帕瓦股份:浙江帕瓦新能源股份有限公司关于稳定股价措施暨第二期以集中竞价交易方式回购股份方案的公告

证券代码：688184证券简称：帕瓦股份公告编号：2024-015

浙江帕瓦新能源股份有限公司

关于稳定股价措施暨第二期以集中竞价交易方式

回购股份方案的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*根据《浙江帕瓦新能源股份有限公司股票上市后三年内公司股价稳定预案》（以下简称“《股价稳定预案》”），浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”）拟以集中竞价方式回购公司股份（以下简称“第二期股份回购”，

第三届董事会第十二次会议、2024年第一次临时股东大会审议通过并在实施中的回购简称为“第一期回购”）的措施稳定股价，主要内容如下：

1、回购用途：用于维护公司价值及股东权益、稳定股价。

2、回购规模：回购资金总额不低于人民币1000万元（含），不超过人民

币2000万元（含）。

3、回购价格：不超过人民币27.13元/股（含），该价格不高于公司董事会

通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。

4、回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起不超过3个月。

5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。

*相关股东是否存在减持计划

截至本公告披露日，经公司发函确认，股东浙江浙商产业投资基金合伙企业（有限合伙）、杭州乐皋投资管理合伙企业（有限合伙）在未来3个月、未来6

个月可能存在减持公司股票的计划，股东苏州汇毅芯源壹号创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州汇毅芯源贰号创业投资合伙企业（有限合伙）和苏州汇毅芯

源叁号创业投资合伙企业（有限合伙）在未来6个月（股份解除限售条件上市流通后）可能存在减持公司股票的计划。除此以外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东在未来3个月、未来6个月均不存在减持公司股票的计划。相关人员未来若拟实施股票减持计划，将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

*相关风险提示

1、本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议通过，存在未能获得公司

股东大会审议通过的风险；

2、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进

而导致本次回购方案无法顺利实施或部分实施的风险；

3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况等发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

4、公司本次回购股份拟用于维护公司价值及股东权益、稳定股价，若公司

未能在法律法规规定的期限内完成出售，则存在已回购未出售部分股份被注销的风险；

5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中

需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。

公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、触发稳定股价措施的具体情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律法规、规范性文件及《股价稳定预案》的规定，公司首次公开发行并上市后36个月内，股票如出现连续20个交易日收盘价（如在该20个交易日期间公司披露了新的最近一期经审计的净资产，则该等20个交易日的期限需自公司披露新的最近一期经审计的净资产之日起重新开始计算）均低于最近一期（上一会计年度末）经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产进行相应调整）时，则触发股价稳定措施的启动条件。

自2024年1月26日起至2024年3月1日止，公司股票已连续20个交易日收盘价低于最近一期经审计并调整后的每股净资产，达到触发稳定股价措施的启动条件。具体内容详见公司于2024年3月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于触发稳定股价措施启动条件的提示性公告》（公告编号：2024-012）。

二、稳定股价措施暨第二期回购股份方案

（一）第二期回购股份方案的审议和实施程序2024年3月15日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于稳定股价措施暨第二期以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意以集中竞价交易的方式回购公司股份，以维护公司价值及股东权益、稳定股价。公司全体董事出席会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。

本次回购股份方案尚需提交公司股东大会审议，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-017）。

（二）本次回购股份的目的和用途

为维护公司价值及股东权益、稳定股价，增强投资者信心，促进公司长远、稳定、持续发展，依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《股价稳定预案》的承诺，公司拟实施股份回购，并拟将本次回购股份在披露回购结果暨股份变动公告12个月后通过集中竞价交易方式出售，持有期限为3年。如未在规定期限内完成出售，公司将按照相关规定，履行相应审议程序，对未出售股份予以注销。如上述措施实施期间相关法律法规或政策发生变化，则本回购方案按调整后的法律法规或政策实行。

（三）拟回购股份的种类

本次拟回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A股）股票。

（四）拟回购股份的方式通过上海证券交易所系统以集中竞价交易的方式进行股份回购。

（五）回购股份的期限

1、本次回购股份期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起3个月内。公司将根据股东大会决议，在回购期限内，根据市场情况择机进行回购。回购实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。

2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

（1）如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；

（2）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。

（3）按照公司《股价稳定预案》的相关承诺，在实施期间内，如公司股票

连续10个交易日收盘价高于最近一期经审计的每股净资产时，可终止实施该股份回购稳定股价措施。

3、公司不得在下列期间回购股份：

（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露之日；

（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。

（六）本次回购股份的价格

本次回购股份的价格不超过人民币27.13元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。

如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、

配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。

（七）拟回购股份的数量、占公司总股本的比例、资金总额及资金来源

本次回购股份的资金总额不低于人民币1000万元（含），不超过人民币

2000万元（含）。按照本次回购金额上限人民币2000万元，回购价格上限27.13

元/股进行测算，回购数量约为737191股，回购股份比例约占公司总股本的

0.46%；按照本次回购金额下限人民币1000万元，回购价格上限27.13元/股进行测算，回购数量约为368595股，回购比例约占公司总股本的0.23%。

本次具体的回购股份数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。

拟回购数量占公司总股本回购用途资金来源拟回购资金总额回购实施期限

（股）的比例（%）

用于维护公司自有资金368595-7371910.23-0.46不低于人民币自公司股东大会价值及股东权1000万元（含），审议通过本次回益、稳定股价不超过人民币购方案之日起不

2000万元（含）超过3个月

如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、

配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。

（八）预计回购完成后公司股权结构的变动情况

以目前公司总股本为基础，按照本次回购金额下限人民币1000万元和上限人民币2000万元，回购价格上限27.13元/股进行测算，则回购前后公司股本结构变化情况如下：

回购前按回购金额上限回购后按回购金额下限回购后股份类型比例比例数量（股）比例（%）数量（股）数量（股）

（%）（%）

一、限售条件流通股10011449662.0910085168762.5410048309162.31

二、无限售条件流通股6113937837.916040218737.466077078337.69

三、总股本161253874100.00161253874100.00161253874100.00

注：上表变动情况暂未考虑其他因素影响，测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。上述表格数据保留两位小数，数据如有尾差，为四舍五入所致。若回购股份未能实现出售并全部注销，公司股权结构将会发生变动，股本总额将会减少，具体注销后的股权结构以回购及注销的实际数量为准。

（九）管理层关于本次回购股份对于公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析

截至2022年12月31日，公司总资产410576.2806万元，归属于上市公司股东的净资产312314.0464万元，流动资产262376.2400万元。若按照本次回购资金上限2000万元测算，该金额分别占上述财务数据的0.49%、0.64%、0.76%。

根据公司经营和未来发展规划，公司以人民币2000万元为上限回购股份，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。

截至2022年12月31日，公司资产负债率为23.93%，本次回购股份资金来源于公司自有资金，对公司偿债能力不会产生重大影响，不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

根据公司目前的经营状况、财务状况、债务履行能力及未来发展规划，公司管理层认为本次回购所用资金不会对公司的经营活动、财务状况、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权的变更。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

（十）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前6

个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购

股份决议前6个月内不存在买卖公司股份的行为，亦不存在单独或与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。

公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间均暂不存在增减持计划。未来相关方及公司将严格按照法律法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。

（十一）公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东问询

未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况

源叁号创业投资合伙企业（有限合伙）在未来6个月（股份解除限售条件上市流通后）可能存在减持公司股票的计划。除此以外，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东在未来3个月、未来6个月暂

无减持公司股票的计划。相关人员未来若拟实施股票减持计划，将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排

公司拟将本次为维护公司价值及股东权益、稳定股价所回购的股份在发布回

购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式予以出售，持有期限为3年。如未在规定期限内完成出售，公司将按照相关规定，履行相应审议程序，

对未出售股份予以注销。如上述措施实施期间相关法律法规或政策发生变化，则本回购方案按调整后的法律法规或政策实行。

（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。若发生股份注销情形，公司将依照《中华人民共和国公司法》等相关规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。

（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排

根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等的相关规定，为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会提请股东大会在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，授权公司董事会及其授权人员全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

1、在回购期限内择机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格和数量等；

2、在法律法规、规范性文件允许的范围内，在回购期限内根据公司及市场

的具体情况，制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、回购价格、回购数量等与本次回购有关的各项事宜；

3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行等与

本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

4、在回购股份实施完成后，对《公司章程》及其他可能涉及变动的资料及

文件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜；

5、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；

6、如有需要，决定并聘请相关中介机构协助公司办理本次回购股份的相关事宜；

7、如监管部门对于回购股份的政策发生变化、市场条件发生变化或达到《股价稳定预案》列明的终止条件，除涉及有关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定必须由股东大会、董事会重新表决的事项外，授权公司董事会对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次回购的全部或部分工作；

8、依据适用的法律法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明但

为股份回购所必须的事宜。

以上授权有效期自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

上述授权事项，除非相关法律法规另有规定，董事会可转授权公司工作人员在上述授权范围及授权有效期内具体处理本次股份回购相关事宜。三、回购方案的不确定性风险