证券代码：688167证券简称：炬光科技公告编号：2024-037

西安炬光科技股份有限公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2249万股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176973.81万元，扣除承销费用人民币（不含增值税）10852.17万元后，剩余募集资金人民币

166121.64万元。另减其他发行费用（不含增值税）2856.89万元后，本公司本次

募集资金净额为163264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）审验，于2021年12月21日出具了《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕

第1244号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2023年12月31日，本公司本年度使用募集资金人民币503356351.14元，累计使用募集资金总额人民币860992165.29元，尚未使用募集资金余额人民币

771655387.80元；与募集资金专户储存余额的差异人民币48665395.33元为收到的银行利息。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况1为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司已于2021年12月与保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安南

郊支行、交通银行股份有限公司陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签

订《募集资金专户三方监管协议》；于2023年9月18日，与炬光（合肥）光电有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司西安分

行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，并严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币/元开户银行银行账号募集资金余额备注

北京银行西安丈八北路支行2000002531510006580505421022.80交通银行股份有限公司西安城东

611301034013001618852125549217.76

支行兴业银行股份有限公司西安分行

456010100101158282283031299.56

营业部兴业银行股份有限公司西安分行

456010100101158531119107548.58

营业部

中国银行西安四季东路支行102897387753152204625.58

中国银行西安四季东路支行10289870958867137272.89

中国银行西安四季东路支行10210122485473269795.96中信银行西安兴庆路支行81117010115007953970

合计820320783.13

三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

2截至2023年12月31日，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人

民币860992165.29元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年1月9日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币125000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

公司于2023年12月28日召开公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币85000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

单位：人民币/元预期年化收是否受托银行产品名称金额起止日期益率赎回

交通银行股份有限公2022/1/21-

可转让大额存单31000000.002.85%否

司西安城东支行2024/1/21

3预期年化收是否

受托银行产品名称金额起止日期益率赎回

兴业银行股份有限公2022/1/24-

可转让大额存单134000000.003.55%否

司西安分行营业部2025/1/24

兴业银行股份有限公2022/2/14-

可转让大额存单50000000.003.55%否

司西安分行营业部2025/2/14

兴业银行股份有限公2022/3/21-

可转让大额存单67000000.003.55%否

司西安分行营业部2025/3/21

兴业银行股份有限公2022/3/21-

可转让大额存单149000000.003.55%否

司西安分行营业部2025/3/21

中国银行西安四季东2023/10/31-

可转让大额存单145000000.002026/10/312.6%否路支行

中国银行西安四季东2023/10/31-

可转让大额存单65000000.002.6%否

路支行2026/10/31

中国银行西安四季东2023/10/31-

可转让大额存单70000000.002.6%

路支行2026/10/31兴业银行股份有限公

协定存款2107548.58活期存款1.6%司西安分行营业部交通银行股份有限公

协定存款94549217.76活期存款1.9%司西安城东支行中国银行西安四季东

协定存款12611694.43活期存款1.25%路支行

总计/820268460.77//

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2022年1月3日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议并于2022年1月20日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金

186000000.00元用于永久补充流动资金。2023年度，公司使用超额募集资金

186000000.00元用于永久补充流动资金。

2023年度，公司不存在使用超募资金归还银行贷款的情况。

（六）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于2022年1月3日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议并于2022年1月20日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设炬光科技医疗健康产业基地项目的议案》，同意公司使用部分超募资金和自有资金合计500000000.00元人民币投资建设炬

4光科技医疗健康产业基地项目。本次项目总投资预计500000000.00元，其中一期

项目预计总投资100809900.00元，二期项目将根据市场需求情况推进。一期项目公司拟使用超募资金100000000.00元向炬光（东莞）微光学有限公司提供借款，再由炬光（东莞）微光学有限公司向炬光（韶关）光电有限公司投入超募资金

100000000.00元，一期项目其他所需资金及后续项目所需资金由炬光（东莞）微

光学有限公司及其子公司炬光（韶关）光电有限公司以自有资金或自筹资金投入。

2023年度，本公司投入超募资金人民币15112342.63元，累计投入超募资金总额

人民币37368374.07元。

公司于2022年7月11日召开公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金和自有资金投资建设炬光科技泛半导体制程光子应用解决方案产业基地项目的议案》，同意公司使用部分超募资金和自有资金合计500000000.00元人民币投资建设炬光科技泛半导体制程光

子应用解决方案产业基地项目。本次项目总投资预计500000000.00元人民币，拟使用超募资金80000000.00元人民币，其他所需资金及后续项目所需资金由自有资金或自筹资金投入。2023年度，本公司投入超募资金人民币10514068.11元，累计投入超募资金总额人民币10622068.11元。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司分别于2023年1月9日召开第三届董事会第十五次会议、2023年1月30日召开的2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用不低于人民币7200.00万元、不超过人民币13200.00万元的首次公开发行普通股取得的超募资金，以不超过人民币120.00元/股（含）的价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份。回购期限自股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。截至报告期末，公司已完成回购，使用募集资金回购的资金总额为80190794.74元（含印花税、交易佣金等交易费用）。

公司于2023年12月28日召开了第三届董事会第二十五次会议、第三届监

事会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。同意公司

5将超募资金投资项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”达到预定可使用状态时

间由2023年12月延期至2024年12月。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九

次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司将原项目名称：

激光雷达发射模组产业化项目，变更为新项目名称：智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目。项目总投资增加至432573900.00元，其中使用募集资金金额由

167028100.00元变更为199251000.00元；同意公司将研发中心建设项目总投资

金额减少至117426100.00元，使用募集资金金额由149649000.00元变更为

117426100.00元。具体详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师事务所普华永道中天认为，炬光科技募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》编制，并在所有重大方面如实反映了炬光科技2023年度募集资金存放与实际使用情况。

八、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见6经核查，保荐人认为：炬光科技2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2024年4月27日

7附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

募集资金总额1632647553.09本年度投入募集资金总额503356351.14

变更用途的募集资金总额32222900.00

已累计投入募集资金总额860992165.29

变更用途的募集资金总额比例1.97%承诺投资项目已变是项目更项截至期否达到项目可目，截至期末累计投末投入达预定行性是含部募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投进度本年度实现的到承诺投资项目调整后投资总额可使否发生

分变资总额入金额(1)额投入金额(2)入金额的差额(3)(%)(4)效益预用状重大变

更＝(2)-(1)＝计态日化

（如(2)/(1)效期

有）益炬光科技东莞

2022

微光学及应用

否243537400.00243537400.00243537400.0046315161.93125704475.55-117832924.4551.62年1041807200.49是否

项目（一期工月

程）(注1)智能驾驶汽车2024不

应用光子技术是167028100.00199251000.00199251000.0051510983.7357006452.82-142244547.1828.61年9不适用适否产业化项目月用

82024不

研发中心建设

是149649000.00117426100.00117426100.00-387000.00-117039100.000.33年9不适用适否项目月用不补充流动资金不适

否450000000.00450000000.00450000000.00113713000.00363713000.00-86287000.0080.83不适用适否项目用用承诺投资项

-1010214500.001010214500.001010214500.00211539145.66546810928.37-463403571.6354.13—41807200.49——目小计超募资金投向不永久补充流动不适

否186000000.00186000000.00186000000.00186000000.00186000000.00-100.00不适用适否资金用用炬光科技医2024不

疗健康产业否100000000.00100000000.00100000000.0015112342.6337368374.07-62631625.9337.37年12不适用适否基地项目月用泛半导体制程

2028不

光子应用解决

否80000000.0080000000.0080000000.0010514068.1110622068.11-69377931.8913.28年12不适用适否方案产业基地月用项目不不适

股份回购否80190794.7480190794.7480190794.7480190794.7480190794.74-100.00不适用适否用用超募资金投向

-446190794.74446190794.74446190794.74291817205.48314181236.92-132009557.82—————小计

合计-1456405294.741456405294.741456405294.74503356351.14860992165.29-595413129.45——41807200.49——

9炬光科技医疗健康产业基地项目：公司于2023年12月28日召开了第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。同意公司将超募资金投资项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”达到预定可使用状态时间由2023年12月延期至2024年12月。公司上述募投项目原计划于2023年12月达到预定可使用状态，虽然公司募投项目已在前期经过充分的可行性论证，但由于不良地质条件及开工前恶劣天气影响，项目设计、地质勘察、桩基施工、施工未达到计划进度原因（分具体募投项目）

前准备工作等都较原计划造成滞后，导致募投项目的整体实施进度有所延缓。同时，由于全球经济放缓，消费端整体需求疲软，部分客户项目由于激光医疗设备临床试验时间、医疗认证的获取进度存在一定程度延后，叠加客户端商业决策不确定等因素，项目整体进度比预期延后。为确保募投项目的实施质量和效益，经过公司审慎分析综合评价拟将上述募投项目达到预定可使用状态延期至2024年12月。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见三、（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

募集资金结余的金额及形成原因报告期内募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

募集资金其他使用情况详见三、（八）募集资金使用的其他情况

注1：炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）已于2022年10月达到预定可使用状况，已正式投产并产生经济效益，截止2023年12月31日该项目尚未办理竣工结算，后续仍有部分款项待支付，故尚未正式结项。

注2：“本年度投入募集资金总额”为募集资金净额。

注3：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

10附表2

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币元投资进度项目达到预是否达变更后的项目对应的原项变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投实际累计投入本年度实

变更后的项目(%)(3)=定可使用状到预计可行性是否发

目入募集资金总额计投资金额(1)入金额金额(2)现的效益

(2)/(1)态日期效益生重大变化激光雷达发智能驾驶汽车应用光

射模组产业199251000.00199251000.0051510983.7357006452.8228.61不适用不适用不适用否子技术产业化项目化项目研发中心建

研发中心建设项目117426100.00117426100.00-387000.000.33不适用不适用不适用否设项目

合计316677100.00316677100.0051510983.7357393452.82-----

1、《智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目》，基于公司对智能驾驶汽车行业以及光电子在其中应用

的远景预期，公司将原“激光雷达发射模组产业化项目”变更为“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”，以扩大目标产业范畴，构建产业园配套生态，为行业整体发展和公司业务发展提供有力保障。本次变更是基于公司对汽车应用领域市场及技术的合理预期，在原项目基础上增加了建设内容。公司于变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，并于2022年9月30日召开2022年第四次临时股东大会审议通过。

2、《研发中心建设项目》，公司对研发中心建设项目进行了重新论证，结合公司募投项目“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”建设的实际情况，待“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”建设完成后，公司已有场地满足研发中心建设项目场地需求，公司研发中心建设项目所需场地将利用公司现有

11场地进行改造建设，故需变更研发中心建设项目中新建厂房相关建设内容，变更后不会影响研发中心

建设预期目标实现。公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，并于2022年9月30日召开第四次临时股东大会审议通过。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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