国浩律师（杭州）事务所

关于

株洲中车时代电气股份有限公司

2025 年年度股东会、2026 年第一次 A 股类别股

东会及 2026 年第一次 H 股类别股东会法律意见书

地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008

Grandall Building No.2＆No.15 Block B Baita Park Old Fuxing Road Hangzhou Zhejiang 310008 China

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网址/Website：http://www.grandall.com.cn国浩律师（杭州）事务所关于株洲中车时代电气股份有限公司

2025 年年度股东会、2026 年第一次 A 股类别股东会及 2026

年第一次 H 股类别股东会法律意见书

致：株洲中车时代电气股份有限公司

国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受株洲中车时代电气股份

有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司2025年年度股东会、2026 年第一次 A 股类别股东会及 2026 年第一次 H 股类别股东会（以下合称“本次股东会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《上市公司治理准则》（以下简称“《治理准则》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）等法律、行政法规、规范性文件、上海证券交易所业务规则及现行有效的《株洲中车时代电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《株洲中车时代电气股份有限公司股东会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）等规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东会，审查了公司提供的本次股东会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。

1国浩律师（杭州）事务所法律意见书

本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、行

政法规、规范性文件、上海证券交易所业务规则及《公司章程》等规定发表法律意见。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅用于为公司本次股东会见证之目的，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司将本法律意见书作为公司本次股东会的公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。

本所律师根据现行有效的中国法律、行政法规及中国证监会相关规章、规范

性文件等要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书如下：

一、关于本次股东会的召集、召开程序

（一）本次股东会的召集

1、本次股东会由公司董事会召集。公司已于2026年3月27日召开公司第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于召开本公司2025年年度股东会的议案》《关于召开本公司 2026 年第一次 A 股类别股东会的议案》《关于召开本公司 2026 年第一次 H 股类别股东会的议案》。

2、公司董事会已于2026年6月2日在上海证券交易所网站上刊载了《株洲中车时代电气股份有限公司关于召开 2025 年年度股东会、2026 年第一次 A 股类别股东会及 2026 年第一次 H 股类别股东会的通知》（以下简称“会议通知”），于2026年6月1日在香港联合交易所有限公司网站上发出了本次股东会会议通知公告。会议通知中载明了本次股东会的会议召开时间、会议召开地点、会议召集人、会议表决方式、会议审议事项、会议出席对象、会议登记办法、会务联系

方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东会并行使表决权。

由于本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。

经本所律师核查，公司本次股东会召集人的资格及会议通知的时间、方式以

2国浩律师（杭州）事务所法律意见书

及通知的内容符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规

范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

（二）本次股东会的召开

1、公司本次股东会现场会议于2026年6月26日9:30在湖南省株洲市石峰

区时代路时代宾馆301室召开，由公司董事长李东林先生主持。

2、本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。公司通过上海

证券交易所网络投票系统向公司 A 股股东提供网络形式的投票平台。通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台的

投票时间为本次股东会召开当日的9:15-15:00。

经本所律师核查，公司本次股东会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东会召开程序符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

二、本次股东会参加人员的资格

根据本次股东会的会议通知，有权出席或列席本次股东会的人员为：截至

2026年6月18日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

登记在册的公司 A 股股东（包括沪股通股票股东）或其委托的代理人；截至 2026年 6 月 18 日 16:30 在香港中央证券登记有限公司登记在册的公司 H 股股东或其

委托的代理人；公司的董事、董事会秘书；其他高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

（一）出席本次股东会的股东及股东代理人

根据公司出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明

文件以及上证所信息网络有限公司提供的资料，出席2025年年度股东会的股东合计184名，代表有表决权的公司股份数922023371股，占公司有表决权股份总数的 69.288420%。出席 2026 年第一次 A 股类别股东会的股东合计 183 名，代表有表决权的公司股份数 654977225 股，占公司 A 股有表决权股份总数的

75.379395%。出席 2026 年第一次 H 股类别股东会的股东合计 1 名，代表有表决

3国浩律师（杭州）事务所法律意见书

权的公司股份数 273081246 股，占公司 H 股有表决权股份总数的 59.134619%。

参加本次股东会网络投票的股东的资格由上海证券交易所网络投票系统提供机构验证，出席本次股东会的 H 股股东的资格由香港中央证券登记有限公司协助公司确定。

（二）出席、列席本次股东会的其他人员

出席、列席本次股东会的人员还有公司的董事、董事会秘书、其他高级管理

人员、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师。

经本所律师核查，出席、列席本次股东会的股东、股东代理人及其他人员符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席、列席本次股东会的资格。本次股东会出席、列席人员的资格合法、有效。

三、本次股东会审议的议案

（一）2025年年度股东会对以下议案进行了审议：

1、《关于本公司2025年年度报告及其摘要的议案》

2、《关于本公司2025年度董事会工作报告的议案》

3、《关于本公司2025年度利润分配方案的议案》

4、《关于授权董事会决定公司2026年中期利润分配的议案》

5、《关于聘请本公司2026年度审计机构的议案》

6、《关于申请使用2026年度银行授信额度的议案》

7、《关于本公司董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》

8、《关于本公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》

9、 《关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权的议案》

10、 《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》

11、《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》

12、《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》

4国浩律师（杭州）事务所法律意见书

（二）2026 年第一次 A 股类别股东会对以下议案进行了审议：

1、《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》

（三）2026 年第一次 H 股类别股东会对以下议案进行了审议：

1、《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》

经本所律师核查，本次股东会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审议的议案符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文

件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。

四、本次股东会的表决程序和表决结果

（一）本次股东会的表决程序

本次股东会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。现场会议的表决由股东代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。网络投票按照会议通知确定的时段，通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行，上证所信息网络有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对部分议案的中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东会的最终表决结果，当场公布了表决结果。

（二）表决结果

根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东会对表决结果的统计，本次股东会审议的议案的表决结果如下：

1、2025年年度股东会

（1）审议通过《关于本公司2025年年度报告及其摘要的议案》同意反对弃权类

别比例比例票数比例（%）票数%票数（）（%）

表决结 A股 654668423 99.952853 176122 0.026890 132680 0.020257果

H股 266749246 99.888821 0 0.000000 296900 0.111179合

92141766999.9343071761220.0191024295800.046591计

5国浩律师（杭州）事务所法律意见书

（2）审议通过《关于本公司2025年度董事会工作报告的议案》同意反对弃权类别比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

表决结 A股 654668423 99.952853 176122 0.026890 132680 0.020257果

H股 266749246 99.888821 0 0.000000 296900 0.111179合

92141766999.9343071761220.0191024295800.046591计

（3）审议通过《关于本公司2025年度利润分配方案的议案》同意反对弃权类

别比例比例票数比例（%）票数

（%）票数（%）

表决结 A股 654835960 99.978432 35765 0.005461 105500 0.016107果

H股 267046146 100.000000 0 0.000000 0 0.000000合

92188210699.984679357650.0038791055000.011442计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5445447599.741253357650.0655081055000.193239

（4）审议通过《关于授权董事会决定公司2026年中期利润分配的议案》同意反对弃权类别

票数比例（%比例比例）票数票数

（%）（%）

表决结 A股 654820296 99.976041 51429 0.007852 105500 0.016107果

H股 267046146 100.000000 0 0.000000 0 0.000000合

92186644299.982980514290.0055781055000.011442计其中，A 股中小投资者表决情况为：

6国浩律师（杭州）事务所法律意见书

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5443881199.712562514290.0941991055000.193239

（5）审议通过《关于聘请本公司2026年度审计机构的议案》同意反对弃权类

别%比例比例票数比例（）票数

（%）票数（%）

表决结 A股 654699460 99.957592 172265 0.026301 105500 0.016107果

H股 267046146 100.000000 0 0.000000 0 0.000000合

92174560699.9698741722650.0186841055000.011442计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5431797599.4912331722650.3155281055000.193239

（6）审议通过《关于申请使用2026年度银行授信额度的议案》同意反对弃权类

别%比例比例票数比例（）票数

（%）票数（%）

表决结 A股 654698860 99.957500 171865 0.026240 106500 0.016260果

H股 267046146 100.000000 0 0.000000 0 0.000000合

92174500699.9698091718650.0186401065000.011551计（7）审议通过《关于本公司董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》同意反对弃权表决结类

果别%比例比例票数比例（）票数%票数（）（%）

7国浩律师（杭州）事务所法律意见书

A股 654643562 99.949057 197163 0.030103 136500 0.020840

H股 267045146 99.999626 1000 0.000374 0 0.000000合

92168870899.9637031981630.0214931365000.014804计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5426207799.3888481971620.3611321365000.250020

（8）审议通过《关于本公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》同意反对弃权类别比例比例

票数比例（%）票数%票数（）（%）

表决结 A股 654643212 99.949004 197513 0.030156 136500 0.020840果

H股 267045146 99.999626 1000 0.000374 0 0.000000合

92168835899.9636651985130.0215311365000.014804计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5426172799.3882071975130.3617731365000.250020（9） 审议通过《关于授予董事会增发公司 A 股、H 股股份一般性授权的议案》同意反对弃权类别

票数比例（%）比例票数比例（%）票数

表决结（%）

果 A

65046131699.31052444095010.6732301064080.016246股

H

12586390447.13189314115169852.856669305440.011438股

8国浩律师（杭州）事务所法律意见书

合

77632522084.19799814556119915.7871491369520.014853计

（10） 审议通过《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》同意反对弃权类别比例比例

票数比例（%）票数%票数（）（%）

表决结 A股 654905388 99.989032 50429 0.007699 21408 0.003269果

H股 266845352 99.924809 170250 0.063753 30544 0.011438合

92175074099.9704312206790.023934519520.005635计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5452390399.868420504300.092368214080.039212

（11）审议通过《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》

11.01审议通过《选举李东林先生为第八届董事会执行董事》

同意反对弃权类别比例

票数比例（%）票数%票数比例（）（%）

表决结 A股 653255947 99.737200 0 0.000000 0 0.000000果

H股 245981735 92.112071 0 0.000000 0 0.000000合

89923768297.52873000.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5287446296.84723000.00000000.000000

11.02审议通过《选举尚敬先生为第八届董事会执行董事》

9国浩律师（杭州）事务所法律意见书

同意反对弃权类

别%比例比例票数比例（）票数

（%）票数（%）

表决结 A股 654036215 99.856329 0 0.000000 0 0.000000果

H股 264502417 99.047457 0 0.000000 0 0.000000合

91853863299.62205500.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5365473098.27640400.00000000.000000

11.03审议通过《选举徐绍龙先生为第八届董事会执行董事》

同意反对弃权类

别%比例比例票数比例（）票数%票数（）（%）

表决结 A股 654036064 99.856306 0 0.000000 0 0.000000果

H股 264751967 99.140905 0 0.000000 0 0.000000合

91878803199.64910400.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5365457998.27612700.00000000.000000

（12）审议通过《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》

12.01审议通过《选举李开国先生为第八届董事会独立董事》

同意反对弃权类

表决结别票数比例比例（%）票数%票数比例

果（）（%）

A股 653128145 99.717688 0 0.000000 0 0.000000

10国浩律师（杭州）事务所法律意见书

H股 245024914 91.753773 0 0.000000 0 0.000000合

89815305997.41109500.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5274666096.61314200.00000000.000000

12.02审议通过《选举钟宁桦先生为第八届董事会独立董事》

同意反对弃权类别

票数比例（%）票数比例比例（%票数）（%）

表决结 A股 654084481 99.863698 0 0.000000 0 0.000000果

H股 265432860 99.395877 0 0.000000 0 0.000000合

91951734199.72820300.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5370299698.36481000.00000000.000000

12.03审议通过《选举林兆丰先生为第八届董事会独立董事》

同意反对弃权类

别比例比例票数比例（%）票数%票数（）（%）

表决结 A股 654079038 99.862867 0 0.000000 0 0.000000果

H股 265432860 99.395877 0 0.000000 0 0.000000合

91951189899.72761300.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

11国浩律师（杭州）事务所法律意见书

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5369755398.35484100.00000000.000000

12.04审议通过《选举冯晓云女士为第八届董事会独立董事》

同意反对弃权类别

票数%比例比例比例（）票数%票数（）（%）

表决结 A股 654057365 99.859558 0 0.000000 0 0.000000果

H股 258453695 96.782410 0 0.000000 0 0.000000合

91251106098.96832200.00000000.000000计其中，A 股中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

5367588098.31514300.00000000.000000

2、2026 年第一次 A 股类别股东会

（1） 审议通过《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》同意反对弃权类

表决结别票数比例（%比例比例）票数%票数果（）（%）

A股 654905388 99.989032 50429 0.007699 21408 0.003269

3、2026 年第一次 H 股类别股东会

（1） 审议通过《关于授予董事会回购 H 股的一般性授权的议案》同意反对弃权类

表决结别%比例比例票数比例（）票数%票数果（）（%）

H股 272880452 99.926471 170250 0.062344 30544 0.011185

2025 年年度股东会第 9 项、第 10 项议案，2026 年第一次 A 股类别股东会

12国浩律师（杭州）事务所法律意见书

第 1 项议案及 2026 年第一次 H 股类别股东会第 1 项议案为特别决议事项，其通过已经出席相关会议的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二

以上同意；2025年年度股东会审议的其他议案均为普通决议事项，其通过已经出席2025年年度股东会的股东及股东代理人所持有效表决权股份总数的过半数同意。2025 年年度股东会第 3、4、5、7、8、10、11、12 项议案均已对 A 股中小投资者进行了单独计票及公告。

综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东会表决结果如下：

本次股东会审议的议案均获得通过。

本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》《规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为：

株洲中车时代电气股份有限公司本次股东会的召集和召开程序，参加本次股东会人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东会规则》《治理准则》《规范运作指引》等法律、行政法规、规范性

文件和《公司章程》的规定，本次股东会通过的表决结果为合法、有效。

——本法律意见书正文结束——

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