元，共计募集资金464999940.36元，坐扣承销和保荐费用5579999.28元后的募集资金为459419941.08元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2025年7月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外

第3页共28页部费用2810694.80元后，公司本次募集资金净额为456609246.28元。上述募集资金到

位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2025〕

3-45号）。

(二)募集资金基本情况

1.首发募集资金

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额42714.00

其中：超募资金金额11059.71

减：发行费用4568.59

二、募集资金净额38145.41

减：

以前年度已使用金额32357.67

本年度使用金额5737.10暂时补流金额

现金管理金额1500.00

银行手续费支出及汇兑损益1.32

加：

募集资金利息收入2080.38

三、报告期期末募集资金余额629.70

2.定增募集资金

金额单位：人民币万元发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账时间2025年7月10日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

第4页共28页项目金额

一、募集资金总额46499.99

其中：超募资金金额

减：发行费用839.07

二、募集资金净额45660.92

减：

以前年度已使用金额

本年度使用金额41.67暂时补流金额

现金管理金额10000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.02

加：

募集资金利息收入237.08

其他-尚未支付的其他发行费用11.42

三、报告期期末募集资金余额35867.74

注：本报告中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海步科自动化股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

1.首发募集资金

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2020年11月6日与中国建设银行股份有限公司上海张江

分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2020年12月15日，公司及全资子公司深圳市步科电气有限公司（以下简称深圳步科公司）、

第5页共28页保荐机构海通证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份

有限公司深圳科苑支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司成都

步科智能有限公司（以下简称成都步科公司）分别与保荐机构海通证券股份有限公司及兴业

银行成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2021年5月24日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司及广发银行股份有限公司深圳

分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司深圳步科公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2021年9月24日，公司及全资子公司成都步科公司与保荐机构海通证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司成都分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2022年9月9日，公司及全资子公司常州步科电机有限公司（原名：常州精纳电机有限公司，已于2025年5月6日完成更名，以下统一简称“常州步科公司”）与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年10月10日，公司及全资子公司常州步科公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2023年11月29日，根据《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等有关法律法

规、规范性文件及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司及全资子公司成都步科公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了

《募集资金专户存储四方监管协议》。

三方或四方监管协议与上海证券交易所三方或四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2.定增募集资金

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2025年7月16日，公司与保荐机构国泰海通证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2025年8月22日，公司与保荐机构海通证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司深圳

分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2025年8月22日，公司及全资子公司常州步科公司与保荐机构海通证券股份有限公司、广发银行股份有限公司深圳分行签署了《募集

第6页共28页资金专户存储四方监管协议》。

三方或四方监管协议与上海证券交易所三方或四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司在中信证券股份有限公司深圳分公司、国泰海通证券股份有限公司上海浦东分公司、中国中金财富证券有限公司深圳五和大道证券营业部开立理财产品专用结算账户。

(二)募集资金存储情况

1.首发募集资金

截至2025年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态深圳步科公司建行深圳科苑支行44250100002300003364已注销深圳步科公司建行深圳科苑支行44250100002300003365已注销上海步科公司上海建行张江分行31050161393600004828已注销上海步科公司上海建行张江分行31050161393600004839已注销上海步科公司上海建行张江分行31050161393600004829已注销上海步科公司广发银行深圳南山支行9550880057982300574已注销上海步科公司广发银行深圳南山支行9550880057982300204已注销上海步科公司上海建行张江分行31050161393600004830已注销上海步科公司上海建行张江分行31050161393600004831已注销深圳步科公司广发银行深圳南山支行9550880223273400389已注销深圳步科公司广发银行深圳南山支行9550880223273400299已注销成都步科公司兴业银行成都温江支行431360100100086316已注销成都步科公司兴业银行成都温江支行431360100100086433已注销上海步科公司广发银行深圳南山支行9550880057982300484已注销上海步科公司广发银行深圳南山支行9550880057982300394已注销常州步科公司广发银行深圳南山支行9550880236247300331已注销成都步科公司兴业银行成都分行431360100100105171已注销

第7页共28页发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态常州步科公司广发银行深圳南山支行9550880236247300151已注销深圳步科公司广发银行深圳南山支行9550880223273400109已注销

常州步科公司广发银行深圳分行9550880236247300241383.36使用中

成都步科公司广发银行深圳南山支行9550880243301700197246.33使用中

合计629.70

2.定增募集资金

截至2025年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币万元发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账时间2025年7月10日账户名称开户银行银行账号期末余额账户状态

上海步科公司宁波银行深圳分行8602111000115582026303.85使用中

上海步科公司建行深圳南山支行442501000023000057639205.25使用中

常州步科公司广发银行深圳分行9550889900016303589358.64使用中中信证券股份有限公司上海步科公司41900050668使用中深圳分公司国泰海通证券股份有限上海步科公司75725822使用中公司上海浦东分公司中国中金财富证券有限上海步科公司公司深圳五和大道证券91037222使用中营业部

合计35867.74

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目资金使用情况

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3.募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

第8页共28页(1)首发募集资金

1.研发中心升级建设项目不直接生产产品，其效益将从公司研发的产品和解决方案中间接体现。通过本项目的实施，公司可增强自动化核心控制部件、智能制造解决方案的能力，提升产品研发质量，进而增强公司的市场竞争能力，为公司的发展壮大提供强有力的技术保证。此外，本项目的实施将增强公司自主创新能力，有利于建立以企业为主体、市场为导向的技术创新体系。

2.智能制造营销服务中心建设项目通过加大市场营销帮助公司更好地与国内经销商伙

伴、最终客户、潜在客户的连接。同时将提高公司区域营销和服务能力，通过加强服务，让公司品牌形象更加深入客户心里，对增强客户粘性，增强经销商伙伴的信心都有很大的帮助。

本项目不直接生产产品，其效益将从公司销售增长中间接体现。

3.补充流动资金无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，提高公司资产运转能

力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公司效益。

(2)定增募集资金本公司定增募集资金不存在投资项目无法单独核算效益的情况。

(二)募投项目先期投入及置换情况

1.首发募集资金

2020年11月25日，公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第九次会议审议

通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司以募集资金置换募投项目前期投入的自筹资金8047384.61元，由项目实施主体予以置换分别为：本公司置换3596428.28元，公司全资子公司深圳步科公司置换3162253.21元，公司全资子公司成都步科公司置换1288703.12元。本公司于2020年12月16日完成资金置换，具体如下：

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日募集资金自筹资金预置换完成董事会审议通过日总投资额置换金额投资项目先投入金额日期期研发中心升级

8567.00706.88706.882020年12月16日2020年11月25日

建设项目智能制造营销

服务中心建设2503.7097.8697.862020年12月16日2020年11月25日项目

合计11070.70804.74804.74

第9页共28页公司2023年10月30日召开了第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，并以募集资金等额置换，从募集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。截至报告期末，公司共计使用2398.00万元募集资金等额置换银行承兑汇票支付募投项目所需资金。

2.定增募集资金

公司于2025年8月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1036233.94元置换已支付发行费用的自筹资金具体如下：

金额单位：人民币万元发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账时间2025年7月10日募集资金自筹资金预先置换完成董事会审议通总投资额置换金额投资项目投入金额日期过日期智能制造生产

45660.92103.62103.622025年8月14日2025年8月1日

基地建设项目

公司于2025年8月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含实施募投项目的子公司）在募投项目实施期间，支付人员工资、奖金、社会保险费、住房公积金及税金等支出或者购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难，以自筹资金先行支付，再以募集资金进行置换。截至报告期末，无上述置换情形发生。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.首发募集资金

(1)募集资金现金管理审核情况

公司于2024年10月29日召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币1.00亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司

第10页共28页董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

公司于2025年10月28日召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币2800.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日计划进行现金管理计划进行现金管理董事会审议通过日计划起始日期计划截止日期的金额的方式期包括但不限于结构

性存款、协议存款、

2800.002025年10月28日2026年10月27日2025年10月28日

通知存款、定期存

款、大额存单等包括但不限于结构

性存款、协议存款、

10000.002024年10月29日2025年10月28日2024年10月29日

通知存款、定期存

款、大额存单等

(2)募集资金现金管理明细表

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日受托产品产品购买起始截止归还预计年化利息委托方尚未归还金额银行名称类型金额日期日期日期收益率金额

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益3000.002024/11/222025/1/102025/1/102.40%9.67

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002024/11/272025/2/272025/2/272.45%6.16

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002024/12/132025/3/132025/3/132.55%6.29

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002025/1/72025/2/212025/2/212.57%3.17

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益1500.002025/1/172025/4/172025/4/171.00%3.70

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益1500.002025/1/172025/3/32025/3/32.21%4.09

第11页共28页发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日受托产品产品购买起始截止归还预计年化利息委托方尚未归还金额银行名称类型金额日期日期日期收益率金额

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益600.002025/2/252025/4/112025/4/112.21%1.63

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益600.002025/2/252025/5/262025/5/261.54%2.27

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益500.002025/2/252025/3/272025/3/272.25%0.92

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002025/3/182025/5/192025/5/192.26%3.84

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益1700.002025/3/72025/4/112025/4/112.20%3.59

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益700.002025/4/152025/5/212025/5/212.15%1.48

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益500.002025/4/182025/6/172025/6/172.16%1.78

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益500.002025/4/222025/6/202025/6/202.16%1.75

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002025/4/222025/7/212025/7/212.21%5.45

常州步科广发银行结构性存款保本浮动收益700.002025/4/252025/5/242025/5/242.35%1.31

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益200.002025/5/132025/6/192025/6/192.24%0.45

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002025/5/272025/7/22025/7/22.05%2.02

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益700.002025/5/272025/8/252025/8/252.08%3.59

深圳步科广发银行结构性存款保本浮动收益600.002025/5/302025/8/282025/8/282.10%3.11

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益400.002025/6/202025/9/182025/9/182.30%2.27

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益500.002025/7/112025/8/152025/8/152.00%0.96

常州步科广发银行结构性存款保本浮动收益500.002025/7/252025/9/82025/9/81.90%1.17

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益200.002025/8/222025/9/262025/9/261.80%0.35

常州步科广发银行结构性存款保本浮动收益400.002025/9/32025/10/102025/10/101.90%0.77

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益400.002025/10/312025/12/52025/12/51.70%0.65

常州步科广发银行结构性存款保本浮动收益1100.002025/10/312025/12/52025/12/51.70%1.79

常州步科广发银行结构性存款保本浮动收益1000.002025/12/162026/1/201000.001.70%

成都步科广发银行结构性存款保本浮动收益500.002025/12/162026/1/20500.001.70%

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金现金管理余额为1500.00万元。

2.定增募集资金

(1)募集资金现金管理审核情况

第12页共28页公司于2025年8月1日召开了第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

为提高公司资金使用效率，公司及实施募投项目的子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，决定使用不超过人民币4.5亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

金额单位：人民币万元发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账时间2025年7月10日计划进行现金管理计划进行现金管理董事会审议通过日计划起始日期计划截止日期的金额的方式期包括但不限于结构

性存款、定期存款、

45000.002025年8月1日2026年7月31日2025年8月1日

协定存款、大额存

单、通知存款等

(2)募集资金现金管理明细表

金额单位：人民币万元发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账时间2025年7月10日受托产品产品购买起始截止归还尚未归还预计年化利息委托方银行名称类型金额日期日期日期金额收益率金额

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益4000.002025/8/82025/12/82025/12/81.35%18.00国泰海通

上海步科收益凭证保本浮动收益3200.002025/8/82025/12/242025/12/241.20%14.52证券国泰海通

上海步科收益凭证保本浮动收益4800.002025/8/82025/12/242025/12/241.50%27.22证券

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益5000.002025/8/82025/12/292025/12/291.57%30.75

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益3000.002025/8/72025/9/42025/9/42.87%6.60

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益4000.002025/8/122025/12/222025/12/223.79%54.80国泰海通

上海步科收益凭证保本浮动收益1000.002025/8/142025/9/172025/9/172.50%2.33证券中金财富

上海步科收益凭证保本浮动收益3000.002025/8/152025/12/222025/12/221.15%12.19证券中金财富

上海步科收益凭证保本浮动收益3000.002025/8/152025/12/222025/12/221.53%16.22证券

第13页共28页发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账时间2025年7月10日受托产品产品购买起始截止归还尚未归还预计年化利息委托方银行名称类型金额日期日期日期金额收益率金额中金财富

上海步科收益凭证保本浮动收益1000.002025/8/152025/9/152025/9/152.43%2.07证券中金财富

上海步科收益凭证保本浮动收益2000.002025/8/152025/12/222025/12/221.15%8.13证券

上海步科宁波银行结构性存款保本浮动收益5000.002025/8/292026/2/255000.002.30%

常州步科广发银行结构性存款保本浮动收益5000.002025/9/32026/3/25000.001.95%国泰海通

上海步科收益凭证保本浮动收益3000.002025/9/162025/11/192025/11/192.44%12.84证券

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益1000.002025/9/292025/12/222025/12/220.30%0.70国泰海通

上海步科收益凭证保本浮动收益1000.002025/9/222025/10/232025/10/232.30%1.95证券

上海步科宁波银行七天通知存款保本浮动收益400.002025/9/122025/12/302025/12/300.87%1.04

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益1000.002025/10/282025/12/292025/12/291.53%2.60

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益3000.002025/11/212025/12/232025/12/231.55%4.08

上海步科中信证券收益凭证保本浮动收益3000.002025/12/122025/12/292025/12/291.55%2.17

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金现金管理余额为10000.00万元。

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

1.首发募集资金

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日拟投入超募资金截至报告期末累计董事会审议股东会审议项目名称项目类型总额投入超募资金总额通过日期通过日期收购常州步科少2020年12月收购资产4800.004800.00不适用数股东股权28日向成都步科增资2021年8月新建项目800.00831.10不适用建设新办公楼26日永久补充流动资2022年8月92022年8月补流还贷2259.712601.47金日26日

第14页共28页发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年11月6日拟投入超募资金截至报告期末累计董事会审议股东会审议项目名称项目类型总额投入超募资金总额通过日期通过日期向常州步科增资2022年8月9在建项目3200.003345.21不适用以实施募投项目日

注：累计投入超募资金总额超过拟投入超募资金总额的部分为募集资金利息收入及理财收益

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票的超募资金已经使用完毕。

2.定增募集资金

本公司定增募集资金不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

(七)节余募集资金使用情况

1.首发募集资金

金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年11月6日

节余募集资金合计金额2057.25新项目计新项目计划董事会审股东会节余募投节余资节余资金新项目名称划投资总投入募集资议通过日审议通项目名称金金额用途额金总额期过日期成都研发及研发中心

1263.9用于非募营销中心办2023年10

升级建设2429.701263.91不适用

1投项目公楼（二期）月30日

项目建设项目智能制造成都研发及营销服务用于非募营销中心办2023年10

793.352429.70793.35不适用

中心建设投项目公楼（二期）月30日项目建设项目

截至2025年12月31日，已累计使用节余募集资金1380.74万元建设成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目。

2.定增募集资金截至报告期末，公司向特定对象发行股票募集资金余额45867.74万元（含利息及理财收益），不存在任何质押担保，尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户或理财专用结算账户中。

第15页共28页(八)募集资金使用的其他情况

1.首发募集资金

报告期内，公司不存在首次公开发行股票募集资金使用的其他情况。

2.定增募集资金

公司于2025年8月1日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用向特定对象发行股票募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司常州步科公司提供借款45660.92万元（含利息及理财收益，以实际转出日的金额为准）以实施向特定对象发行股票的募投项目“智能制造生产基地建设项目”。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明无。

(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况说明本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1.募集资金使用情况对照表

2.变更募集资金投资项目情况表

上海步科自动化股份有限公司

二〇二六年四月一日

第16页共28页附件1

募集资金使用情况对照表（首发）

2025年度

编制单位：上海步科自动化股份有限公司金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年11月6日

募集资金总额38145.41

本年度投入募集资金总额5737.10

已累计投入募集资金总额38094.76

变更用途的募集资金总额9215.00

变更用途的募集资金总额比例24.16%截至期末累计项目达承诺投资已变更项截至期末截至期末投项目可行募投募集资金截至期末承投入金额与承到本年度是否达

项目和超目，含部调整后本年度累计投入入进度（%）性是否发项目承诺投资诺投入金额诺投入金额的预定可实现的到预计

募资金投分变更投资总额投入金额金额(4)＝生重大变

性质总额(1)差额使用状效益效益向（如有）(2)(2)/(1)化

(3)＝(2)-(1)态日期研发中心研发2023年无法单

升级建设不适用8567.008567.008567.007658.75-908.2589.40不适用否项目10月独核算项目

智能制造运营不适用2503.702503.702503.701822.61-681.0972.802023年无法单不适用否

第17页共28页营销服务管理10月独核算中心建设项目生产中心生产

升级改造变更前9215.00已变更不适用不适用是建设项目智能制造不适用

生产基地生产2027年(尚未

变更后12415.0012415.004432.9612143.87-271.1397.82不适用否建设项目建设12月完成建

[注4]设)

补充流动100.83[注无法单

补流不适用6800.006800.006800.006856.2256.22不适用不适用否

资金1]独核算超募资金超募

不适用11059.717859.717859.718232.58372.87104.74不适用不适用不适用否

[注2]资金成都研发不适用及营销中

运营2057.252057.25-676.522026年(尚未

心办公楼不适用1304.131380.7467.12不适用否

管理[注3][注3][注3]12月完成建

（二期）

设)建设项目

合计－－38145.4138145.4138145.415737.1038094.76-1431.38－－－－－

公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资未达到计划进度原因（分具体项目）项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。

公司原项目“生产中心升级改造项目”以全资子公司深圳步科为实施主体，计划在租赁场

第18页共28页地对生产中心进行升级改造。根据公司实际经营发展需要和战略布局，公司计划落实永久

性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复建设。为了使募集资金投入所获得的效益最大化，公司于2022年3月16日与常州国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资协议书》，计划在常州购买土地约25.6亩，以子公司常州步科为主体实施，拟在常州国家高新技术产业开发区设立“智能制造生产基地建设项目”，开展研发、生产及销售伺服电机、工业人机界面、伺服系统、步进系统、可编程逻辑控制器等自动化控制相关产品和

数字化工厂解决方案等活动。公司从整体战略发展布局出发，综合考虑公司长远规划及市场发展前景，拟将募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。公司建设智能制造生产基地项目，可有效解决公司经营厂房长期租赁的现状，通过购置土地新建项目，将原有生产线纳入整体项目设计规划，结合未来公司发展的需要，优化工艺方案，进一步提高生产数字化和智能化能力，扩大制造产能。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三(二)1之说明。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三(四)1之说明。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无公司于2023年10月30日召开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于成都研发及营销中心办公

楼（二期）建设项目的议案》，同意公司募投项目“研发中心升级建设项目”及“营销服务中心建设项目”结项并将前述项目节余的募集资金用于“成都研发及营销中心办公楼（二募集资金结余的金额及形成原因期）建设项目”。“成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目”的投资总额为2429.70万元，以原募投项目“研发中心升级建设项目”和“营销服务中心建设项目”节余募集资金（包含募集资金对应的利息收入及理财收益）2057.25万元投入，不足部分由公司自筹资金补足。

第19页共28页形成原因：1.在募投项目投入过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定，本着合理、高效、节约的原则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金。一方面，在保证项目建设目标及质量的前提下，公司加强对项目费用的监督和管控，主要在设备采购方面，使用自有物料制作、自有资金采购或者采购具有价格优势的国产化设备等手段，节约了募集资金；另一方面，公司在实施过程中根据建设内容需要的工艺调整导致部分软硬件采购需求减少，同时，公司通过提高现有研发设备的利用效率、使用已有模具、委外测试或设计等其他多种节约方式，减少了部分软硬件采购。2.在项目建设过程中，行业、下游市场发生一定变化，公司部分建设内容（如专业无人机智控系统项目、用于生产过程的 AI 视觉技术研发等）的投入产出与预期目标发生变化，公司对相关项目投入较为谨慎，相关募集资金使用相应减少。3.募集资金存放期间产生利息净收入，形成了募集资金节余。

募集资金其他使用情况详见本报告三(八)1之说明。

[注1]实际投资金额超过募集后承诺投资金额的部分为募集资金利息收入及理财收益

[注2]超募资金初始存放金额11059.71万元与募集后承诺投资金额7859.71万元之间的差异系超募资金3200.00万元向全资子公司常州步科电

机有限公司增资以实施“智能制造生产基地建设项目”

[注3]“成都研发及营销中心办公楼（二期）建设项目”的募集资金来源系“研发中心升级建设项目”和“营销服务中心建设项目”结项后的节余

募集资金（含利息收入及理财收益等），该项目金额不包含在合计数中加总[注4]“智能制造生产基地建设项目”计划使用首次公开发行股票募集资金124150000.00元和向特定对象发行股票募集资金464999940.36元

共同建设，公司按照资金来源分别列示投入进度

第20页共28页募集资金使用情况对照表（定增）

2025年度

编制单位：上海步科自动化股份有限公司金额单位：人民币万元发行名称2023年向特定对象发行股份募集资金到账日期2025年7月10日

募集资金总额45660.92

本年度投入募集资金总额41.67

已累计投入募集资金总额41.67变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用承诺投截至期末累计项目达已变更项截至期末截至期末投项目可行资项目募集资金截至期末承投入金额与承到本年度是否达

募投项目，含部调整后本年度累计投入入进度（%）性是否发和超募承诺投资诺投入金额诺投入金额的预定可实现的到预计

目性质分变更投资总额投入金额金额(4)＝生重大变

资金投总额(1)差额使用状效益效益（如有）(2)(2)/(1)化

向(3)＝(2)-(1)态日期智能制不适用

造生产生产建2027年(尚未

不适用46500.0045660.9245660.9241.6741.67-45619.250.09不适用否基地建设12月完成建

设项目设)

合计－－46500.0045660.9245660.9241.6741.67-45619.25－－－－－

第21页共28页未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三(二)2之说明。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本报告三(四)2之说明。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无

募集资金其他使用情况详见本报告三(八)2之说明。

第22页共28页附件2

变更募集资金投资项目情况表（首发）

2025年度

编制单位：上海步科自动化股份有限公司金额单位：人民币万元发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年11月6日变更后的董事股东变更后项截至期末项目达到预定本年是否对应募投本年度实实际累计项目可行会审会审

变更后实施实施目拟投入计划累计投资进度（%）可使用状态日度实达到的原项目际投入金投入金额性是否发议通议通的项目主体地点募集资金投资金额(3)=(2)/(1)期（具体到年现的预计项目性质额(2)生重大变过时过时

总额(1)月）效益效益化间间生产智能制中心常州20222022造生产生产常州不适不适

升级步科12415.0012415.004432.9612143.8797.822027年12月否年8月年8月基地建建设市用用改造公司9日26日设项目项目

合计12415.0012415.004432.9612143.87-------1.公司于2022年8月9日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月26日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关变更原因、决策程序及信于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意将公司募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。变更原因如下：

息披露情况说明（分具体公司原项目“生产中心升级改造项目”以全资子公司深圳步科为实施主体，计划在租赁场地对生产中心进行升级改造。根据公司实际经营发展需要和募投项目）

战略布局，公司计划落实永久性制造基地，避免大规模投入后再次搬迁重复建设。为了使募集资金投入所获得的效益最大化，公司于2022年3月16

第23页共28页日与常州国家高新技术产业开发区管理委员会签订了《投资协议书》，计划在常州购买土地约25.6亩，以子公司常州步科为主体实施，拟在常州国家

高新技术产业开发区设立“智能制造生产基地建设项目”，开展研发、生产及销售伺服电机、工业人机界面、伺服系统、步进系统、可编程逻辑控制器等自动化控制相关产品和数字化工厂解决方案等活动。公司从整体战略发展布局出发，综合考虑公司长远规划及市场发展前景，拟将募投项目“生产中心升级改造项目”变更为“智能制造生产基地建设项目”。公司建设智能制造生产基地项目，可有效解决公司经营厂房长期租赁的现状，通过购置土地新建项目，将原有生产线纳入整体项目设计规划，结合未来公司发展的需要，优化工艺方案，进一步提高生产数字化和智能化能力，扩大制造产能。

2.公司于2023年12月29日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，于2024年1月15日召开2024年第一临时股东大会，审

议通过了《关于对部分募投项目追加投资及项目延期的议案》。公司“智能制造生产基地建设项目”的原计划投资总额为人民币18834.00万元，其中拟使用募集资金为人民币12415.00万元，预计达产日期为2025年8月。本次调整对该项目追加投资并进行延期，调整后项目投资总额为人民币

66115.62万元，项目达到预定可使用状态的时间为2027年第四季度。本次对部分募投项目追加投资及项目延期的原因如下：（1）公司扩大工控产品

生产种类，导致厂房、设备投资增加；（2）更高的自动化、数字化程度，导致设备及软件购置费增加。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项不适用目）变更后的项目可行性发不适用生重大变化的情况说明

第24页共28页本复印件仅供上海步科自动化股份有限公司天健审〔2026〕3-82号报告后附之用，证明天健会计师事务所（特殊普通合伙）

具有合法执业资质，他用无效且不得擅自外传。

第25页共28页本复印件仅供上海步科自动化股份有限公司天健审〔2026〕3-82号报告后附之用，证明天

健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营，他用无效且不得擅自外传。

第26页共28页本复印件仅供上海步科自动化股份有限公司天健审〔2026〕3-82号报告

后附之用，证明李振华是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。

第27页共28页本复印件仅供上海步科自动化股份有限公司天健审〔2026〕3-82号报告后附之用，证明张旭宇是中国注册会计师，他用无效且不得擅自外传。