关于北京安博通科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告关于北京安博通科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

中瑞诚鉴字[2025]第502779号

中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）

CHUNG RUI CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP

地址：北京市西城区金融大街35号1号楼805#

电话：010-62267688邮编：100033传真：62267682关于北京安博通科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

目录

1、鉴证报告············································································1-2

2、关于募集资金年度存放与实际适用情况的专项报告·················3-13

地址：北京市西城区金融大街35号1号楼805#

电话：010-62267688 邮编：100033 传真：62267682中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙） Chung Rui Certified Public Accountants LLP

Office Address:Room805Building1 NO.35 Jinrong

地址：北京市西城区金融大街 35 号 1 号楼 805# StreetXicheng DistrictBeijing

邮政编码：100033 电话：+86(01)62267688 Post Code:100033 Tel: +86(01)62267688关于北京安博通科技股份有限公司募集资金年度存放与实际适用情况的鉴证报告

中瑞诚鉴字[2025]第502779号

北京安博通科技股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的北京安博通科技股份有限公司（以下简称“安博通公司”）截至2024年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是安博通公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。

我们认为，安博通公司截至2024年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交

1北京安博通科技股份有限公司鉴证报告易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了安博通公司截至2024年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

本鉴证报告仅供安博通公司2024年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

中瑞诚会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·北京中国注册会计师：

2025年4月29日

2北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

北京安博通科技股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2024年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年8月16日出具的《关于同意北京安博通科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1513号）的核准，同意北京安博通科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“安博通”）向社会公开发行人民币普通股1279.50万股，每股发行价格为人民币56.88元。截至2019年9月3日止，公司实际已发行人民币普通股1279.50万股，募集资金总额人民币727779600.00元，扣除各项发行费用人民币57303792.11元，实际募集资金净额人民币

670475807.89元。

上述募集资金于2019年9月3日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2019]第27-00006号验资报告。

截至2024年12月31日止，公司已累计投入募集资金总额667080987.57元，其中，公司对首次公开发行募集资金项目累计投入265993786.55元，使用超募资金401087201.02元。2019年使用募集资金100000000.00元，其中超募资金100000000.00元；2020年使用募集资金4047687.90元；2021年使用募集资金192077521.62元，其中超募资金100000000.00元；2022年使用募集资金269868577.03元，其中超募资金100000000.00元；2023年使用募集资金101087201.02元，均为超募资金。截至2024年12月31日止，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专户均已完成销户。

3北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

（二）2022年度向特定对象发行情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2159号文《关于同意北京安博通科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，本公司由主承销商华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）于2022年9月28日向特定对

象发行人民币普通股4289308股每股面值1元，每股发行价格为31.54元，截至2022年9月28日，本公司共募集资金总额为人民币135284774.32元，扣除各项发行费用人民币5781236.12元（不含增值税进项税），实际募集资金净额人民币129503538.20元。

上述募集资金于2022年9月28日到位，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了大信验字[2022]第27-00007号验资报告。

截至2024年12月31日止，公司对2022年度向特定对象发行募集资金项目累计投入133803959.09元，其中，2022年、2023年、2024年分别使用募集资金1032820.04元、27605421.92元、105165717.13元。

2024年本公司使用募集资金情况如下：

项目金额（人民币元）

2023年12月31日募集资金专户余额104117011.55

减：2024年度募投项目支出105165717.13

加：闲置募集资金现金管理收益316458.34

加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额808587.48

2024年12月31日募集资金专户余额76340.24

截至2024年12月31日，募集资金余额为人民币76340.24元。

二、募集资金管理情况

（一）首次公开发行募集资金为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京安博通科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)，该《募集资金管理制度》于2019年经

公司第三次临时股东大会审议通过。

根据《募集资金管理制度》的要求，本公司会同保荐人天风证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司健翔支行、花旗银行（中国）有限公司北京分行于2019年9月3日共同签署了《募集资金三方监管协议》。

4北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

2020年5月26日，公司召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了

《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增公司作为募投项目中“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”的实施主体、同意新增全资子公司武汉思普崚技术有

限公司（以下简称“武汉思普崚”）作为募投项目中“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。

2020年7月20日，公司及全资子公司北京思普崚技术有限公司（以下简称“北京思普崚”）与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有

限公司签署《募集资金四方监管协议》。

2020年7月20日，公司及全资子公司武汉思普崚技术有限公司与北京银行股份有限公司健翔支行及保荐机构天风证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。

2022年8月18日公司披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告（》公告编号：2022-033），公司聘请华安证券担任公司2022年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，由华安证券负责本次发行的保荐工作及持续督导工作，天风证券未完成的持续督导工作由华安证券承接。

2022年公司募集资金账户监管行北京银行股份有限公司健翔支行由于银行

内部变动，募集资金账户监管行变更为北京银行股份有限公司中关村分行。

鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规的规定，公司、华安证券分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、北京银行股份有限公司中关村分行、花旗银行（中国）有限公司北

京分行签署了《募集资金三方监管协议》。公司与全资子公司北京思普崚、武汉思普崚分别与华安证券和北京银行股份有限公司中关村分行签署了《募集资金四方监管协议》。

2022年9月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事

会第二十次会议，审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》和《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的议案》，同意新增全资子公司上海安博通信息科技有限公司（以下简称“上海安博通”）作为募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”的实施主体，其余项目实施主体不变。同意公司使用募集资金向上海安博通增资7500万元以实施募投项目，并在增资完成后上海安博通与公司相关主体、保荐机构华安证券和存放募集

5北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

资金的商业银行签署募集资金专户存储监管协议。

2022年10月13日，公司及全资子北京思普崚、武汉思普崚、上海安博通与中国银行股份有限公司上海市黄浦支行及保荐机构华安证券签署了《募集资金六方监管协议》。

公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金专户存储监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2022年12月7日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”、“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”和“安全应用研发中心与攻防实验室建设项目”予以结项，并将结余募集资金用于永久性补充流动资金。

2024年公司募集资金专户资金情况如下：

项目金额（人民币元）

2023年12月31日募集资金专户余额11443.62

加：累计收到银行存款利息扣除手续费等的

-1127.21净额

减：结项资金永久补充流动资金10316.41

2024年12月31日募集资金专户余额0.00

注：上表中结项资金永久补充流动资金为募集资金投资项目结项后尚未注销账户所产生的利息收入结余。

截至2024年12月31日止，公司首次公开发行募集资金在各银行账户已全部结清并销户。

（二）2022年度向特定对象发行股票募集资金

对于2022年度向特定对象发行股票募集资金，经公司股东大会授权，公司于2022年6月28日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于设立本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金专用账户的议案》。为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规以及规范性文

件和《公司章程》、《募集资金管理办法》的相关规定，公司、华安证券与上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。

6北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

2024年10月14日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期及调整内部投资结构的议案》，同意对“数据安全防护与溯源分析平台研发及产业化项目”延期及调整其内部投资结构。

截至2024年12月31日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

金额（人民币户名开户银行账号

元）上海浦东发展银行股份有限

本公司9149007880130000212976340.24公司北京昌平支行

合计76340.24

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表（”附表1）和“2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表”（附表2）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

报告期内，未发生募集资金实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

公司暂无募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况公司首次公开发行募集资金投资项目“深度网络安全嵌入系统升级与其虚拟资源池化项目”“安全可视化与态势感知平台研发及产业化项目”“安全应用研发中

7北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告心与攻防实验室建设项目”已于2022年12月结项。公司将结余募集资金（不含预计后期房屋装修费用）转入自有资金账户补充流动资金。截至2024年12月

31日，公司将结项后全部募集资金账户产生的利息等结余资金转入自有资金账户并完成销户。

（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2023年9月15日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事

会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2.5亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确

保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：

单位：万元币种：人民币预期年产品类期收益委托方受托方投资金额起止时间化收益型限类型率上海浦东发展银保本

结构性2024.2.26-202

本公司行股份有限公司7000.00292.45%浮动

存款4.3.26北京昌平支行收益上海浦东发展银保本

结构性2024.4.1-2024.本公司行股份有限公司7000.00352.55%浮动

存款5.6北京昌平支行收益

（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

公司超募资金为37273.58万元。2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补充流动资金的情况。2021年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2022年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金。2023年使用剩余超募资金1.01亿元永久补充流动资金。

截至2024年12月31日止，公司超募资金已全部使用完毕，因结息产生的

4055.39元已转入公司自有资金账户，募集资金账户已完成销户。

8北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况公司2024年度无变更募集资金投资项目的情况

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况公司2024年度无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

北京安博通科技股份有限公司董事会

2025年4月29日

9北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

附表1：

首次公开发行募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额67047.58本年度投入募集资金总额0报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额66708.10累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承诺调整后投资本年度投入截至期末累计

承诺投资项目和超募资金投向项目（含部入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重

投资总额总额(1)金额投入金额(2)分变更）(3)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目

1.深度网络安全嵌入系统升级2022年12

否15800.0015800.00013582.9185.97不适用不适用否与其虚拟资源池化项目月

2.安全可视化与态势感知平台2022年12

否7663.007663.0007054.4892.06不适用不适用否研发及产业化项目月

3.安全应用研发中心与攻防实2022年12

否6311.006311.0005961.9994.47不适用不适用否验室建设项目月

承诺投资项目小计29774.0029774.00026599.3889.34超募资金投向

1.补充流动资金否37273.5837273.58040108.72107.61不适用不适用不适用否

超募资金投向小计37273.5837273.58040108.72

合计67047.5867047.58066708.10

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

10北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

公司超募资金37273.58万元，2019年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2020年不存在使用超募资金补充流动资金的情况；2021年使用超募资金1亿元用于永久补充流动资金；2022年使用超募资金1亿元用于永久

超募资金的金额、用途及使用情况进展补充流动资金。2023年度使用超募资金10108.72万元用于永久补充流动资金。截至2024年12月31日止，累计使用超募资金4.01亿元（含利息及现金管理收益等），超募资金已全部使用完毕。

募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

尚未使用募集资金用途及去向募集资金已全部使用，募集资金账户已完成销户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

11北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

附表2：

2022年度向特定对象发行募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额12950.35本年度投入募集资金总额10516.57报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额13380.40累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更截至期末累截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性承诺投资项目和超募资金投募集资金承调整后投资本年度投

项目（含部计投入金额入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重

向诺投资总额总额(1)入金额分变更）(2)(3)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目

1.数据安全防护与溯源分

否12950.3512950.3510516.5713380.40103.322025年6月不适用不适用否析平台研发及产业化项目

合计12950.3512950.3510516.5713380.40

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用情况进展无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

12北京安博通科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

尚未使用募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，将逐步投入募集资金投资项目中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况募集资金截至期末投入进度超100%部分包含利息收入和理财收益。

13