赛伦生物:方正证券承销保荐有限责任公司关于上海赛伦生物技术股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司

关于上海赛伦生物技术股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海赛伦生

物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伦生物”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，对赛伦生物2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真审慎的专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]204号）的批准，公司获准向社会公开发行人民币普通股2706万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为33.03元，公司收到募集资金总额为89379.18万元，扣除发行费用10886.82万元，募集资金净额为78492.36万元。上述募集资金已于2022年3月4日全部到位，并存放于募集资金专项账户内。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年3月4日出具了《验资报告》（天职业字[2022]9819号）。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金的使用及余额情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年3月4日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

1项目金额

一、募集资金总额89379.18

其中：超募资金金额38492.36

减：直接支付发行费用注10265.68

二、募集资金净额78492.36

募集资金账户中的募集资金净额79113.50

减：

以前年度已使用金额23599.16

本年度使用金额6973.64暂时补流金额

现金管理金额53850.00

银行手续费支出及汇兑损益0.02

其他-具体说明

加：

募集资金利息及理财收入5734.35

三、报告期期末募集资金余额425.03

注：发行费用总额10886.82万元，其中公司使用自有资金先期支付金额601.51万元，自有资金支付的印花税19.63万元，实际使用募集资金支付发行费的金额为10265.68万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，

制定并修订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定，对募集资金实行专户管理，严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并同保荐机构分别与交通银行股份有限公司上海长三角一体化示范区分行、上海农村商业银行股份有限公司静安支行、上海银行股份有限公司浦东

分行、平安银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支

行等存放募集资金的开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确2了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金存放专项账户的存款余额如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2022年首次公开发

发行名称行股份募集资金到账时间2022年3月4日报告期账户名称开户银行银行账号账户状态末余额交通银行上海长三角一体化

募集资金专户31006923101300540873172.75使用中示范区分行交通银行上海长三角一体化

募集资金专户31006923101300544725785.85使用中示范区分行

募集资金专户上海农商行闸北支行50131000893250697205.94使用中

募集资金专户上海农商行闸北支行5013100089415032958.08使用中

募集资金专户上海银行浦东分行030048848080.00已注销

募集资金专户上海银行浦东分行030048881610.01使用中

募集资金专户平安银行上海南京西路支行158369935666350.27使用中

募集资金专户招商银行上海浦东大道支行1219080778101182.14使用中

合计425.03

注：合计数与各单项加总如有不符，均由四舍五入所致。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2025年12月31日，募集资金实际使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2025年8月25日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际需要，先行使用自有资金支付募投项目人员费用，后续定期从募集资金专户划转等额资金至公司自有资金账户进行置换。2025年

3度，公司以募集资金等额置换公司支付募投项目人员费用总额为1332.19万元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年3月21日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第

十四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过人民币6.3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月。

公司于2025年3月20日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过人民币5.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年3月4日计划进行现计划进行现金董事会审议通过金管理的金计划起始日期计划截止日期管理的方式日期额购买安全性

高、流动性好、

63000.002024年3月21日2025年3月21日2024年3月21日

有保本约定的投资产品购买安全性

高、流动性好、

55000.002025年3月20日2026年3月20日2025年3月20日

有保本约定的投资产品

截至2025年12月31日，公司2025年度利用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

4单位：万元币种：人民币

发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年3月4日预计年委托产品产品尚未归利息金受托银行购买金额起始日期截止日期归还日期化收益方名称类型还金额额率交通银行上保本结构

公海长三角一浮动5000.002025年22025年52025年50.001.30-

司性存15.85体化示范区收益月14日月14日月14日2.15%款分行型保本结构公上海农商行浮动

性存10000.00

2025年22025年52025年51.30-

2123230.002.00%32.41司闸北支行

款收益月日月日月日型交通银行上保本结构

公海长三角一浮动17000.002025年32025年72025年7性存10880.00

1.30-

司体化示范区收益月日月日月日1.95%

86.07

款分行型保本结构

公上海农商行浮动12000.002025年42025年72025年7性存3440.00

1.30-

2.03%58.38司闸北支行收益月日月日月日

款型保本结构

公上海农商行浮动10000.002025年42025年72025年70.001.30-性存48.65司闸北支行收益月3日月4日月4日2.03%款型保本结构

公上海农商行浮动10000.002025年52025年82025年81.30-性存司闸北支行收益月30日月29日月29日

0.002.05%51.11

款型保本结构2025年公上海农商行浮动

性存12000.00

2025年72025年101.30-

司闸北支行收益月1010

10月100.00日月日1.85%

55.44

款日型保本结构202572025102025年公上海农商行浮动年年

性存10000.00101010

1.30-

月100.00

司闸北支行收益月日月日1.85%

46.20

款型日交通银行上保本结构2025年公海长三角一浮动2025年72025年10性存5000.00101410140.00

1.00-

月

司体化示范区收益月日月日1.80%

23.67

款日分行型交通银行上保本结构公海长三角一浮动

性存12000.00

2025年72025年82025年8

1513130.00

1.00-

1.54%14.02司体化示范区收益月日月日月日款

分行型交通银行上保本结构

公海长三角一浮动2025年82025年112025年1.00-

性存12000.00181211月120.001.54%43.54司体化示范区收益月日月日分行款日型

交通银行上结构保本202582025112025年公年年1.00-

海长三角一性存浮动1000.00司月18日月1211月120.00日1.54%3.63体化示范区款收益日

5分行型

保本平安银行上结构公浮动

海南京西路性存2000.00

2025年82026年2-2000.01.20-

司收益月20日月25日01.75%

8.75

支行款型保本结构2025年公上海农商行浮动

性存10000.00

2025年92025年121.20-

司闸北支行收益月5日月5

12月50.0040.42日1.75%款日型交通银行上保本结构2025年公海长三角一浮动1000.002025年92025年11性存11月100.000.65-1.6%2.42司体化示范区收益月8日月10日款日分行型保本结构公上海农商行浮动

性存12000.00

2025年102026年1-12000.1.20-

司闸北支行收益月16日月16日001.73%

29.98

款型保本结构公上海农商行浮动

性存9000.00

2025年102026年1-9000.01.20-22.49

司闸北支行

款收益月16日月16日01.73%型交通银行上保本结构公海长三角一浮动

性存5000.00

2025年102026年15000.01.00-

司体化示范区收益月17日月14-

日01.54%10.27款分行型保本结构公上海农商行浮动

性存2000.00

2025年112026年2-2000.01.20-3.55

司闸北支行收益月7日月6日01.65%款型交通银行上保本结构

海长三角一浮动12000.002025年112026年3-12000.1.00-公司性存15.45

体化示范区收益月14日月11日001.54%款分行型交通银行上保本结构

公海长三角一浮动1600.002025年112026年3-1600.01.00-性存141101.54%2.06司体化示范区款收益月日月日分行型保本结构

公上海农商行浮动2025年122026年310000.1.20-

司性存10000.00闸北支行收益月12日月19日

-001.73%6.25款型交通银行上保本结构公海长三角一浮动

性存250.00

2025年122026年1-250.000.65-0.07

司体化示范区收益月15日月12日1.55%款分行型

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况2025年度，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产

6等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司募投项目“急（抢）救药物急救网络服务项目”已达到预定可使用状态、满足结项条件，公司将该项目结项后节余募集资金永久补充流动资金，具体情况如下：

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行募集资金到账日期2022年3月4日

节余募集资金合计金额785.20新项目计新项目董事会审股东会审节余募投项目名节余资新项目划投入募节余资金用途计划投议通过日议通过日称金金额名称集资金总资总额期期额急（抢）救药物急

785.20用于补流---注-

救网络服务项目

注：根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。详见公司于2025年6月19日披露的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及注销相关募集资金专户的公告》（公告编号：2025-015）。

（八）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2025年度，公司不存在募投项目发生变更的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存在募集

7资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：赛伦生物《关于公司募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映

了赛伦生物2025年度募集资金的存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：赛伦生物2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》

《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和规范性文件的规定和要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。同时提醒公司按计划推进募投项目，对于募投项目最新进展及达到预定可使用状态时间、可能达不到预期收益的风险等事项及时充分提示。

（以下无正文）

8附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年3月4日

本年度投入募集资金总额6973.64

已累计投入募集资金总额30572.80变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用已变更截至期末累计项目达到项目可项目，截至期末募集资金截至期末本年度截至期末投入金额与承预定可使本年度是否达行性是承诺投资项目和募投项含部分调整后投投入进度

承诺投资承诺投入投入金累计投入诺投入金额的%(4)用状态日实现的到预计否发生超募资金投向目性质变更资总额(1)(2)（）总额金额额金额差额(3)＝(2)-(2)/(1)期（具体效益效益重大变（如

(1)

＝到月份）化

有）特效新药及创新

研发否20000.0020000.0020000.001526.355749.19-14250.8128.75不适用不适用不适用否技术研发项目急（抢）救药物

2025年3

急救网络服务项其他否5000.005000.005000.00565.104406.56-593.4488.13不适用不适用否月目上海赛伦生物技生产建2026年6术股份有限公司否15000.0015000.0015000.004096.988131.85-6868.1554.21不适用不适用否设月厂房扩建项目

9节余资金补充流

补流否785.20785.20785.20动资金

小计40000.0040000.0040000.006973.6419072.80-20927.2047.68—超募资金投向永久补充流动资

否11500.0011500.0011500.0011500.00100.00不适用不适用不适用不适用金尚未明确投向的

否26992.3626992.36不适用不适用不适用不适用超募资金超募资金投向小

-38492.3638492.3611500.0011500.00不适用不适用不适用不适用计

合计78492.3678492.3651500.006973.6430572.80-20927.2059.36-不适用--

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况况”。