康希诺:中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的核查意见

中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为康希诺生

物股份公司（以下简称“公司”、“康希诺”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关规定，对康希诺2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证监会《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监发行字[2020]1448号文）核准，公司在上海证券交易所公开发行人民币普

通股（A 股）股票 24800000 股，每股发行价格为人民币 209.71 元，股票发行募集资金总额为人民币5200808000.00元，扣除所有股票发行费用（不含增值税，包括承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币221342892.35元后，实际募集资金净额为人民币4979465107.65元，其中超募资金金额为人民币

3979465107.65元，上述资金于2020年8月6日全部到账，经普华永道中天会

计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字（2020）第0684号验资报告。

截至2023年12月31日止，公司使用募集资金人民币4295335084.05元（不包括对闲置募集资金进行现金管理），其中以前年度累计使用人民币

3985743541.94元，2023年使用人民币309591542.11元；尚未使用的募集资

金余额为人民币688440595.95元；公司累计收到募集资金利息收入及现金管理

收入扣除银行手续费净额为人民币220038373.41元，其中用于永久补充流动资金金额为人民币139534892.35元，募集资金余额为人民币768944077.01元，

1其中用于现金管理金额为人民币390000000.00元。

截至2023年12月31日止，除用于现金管理的金额人民币390000000.00元外，公司募集资金专户余额为人民币378944077.01元（含募集资金利息收入及现金管理收入扣除银行手续费净额）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度制定和执行情况为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《康希诺生物股份公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

（二）募集资金三方监管协议签署及执行情况

2020年7月22日，公司与中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）

分别与中国银行股份有限公司天津滨海分行、上海浦东发展银行股份有限公司天

津分行、招商银行股份有限公司天津分行及中信银行股份有限公司天津分行签订

了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至2023年12月31日，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日止，公司募集资金银行账户的期末余额合计人民币378944077.01元（其中包含累计收到且尚未使用的银行存款利息和现金管理产品收益扣除银行手续费支出的80503481.06元。该金额不包含截至2023年12月31日公司进行现金管理的闲置募集资金余额，使用闲置募集资金进行现金管理的详细情况请见本报告之“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”），具体存放情况如下：

单位：人民币元开户公存款2023年12月签署监管协开户银行名称开户账号司名称方式31日存放余额议情况

2中国银行股份有限

三方监管协

公司天津开发西区康希诺281790532726活期105168009.22议支行上海浦东发展银行三方监管协

股份有限公司天津康希诺77230078801700001085活期80890.35议科技支行上海浦东发展银行三方监管协

股份有限公司天津康希诺77230078801900001084活期268380964.03议科技支行招商银行股份有限三方监管协

公司天津新技术产康希诺122905456610202活期1156.58议业园区支行招商银行股份有限三方监管协

公司天津新技术产康希诺122905456610506活期4863867.32议业园区支行中信银行股份有限三方监管协

公司滨海新区分行康希诺8111401012700554921活期366312.49议营业部中信银行股份有限三方监管协

公司滨海新区分行康希诺8111401012900554922活期82877.02议营业部

合计378944077.01

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司除对闲置募集资金进行现金管理外，已使用A 股首次公开发行募集资金人民币 4295335084.05 元（不包括对募集资金利息收入及现金管理收入的使用）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2023年12月31日，公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高公司闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，

3为公司及股东获取投资回报。公司于2020年8月21日经第二届董事会第二次会

议及第二届监事会第二次会议审议通过、2021年8月27日经第二届董事会第六

次会议及第二届监事会第八次会议审议通过、2022年8月26日经第二届董事会

第十次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过、2023年8月30日经第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币500000万元、人民币350000万元、人民币220000万元及人民币85000万元的暂时闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，可循环滚动使用。董事会授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理中心负责组织实施。

截至2023年12月31日，公司进行现金管理的首次公开发行闲置募集资金余额为人民币390000000.00元。本年度本公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币15515821.91元。截至2023年12月31日公司持有的尚未到期的现金管理产品情况如下：

预期年

序号受托方类型金额（元）起止时间收益类型化收益渤海银行股份2023年8月结构性保本浮动

1有限公司天津100000000.0017日-20243.05%

存款收益型大沽南路支行年2月20日渤海银行股份2023年8月结构性保本浮动

2有限公司天津60000000.0031日-20243.05%

存款收益型大沽南路支行年3月4日渤海银行股份2023年9月结构性保本浮动

3有限公司天津230000000.0028日-20242.90%

存款收益型大沽南路支行年1月8日

合计390000000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2023年12月31日，公司已使用超募资金人民币3429465107.65元及超募资金产生的利息及现金管理收益139534892.35元用于永久补充流动资金。