证券代码：帕瓦股份证券简称：688184公告编号：2024-026
浙江帕瓦新能源股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有
关法律法规及相关文件的规定，浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”）就2023年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江帕瓦新能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1637号），公司由主承销商海通证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3359.4557万股，发行价为每股人民币51.88元，共计募集资金为174288.56万元，坐扣承销和保荐费用12234.99万元后的募集资金为162053.57万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2022年9月14日汇入公司募集资金监管账户。
另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发
行权益性证券直接相关的新增外部费用2540.57万元后，公司本次募集资金净额为159513.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕483号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2023年12月31日，公司募集资金存储账户余额为43105.57万元，本报告期募集资金使用与结余情况如下：金额单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 159513.00
项目投入 B1 25885.68
截至期初累计发生额 超募资金永久补充流动资金 B2 2572.00
利息收入净额 B3 574.24
项目投入 C1 69651.17
本期发生额 超募资金永久补充流动资金 C2 -
利息收入净额 C3 2127.17
项目投入 D1=B1+C1 95536.86
截至期末累计发生额 超募资金永久补充流动资金 D2=B2+C2 2572.00
利息收入净额 D3=B3+C3 2701.42
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 64105.57
期末购买大额存单余额 F 21000.00
实际结余募集资金 G 43105.57
差异 J=E-F-G 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等作出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件规定及公司《募集资金管理制度》的情形。
2022年9月，公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股份
有限公司绍兴诸暨支行、杭州银行股份有限公司江城支行、中国工商银行股份有
限公司诸暨支行、兴业银行股份有限公司绍兴分行、中国银行股份有限公司浙江
省分行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2022年12月，公司及全资子公司帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司和保荐机构海通证券股份有限公司与中国银行股份有限公司兰溪支行、中国银行股份有限公司浙江省分行共同签订
了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司有13个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国银行股份有限公司浙江省分
36498156946550390008.91募集资金专户
行
中国工商银行股份有限公司诸暨12110240292022019572281242.73募集资金专户
支行12110240192002732190.00募集资金专户
招商银行股份有限公司绍兴诸暨571915252910158972129.67募集资金专户
支行5719152529106160.00募集资金专户
3301040160021560993214806.31募集资金专户
杭州银行股份有限公司江城支行
33010401600215611240.00募集资金专户
兴业银行股份有限公司绍兴分行35900010010069939461252845.01募集资金专户
中国银行股份有限公司兰溪支行374082041658189618305.45募集资金专户中国银行股份有限公司浙江省分
393582050652126326313.50募集资金专户
行营业部
合计-431055651.58-
截至2023年12月31日，募集资金购买的未到期的大额存单情况如下：
金额单位：人民币元开户银行存单编号存单金额到期日杭州银行股份有限公司
10000000.002025/1/28
江城支行 NCDS2022101944793162招商银行股份有限公司
10000000.002025/9/22
绍兴诸暨支行 CMBC20220905中国工商银行股份有限
190000000.002025/10/11
公司诸暨支行121190001773228
合计-210000000.00-三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2023年12月31日募集资金的实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募集资金先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2023年9月28日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。
公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。
公司计划使用最高不超过人民币7.27亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
具体内容详见公司于2023年9月29日在上海证券交易所网站披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-033）。
本报告期内，公司赎回大额存单9000.00万元，截至2023年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额单位：人民币元
中国工商银行股份有限公大额存单2022/10/112025/10/11190000000.003.10%司诸暨支行
招商银行股份有限公司绍大额存单2022/09/222025/09/2210000000.003.30%兴诸暨支行
杭州银行股份有限公司江大额存单2022/01/282025/01/2810000000.003.55%城支行
合计--210000000.00-
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况本报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在将节余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（九）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，帕瓦股份公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了帕瓦股份公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为，公司2023年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司
募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2023年12月31日，帕瓦股份不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对帕瓦股份2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会
2024年4月27日附件1
募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：浙江帕瓦新能源股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金净额159513.00本年度投入募集资金总额69651.17
变更用途的募集资金总额47226.97
已累计投入募集资金总额98108.86
变更用途的募集资金总额比例29.61%截至期末累计截至期末截至期末投是否已变募集资金承截至期末承投入金额与承项目达到是否达项目可行性
承诺投资调整后本年度累计投入入进度（%）本年度实更项目（含诺投资总额诺投入金额诺投入金额的预定可使用到预计是否发生重项目投资总额投入金额金额(4)＝现的效益部分变更）[注](1)差额状态日期效益大变化
(2)(2)/(1)
(3)＝(2)-(1)年产4万吨三元
125937.79
前驱体项目
年产2.5万吨三
是78710.8278710.8239809.8954459.68-24251.1469.192024年8月不适用不适用否元前驱体项目
年产1.5万吨三
47226.9747226.9712810.1016848.84-30378.1335.682024年8月不适用不适用否
元前驱体项目
补充流动资金否25000.0025000.0025000.0017031.1824228.34-771.6696.91不适用不适用否
超募资金否8575.218575.218575.212572.00-6003.2129.99不适用不适用否
合计－159513.00159513.00159513.0069651.1798108.86-61404.1461.51－-－－
年产1.5万吨三元前驱体项目主要因为原募投项目变更，相关建设工作周期有所延长，使得募投项目的实际投资未达到计划进度原因（分具体项目）进度略有延迟。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用公司于2022年10月10日召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币7414.07万元置换前期预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用公司于2023年9月28日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币7.27亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。上述闲置募集资金进行现金管理主要用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等）。截至期末公司实际使用募集资金购买大额存单2.10亿元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金管理规则》的规定进行专户存储，以用于募投项目的后续建设募集资金其他使用情况不适用附件2变更募集资金投资项目情况表
2023年度
编制单位：浙江帕瓦新能源股份有限公司金额单位：人民币万元变更后项目截至期末计划实际累计项目达到本年度变更后的项目
本年度投资进度（%）是否达到变更后的项目对应的原项目拟投入募集累计投入金额投入金额预定可使用实现的可行性是否发生
实际投入金额(3)=(2)/(1)预计效益
资金总额(1)(2)状态日期效益重大变化
年产2.5万吨三
78710.8278710.8239809.8954459.6869.192024年8月不适用不适用否
元前驱体项目年产4万吨三
年产1.5万吨三元前驱体项目
47226.9747226.9712810.1016848.8435.682024年8月不适用不适用否
元前驱体项目
合计－125937.79125937.7952619.9971308.5256.62－-－－
公司原计划募投项目“年产4万吨三元前驱体项目”由帕瓦股份在“陶朱街道建工路与丰北路交叉口东南侧”地块（以下简称原募投用地）上建设实施，由于原募投用地中部分土地因地质条件原因不满足工程建设的用地需求，且总体土地规模有限，场地使用率已趋于饱和，项目无法全部在原募投用地上实施。公司于2022年11月22日与浙江兰溪经济开发区管理委员会签署了附生效条件的投资意向协议，该协议约定公司拟通过全资子公司帕瓦（兰溪）新能源科技有限公司取得位于“浙江省兰溪市经济开发区光膜小镇创新大道以北”地块（以下简称新募投用地）的建设用地使用权，因此公司计划将“年产4万吨三元前驱体项变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）目”拆分为“年产2.5万吨三元前驱体项目”和“年产1.5万吨三元前驱体项目”，其中“年产2.5万吨三元前驱体项目”在帕瓦股份原募投用地上实施，“年产1.5万吨三元前驱体项目”在帕瓦兰溪公司拟取得的新募投用地上实施。公司于2022年11月22日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于变更募投项目实施主体、实施地点、实施方式的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司发表了无异议的核查意见，并于2022年12月8日经2022年第五次临时股东大会审议通过。
年产1.5万吨三元前驱体项目主要因为原募投项目变更，相关建设工作周期有所延长，使得募投项目的实未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）际投资进度略有延迟。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
