柏楚电子:2023年年度报告

2023年年度报告

公司代码：688188公司简称：柏楚电子上海柏楚电子科技股份有限公司

2023年年度报告

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重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示

详情请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人唐晔、主管会计工作负责人韩冬蕾及会计机构负责人（会计主管人员）张少琼声

明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利25.1元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。若以截至2023年12月31日公司总股本

146334064股计算，拟派发现金红利总额为人民币367298500.64元（含税），占公司2023年

度合并报表归属于母公司股东净利润的50.39%。公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股。以截至2023年12月31日公司总股本146334064股计算，合计转增58533626股，转增后公司总股本增加至204867690股。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额，并将另行公告具体调整情况。该预案已经

公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，尚需提交股东大会审议通过后方可实施。

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

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十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

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第一节释义.................................................5

第二节公司简介和主要财务指标........................................7

第三节管理层讨论与分析..........................................11

第四节公司治理..............................................37

第五节环境、社会责任和其他公司治理....................................55

第六节重要事项..............................................60

第七节股份变动及股东情况.........................................88

第八节优先股相关情况...........................................97

第九节债券相关情况............................................97

第十节财务报告..............................................98

载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告

备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿

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第一节释义

一、释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义

公司、本公司、柏楚电子指上海柏楚电子科技股份有限公司

柏楚数控指上海柏楚数控科技有限公司，柏楚电子全资子公司

控软网络指上海控软网络科技有限公司，柏楚电子全资子公司波刺自动化指上海波刺自动化科技有限公司，柏楚数控控股子公司常州戴芮珂指常州戴芮珂机电科技有限公司，柏楚数控参股子公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《公司章程》指上海柏楚电子科技股份有限公司章程

中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所

A股指向境内投资者发行的人民币普通股

保荐人、保荐机构指中信证券股份有限公司会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙）大族激光指大族激光科技产业集团股份有限公司领创激光指苏州领创激光科技有限公司华工法利莱指华工法利莱切焊系统工程有限公司蓝思科技指蓝思科技股份有限公司杰普特光电指深圳市杰普特光电股份有限公司百超迪能指深圳迪能激光科技有限公司宏石激光指佛山市宏石激光技术有限公司庆源激光指无锡庆源激光科技有限公司嘉泰激光指浙江嘉泰激光科技股份有限公司镭鸣激光指山东镭鸣数控激光装备有限公司亚威机床指江苏亚威机床股份有限公司激光切割指利用激光束高功率密度的性质，将激光汇聚到很小的光点上，将材料快速加热，使其达到沸点后汽化形成空洞，再通过移动激光光束在材料表面造成切缝，完成对加工物体的切

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割光纤激光器指以加入了稀土元素的玻璃光纤作为工作物质的激光器光纤激光切割指使用光纤激光器作为光源的激光切割中低功率指激光器功率小于等于3000瓦高功率指激光器功率大于3000瓦开环控制系统指信号输出仅受信号输入影响的控制系统闭环控制系统指输出信号在受输入信号影响的同时，还会根据反馈结果进行调节的控制系统

随动控制技术指在激光加工过程中，控制激光切割头与被切割材料间距的技术

随动控制系统指在激光加工过程中，控制激光切割头与被切割材料之间距离的软件及其硬件载体电容调高器指通过激光切割头与被切割物体之间电容大小对其距离进行控制的装置板卡控制系统指依托板卡及烧录在内的控制软件，对激光加工运动轨迹，外接设备、加工工艺进行控制的

普适型控制系统，需要连接电脑进行使用总线指计算机内各功能部件之间传送信息的通道

EtherCAT 指一种开放的实时以太网络通讯协议

总线控制系统指将运动控制器、计算机、调高

器进行集成，以网线连接外设并通过实时以太网协议与其他

外设通讯，具有更高实时性、稳定性的专业型控制系统

总线主站指将板卡、显示器、电脑主机、调高器进行集成而成的设备

钣金加工指由剪切、拼接、焊接等加工工艺生成的金属板材

PCB 指印制电路板

PCBA 指经过加工处理，整合了各类电子元器件的印制电路板

CAD 指 Computer Aided Design，意即利用计算机及其图形设备帮助设计人员进行设计工作

CAM 指 Computer Aided

Manufacturing，意即利用计算机进行生产设备管理控制和操作的过程

NC 指 Numerical Control技术是指

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用数字、文字和符号组成的数字指令来实现一台或多台机械

设备动作控制的技术，数控一般是采用通用或专用计算机实

现数字程序控制，因此数控也称为计算机数控

(CNCComputerized

Numerical Control)

PLC 指基于可编程逻辑控制器进行核心运算的控制器

ETL 指 Extract-Transform-Load 用来描述将数据从来源端经过抽取（ extract ）、转换（transform）、加载（load）至目的端的过程皮秒指一万亿分之一秒皮秒激光器指脉宽为皮秒的激光器飞秒指一千万亿分之一秒飞秒激光器指脉宽为飞秒的激光

报告期指2023年1月1日-2023年12月

31日

报告期末、期末指2023年12月31日

元、万元指人民币元、万元

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况公司的中文名称上海柏楚电子科技股份有限公司公司的中文简称柏楚电子

公司的外文名称 Shanghai BOCHU Electronic Technology Corporation Limited.公司的外文名称缩写 Bochu公司的法定代表人唐晔公司注册地址上海市闵行区兰香湖南路1000号

公司注册地址的历史变更情况/公司办公地址上海市闵行区兰香湖南路1000号公司办公地址的邮政编码200241

公司网址 http://www.fscut.com/

电子信箱 bochu@fscut.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表姓名周荇周志禹联系地址上海市闵行区兰香湖南路1000号上海市闵行区兰香湖南路1000号

电话021-64306968021-64306968

电子信箱 bochu@fscut.com bochu@fscut.com

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三、信息披露及备置地点

《上海证券报》(www.cnstock.com)《中国证券报》公司披露年度报告的媒体名称及网址

(www.cs.com.cn)《证券时报》(www.stcn.com)

公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn/公司年度报告备置地点公司证券事务部

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用公司股票简况股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所科创板柏楚电子 688188 不适用

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他相关资料

名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师办公地址上海市黄浦区南京东路61号四楼

事务所（境内）

签字会计师姓名刘欢、李佳运名称中信证券股份有限公司报告期内履行持续广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代办公地址

督导职责的保荐机广场（二期）北座

构签字的保荐代表人姓名郭丹、孙守安持续督导的期间2019年8月8日至2024年12月31日

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币本期比上主要会计数据2023年2022年年同期增2021年减(%)

营业收入1407113183.52898491949.4456.61913439700.70归属于上市公司股

728914349.94479523399.8452.01550198665.07

东的净利润归属于上市公司股

东的扣除非经常性673923206.04466047986.2744.60543637658.49损益的净利润

经营活动产生的现498734982.64

860939749.10619282545.2039.02

金流量净额本期末比上年同期

2023年末2022年末2021年末末增减（%）归属于上市公司股

4971637403.994277329529.9116.232989313570.94

东的净资产

总资产5334791173.424504804701.1018.423148597586.31

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(二)主要财务指标

主要财务指标2023年2022年本期比上年同期增减(%)2021年基本每股收益（元／股）4.993.3150.763.92

稀释每股收益（元／股）4.963.3050.303.90扣除非经常性损益后的基本每

4.613.2243.173.85

股收益（元／股）

加权平均净资产收益率（%）15.8112.48增加3.33个百分点20.34扣除非经常性损益后的加权平

14.6212.13增加2.49个百分点20.10

均净资产收益率（%）

研发投入占营业收入的比例（%）18.5815.98增加2.60个百分点15.12报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

营业收入同比增长56.61%，主要系公司持续加大技术研发及市场开拓的投入，不断开拓新市场，进一步优化产品结构，激光加工控制系统业务订单量持续增长，智能切割头业务订单量大幅增长所致。

归属于上市公司股东的净利润同比增长52.01%、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利

润同比增长44.60%主要系本期营业收入增长带动收益增长所致。

经营活动产生的现金流量净额同比增长39.02%，主要系本期营业收入增加导致净流入增加所致。

基本每股收益同比增长50.76%、稀释每股收益同比增长50.30%及扣除非经常性损益后的基本每

股收益同比增长43.17%，主要系本期归属于上市公司股东的净利润增长所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2023年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入271585610.40389510621.57330401494.07415615457.48归属于上市公司股

132067437.33229967265.34210126800.77156752846.50

东的净利润归属于上市公司股

东的扣除非经常性121805047.26219369194.25187023135.11145725829.42损益后的净利润经营活动产生的现

134867193.21260677303.26234527277.46230867975.17

金流量净额

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币附注

（如非经常性损益项目2023年金额2022年金额2021年金额适

用）

非流动性资产处置损益，包括已

113202.26-1630757.80-22448.55

计提资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符

合国家政策规定、按照确定的标17168057.4414333258.9110886769.60

准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的

有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产

51505783.0220022961.0229394319.77

生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益

因取消、修改股权激励计划一次

-6720000.00-12900000.00-24600000.00性确认的股份支付费用除上述各项之外的其他营业外

-450102.36-520775.62-18216.49收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目

减：所得税影响额6805413.613032789.744118706.96

少数股东权益影响额（税后）-179617.152796483.204960710.79

合计54991143.9013475413.576561006.58

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币对当期利润的项目名称期初余额期末余额当期变动影响金额

交易性金融资产1540308897.781768615668.63228306770.8550353191.65

应收款项融资19243335.0919243335.09其他非流动金融

3500000.0030300000.0026800000.00

资产

合计1543808897.781818159003.72274350105.9450353191.65

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十一、非企业会计准则业绩指标说明

□适用√不适用

十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

√适用□不适用公司前5名客户中存在新增客户涉及商业敏感信息，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，豁免披露部分客户信息。

公司前5名供应商中存在新增供应商涉及商业敏感信息，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，豁免披露部分客户信息。

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

1．持续巩固国内竞争优势，借力攻占海外新增市场

报告期内，虽然国内外下游环境仍在一定程度上受到宏观经济的部分影响，但是受益于国内高功率厚板切割需求的持续增长及国外应用场景的持续拓展，公司主营业务依然实现较快增长，其中营业收入140711.32万元，同比增长56.61%，归属于母公司股东的净利润72891.43万元，同比增长52.01%。

国内市场方面，中低功率系统国内市场占有率仍稳居第一，高功率系统+智能切割头的组合策略的产品优势持续扩大。公司在不断夯实五大基础能力建设的同时，还通过光学能力的补充，进一步巩固超高功率的技术领先地位，同步带动国内厚板市场需求，从而保证高功率市场占有率的持续提升；海外市场方面，配合国内设备制造商的“集体出海计划”，持续扩大品牌及产品在终端用户端的被认可度与影响力，实现海外市场的新突破。

2．加强跨领域研发能力建设，优化预研资源模块配置

报告期内，公司持续加大对平台基础能力建设的投入，以五大核心技术为基础，坚持技术预研+下沉终端双向驱动，既能始终保有技术的领先性，也能保证业务落地的确定性及商业成功的必然性。

（1）激光切割：通过“软硬件协同，智能化控制”实现更高级的自动化功能。平面切割方向，搭配智能切割头，可实现喷嘴质量检测、自动清洁喷嘴、自动更换喷嘴、自动对中、缝宽闭环等智能化功能，进一步提升激光切割设备的自动化生产能力；管材切割方向，在智能寻管与管面偏差补偿的基础上，利用智能传感器自动识别管材形变，将原始图纸与管材形变进行智能比对，并将差异反馈至三维图形，能极大地提高图纸处理效率及管材加工精度。

（2）智能焊接:完善模型分析技术，快速提取焊缝，分析焊接位置；开发工艺匹配功能和工艺库，模型分析完成后，软件可以自动匹配对应焊接工艺，进一步降低用户设置时间和操作难度。

完善钢结构领域工艺功能开发，新增 L 型，三角，月牙等多种摆动动作，并开发与之匹配的电弧跟踪等功能。与焊机配合优化电弧跟踪参数设置，进一步提升电弧跟踪极限性能和稳定性。拓宽焊接接头领域，实现箱型柱主焊缝熔透焊接打样测试，圆柱接头，任意曲线连续焊接等新构件的焊接。

（3）精密加工：研发高性能振镜控制系统，配合驱一体产品、视觉定位模块，提供 Topcon电

池激光加工的成套解决方案；储备 BC电池激光图形化、钙钛矿电池激光制程的技术方案；；储备圆柱电池激光焊接产线的技术方案；实现雾面玻璃加工效率及加工工艺升级。

3．体系优化与人才激励并举，共同为组织赋能增效

报告期内，公司不断适应市场变化与业务拓展的要求，持续打造与优化兼具柏楚特色的高效流程化组织，以实际业务为支点，聚焦更有价值的市场机会，基于客户需求与技术创新双轮驱动，通过强有力且能落地的体系来支撑，最终保证高质量低成本的交付。

11/2262023年年度报告此外，公司还针对核心技术人员与业务骨干员工实施了新一期的股权激励计划，将公司未来发展与员工个人成长有机结合，激发人才的创造性，提升组织的活力度，进一步强化了企业未来的行业竞争力与新业务拓展能力。

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

公司是一家从事工业自动化系统研发、生产和销售的高新技术企业和重点软件企业，是国家首批从事光纤激光切割成套控制系统开发的民营企业，致力于提供稳定、高效的自动化控制解决方案，推动中国工业自动化的发展。公司主营业务系为各类激光切割设备制造商提供以激光切割控制系统为核心的各类自动化产品。目前公司的主要产品包括随动控制系统、板卡控制系统，总线控制系统及其他相关配套产品。

公司代表性产品的名称、图示、主要特点如下表所示：

产品分类产品名称图示主要特点

根据电容反馈信号，实时控制切割头与待切工件间高度的控制系统；

随动控制 BCS100随动控制系搭配激光切割系统使用系统统，可以实现蛙跳、抖动抑制等多种能大大改善切割质量或切割效率的特殊工艺过程。

由中功率板卡系统裁剪

FSCUT1000－低功率而成的经济型控制系统

板卡系统，主要应用于低功率切割设备。

专门针对钣金加工行业

FSCUT2000－中功率推出的全功能开环控制板卡系统系统。

板卡控制系统针对管材加工的一款开环控制系统。支持方管FSCUT3000－管材切、圆管、跑道型和椭圆

割板卡系统形等拉伸管及角钢、槽

钢的高精度、高效率切割。

高速、高精度全闭环激光控制系统。支持自动FSCUT4000－全闭环调整，交叉耦合控制、板卡系统

智能穿孔、PSO位置同步输出等高级功能。

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针对专用切管机推出的总线切割系统；搭配管

FSCUT5000－管材切

材套料软件，可实现组割总线系统

合排样、共边切割等功能。

总线控制系统针对高功率光纤激光切割需求推出的一款高端智能总线系统。具备稳FSCUT8000－超高功定可靠，部署方便，生率总线系统产安全等特点；支持并

提供模块化、个性化等的方案。

针对公司各类激光切割系统开发的视觉辅助定位系统。采用千兆以太网工业相机，运用自主高精度视觉定位系研发的高适应性识别算统法，能实现对不锈钢、铜、铝、钛合金、陶瓷

、玻璃、电路板等多种材料的精确定位加工。

通用及专用扩展板，可I/O扩展模块

提供丰富的IO资源。

用于扩展切管设备的同轴扩展模块其他相关步轴或旋转轴。

产品应用于管材激光切割数控系统的套料软件。可实现图纸处理，共边套管材套料软件料，焊缝补偿等工艺设置以及零件绘制等功能。

应用于平面激光切割数控系统的套料软件。可平面套料软件实现快速套料、图纸处

理、刀路编辑、生成表单等功能。

针对钣金加工行业推出的一款全功能的总线控

BLT系列智能激光切制切割头。通过与切割割头系统无缝对接、融合最终实现对激光切割的智能化控制。

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(二)主要经营模式

公司日常业务的经营主要涉及产品规划中心下属的市场开拓部，市场服务中心下属的销售部、技术服务部、客户服务部及生产运营中心下属的采购部、计划部、集成检测部等相关部门。市场开拓部主要负责新产品的开拓及细分市场的洞察；销售部主要负责产品的销售及客户关系维护；

客户服务部主要负责订单的执行与闭环管理，售后维修处理等；技术服务部主要负责现场技术支持；采购部主要负责相关生产原材料的采购及外协厂商的生产安排；计划部主要负责制定生产计划；集成检测部主要负责产品的组装测试。

(三)所处行业情况根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业属于“I65软件和信息技术服务业”行业；根据中华人民共和国国家统计局2017年发布的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业属于“I65软件和信息技术服务业”行业。

从应用领域来看，公司主要从事激光切割控制系统的研发、生产和销售，为各类激光切割设备制造商提供以激光切割控制系统为核心的各类自动化产品，所处行业为激光切割设备控制系统软件设计行业。

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

公司所属行业为软件设计行业，细分领域为光纤激光切割设备控制系统。

激光切割是一种可用于切割各种厚度的金属与非金属材料的切割工艺，以经光学系统引导成型、集束的激光束对材料进行完全穿透，达到切割效果。相比传统的刀具切割方法，激光切割不接触材料本身、无切头磨损、切割速度快、具有适应性和灵活性，可提升加工效率，降低加工成本，提高工件质量。

本行业是集激光技术、数控技术、软件技术于一体的技术密集型行业。公司发展需要有专业的技术团队、丰富的研发经验、持续的资金投入作为支撑。主流激光切割运动控制系统研发公司在行业内深耕多年，投入了大量的资源与时间，积累了大量专利技术，所研发的产品极大地迎合了行业发展的需要，因此行业门槛较高，新公司很难短时间内在行业内立足。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

中低功率激光切割控制系统领域，国产系统凭借良好的使用性能和综合性价比，已基本实现进口替代，2024年公司国内中低功率市场占有率维持领先。高功率激光切割控制系统领域，公司在产品销售，产品技术指标与使用性能等方面均实现新突破，且仍然保持高功率激光切割控制系统厂商国内第一的市场地位。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

报告期内，中国激光加工行业在高速发展中不断实现自我技术革新，激光加工方式向传统行业渗透的进程加速，主流切割功率段下限均有上移趋势。

公司持续基于激光切割业务进行纵向拓展，建设总线激光切割系统智能化升级募投项目，布局智能切割头方向，实现“软硬件协调，智能化控制”，顺应更高功率、更快速度、更高精度方向发展的行业趋势。此外，公司继续同步投向工业互联网领域，建设设备健康云及 MES 系统数据平台募投项目，分别开发面向设备制造商和终端工厂的云数据平台系统，引领信息技术和激光工业相结合的未来趋势，拓展相关服务，打造完整的激光加工生态圈体系。

另基于工业自动化领域的横向拓展，公司持续布局精密加工领域，建设超快精密微纳加工系统建设项目，把握 5G网络建设大规模推进并开始商用的产业机会，启动超高精密驱控一体方向研究，以期未来实现亚微米级、纳米级的高精度多轴运动控制，突破超高精度运动控制系统技术壁垒，推动国产高端装备中高精度运动控制系统的进口替代。

而作为横向布局的智能焊接领域，公司通过智能焊接离线编程软件、智能焊缝跟踪系统、智能焊接控制系统的成套解决方案，以期解决小批量、多种类非标工件的柔性加工场景下较难实现高度自动化的痛点现状。

14/2262023年年度报告

(四)核心技术与研发进展

1.核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司核心技术均系自主研发，集中在计算机图形学（CAD）、计算机辅助制造（CAM）、数字控制（NC）、传感器和硬件技术五大方面，拥有能够覆盖激光切割全流程的技术链，技术体系的完整性全球领先。

（1）CAD技术

*激光切割路径优化技术

本技术以激光切割路径优化技术结合人工智能算法，使加工中切割头的空移长度尽可能短，减少切割过程中单段长距离空移的安全隐患。

*技术兼容性

CAD 核心模块可以兼容市面上绝大部分工业设计软件所生成的图纸，且图纸读取成功率和读取速度超出行业平均水平。

*排样算法

排样软件产品 CypNest 使用自动排样算法，在单零件排样、自动组合排样领域材料利用率已超过竞争对手。

（2）CAM技术

*基于图形直接加工能力

公司核心技术完整覆盖了激光切割全流程，可以直接基于图形完成加工，所有的信息在加工时仍然是完整的，可以根据加工进程进行丰富的自适应操作。

*切割工艺模块化处理技术

对激光切割的控制过程进行了良好的分层梳理，将数千种激光加工工艺以数字化、模块化的方式良好地解决了工艺难题，实现切割工艺的最优选择。

*逆向工程技术

本技术可以实现在三维切割领域识别建模图形与切割实物的差异，并做出相应实时补偿，从而保证切割精度。

（3）NC技术

*闭环控制模型参数自动检测技术

本技术通过程序自动测定伺服系统控制模型参数，支持数控系统对激光切割机床的闭环控制，大大减少人工参与，降低人为错误的可能性，提升系统稳定性。

*轨迹预处理

针对加工图形的拐角部分进行轨迹预处理，利用回旋线提前对拐角部分进行曲线平滑处理，在同等参数条件下使得加工效率优于竞争对手。

*速度规划算法

ASBO(Algebraic S-type Bidirectional Optimization)速度规划算法是一种基于代数 S型

的双向寻优速度规划插补算法，能够确保曲线各点在满足速度约束条件下，以恒定加加速度进行插补，达到高速高精度的数控要求。

（4）传感器控制技术

*数字式电容传感调高控制技术

通过高精度的电容采样，精准测量激光加工头与被切割板材或障碍物之间的间距，从而实现切割随动、电容寻边、智能避障、一键标定、一键切断、方管寻中等激光切割高级功能。

*激光加工智能传感控制技术

光电传感器在切割过程中搜集、反馈控制参考信号，系统根据反馈的信息针对不同加工情况做精度补偿，实现对整个激光加工过程的智能监控和自动化控制。

（5）硬件设计技术

*嵌入式开发技术

通过对芯片进行嵌入式开发，将高速高精度的运动控制算法集成在微处理器中，提高系统的运算效率，保持系统的稳定性。

*硬件可靠性设计

15/2262023年年度报告

通过信号完整性分析、电源完整性分析、EMC 电磁抗干扰分析等技术实现高级 PCB 设计能力（从单层板到最高二十层电路板）。

国家科学技术奖项获奖情况

□适用√不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

√适用□不适用认定称号认定年度产品名称

国家级专精特新“小巨人”企业2022年/

2.报告期内获得的研发成果

2023年公司研发成果仍以专有技术为主，共获得23项发明专利授权，4项实用新型专利授权，2项外观设计专利以及2项软件著作权，其他为商标。

报告期内获得的知识产权列表

（1）专利权

2023年共获得23项发明专利授权，4项实用新型专利授权，2项外观设计专利。

序号类型名称专利号授权日期所属公司基于电弧跟踪修正焊枪姿

1 发明态的方法、装置、电子设 ZL202210865815.0 2023-08-15

备以及存储介质

用于形成工件的方法、装

2 发明 ZL202210419229.3 2023-06-30

置和机床控制系统激光设备焦点自动补偿的

3 发明方法、装置及设备、存储 ZL202210242816.X 2023-08-15

介质在激光切割中定位金属管

4 发明材中心方法、装置、设备 ZL202111358486.2 2023-08-15

与介质

切割型钢的控制方法、装

5 发明 ZL202111358506.6 2023-08-15

置、设备与介质用于检测激光光束质量的

6 发明 ZL202111159366.X 2023-06-30

方法和系统柏楚电子确定焊接起点位置的方

7 发明 ZL202111093383.8 2023-04-18

法、系统和设备焊缝检测的数据处理方

8 发明法、装置、焊接的控制方 ZL202111070722.0 2023-08-15

法、装置

工件定位方法、装置、系

9 发明 ZL202111056955.5 2023-08-15

统、设备与介质

板材的检测方法、装置、

10 发明 ZL202111030001.7 2023-08-15

电子设备与存储介质焊缝跟踪检测的图像处理

11 发明 ZL202111030004.0 2023-08-15

方法、装置、设备与介质用于激光切割的检测及控

12 发明 ZL202110356217.6 2023-01-20

制方法和系统

13 发明工字钢的切割方法与构件 ZL202011216377.2 2023-08-15

16/2262023年年度报告

板材余料的排样方法、装

14 发明置、系统、电子设备及存 ZL202010800647.8 2023-05-05

储介质

板材余料的排样方法、装

15 发明置、系统、电子设备及存 ZL202010801138.7 2023-05-09

储介质余料板材的轮廓测绘方

16 发明法、装置、电子设备与存 ZL202010800646.3 2023-08-15

储介质一种修正补偿管材夹持中

17 发明心偏差的夹持卡盘及修正 ZL201810315771.8 2023-08-15

方法

18 发明短路保护电路及方法 ZL202011353185.6 2023-03-14

走线检测方法、装置及设

19 发明 ZL202011354338.9 2023-07-28

备、存储介质

用于 PCB板设计的数据处

20 发明理方法、系统、电子设备 ZL202010205615.3 2023-06-02

与介质自动检查走线的处理方

21 发明法、装置、电子设备与存 ZL202010121377.8 2023-08-11

储介质柏楚数控实用激光切割监控系统以及激

22 ZL202320087654.7 2023-08-11

新型光切割设备实用

23 标定装置 ZL202222444225.9 2023-03-21

新型外观一体驱动器（直线电机高

24 ZL202230806126.3 2023-12-08设计精度三轴五安）外观

25 精密振镜运动控制卡 ZL202230524354.1 2023-02-28

设计

能耗监控方法、因子确定方

26 发明 ZL202010897039.3 2023-06-02 控软网络

法、监控装置、设备及介质

激光切割的控制方法、设

27 发明备、控制器、电子设备与 ZL202011553953.2 2023-01-24

介质实用波刺自动化

28 激光切割喷嘴 ZL202320123189.8 2023-05-09

新型实用

29 一种激光加工头 ZL202122611975.6 2023-06-09

新型

（2）软件著作权

2023年公司共取得2项软件著作权。

序号名称证书号登记日期所属公司

柏楚 CypWeld-Dual 龙门双机软件

1软著登字第10872509号2023-02-28

[简称:CypWeld-Dua1]V1.0柏楚电子

柏楚 UltraScan 激光切割控制软件

2软著登字第10976516号2023-03-23

[简称：UltraScan]V1.0报告期内获得的知识产权列表本年新增累计数量

申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）

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发明专利312320986实用新型专利346361外观设计专利42159软件著作权229393其他6650377222合计10681757471

3.研发投入情况表

单位：元

本年度上年度变化幅度（%）

费用化研发投入261460209.22143553350.5582.13资本化研发投入

研发投入合计261460209.22143553350.5582.13

研发投入总额占营业收入比例（%）18.5815.98增加2.6个百分点

研发投入资本化的比重（%）研发投入总额较上年发生重大变化的原因

√适用□不适用

（1）基于客户需求与技术创新双轮驱动，公司持续加大了研发投入；

（2）公司针对核心技术人员与业务骨干员工实施了新一期的股权激励计划。

研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

18/2262023年年度报告

4.在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元序预计总投资本期投入金累计投入金项目名称进展或阶段性成果拟达到目标技术水平具体应用前景号规模额额

1智能焊接控制4960.001816.833302.17项目正常推进中，已通过焊缝跟踪传感国内领先。涉及视觉主要应用于钢

系统完成运动学仿真，焊器，精确探测焊缝的识别、随动控制等多结构及其他柔接专家库及焊接路径空间位置，配合智能个跨领域高精尖方性生产场景。

生成，智能路径规划焊接控制系统实现焊向，国内尚无成熟完等阶段性开发工作。缝实时跟踪焊接。整的解决方案。

2 超高精度运动 5880.00 1565.38 2418.59 项目正常推进中，已通过超高精度驱控一国内领先。涉及 NC控主要应用于新

驱控一体技术阶段性完成迭代优化体技术，实现亚微米制技术、驱动技术等能源、半导体自整定算法及龙门双甚至纳米级别的加工多个跨领域高精尖方制造等超高精

驱控制算法的开发工精度。向，国内尚无成熟完度加工场景。

作。整的解决方案。

3 针对复杂钢构 4600.00 3003.81 3936.00 项目正常推进中，突构建机器人数字孪生国内领先。涉及 CAD、主要应用于钢

零件焊接的智破多自由度焊接机器模型，研制自动焊接运动控制、机器视觉结构及其他柔能机器人控制人快速高精度感知驱机器人系统，实现钢等多个跨领域高精尖性生产场景。

系统研发项目动及运动控制技术。构焊接的智能化。方向，国内尚无成熟完整的解决方案。

4 基于精密驱动 6500.00 3838.84 4232.73 项目正常推进中，研通过频域回路整形策国内领先。涉及 NC控主要应用于新

器领域的调试究多信号类型&多扫略及算法，高性能离制技术、驱动技术等能源、半导体方法及控制策频对象&多 FFT 计算散域滤波器设计，摩多个跨领域高精尖方制造等超高精略研究方式的扫频方案擦力补偿算法等攻克向，国内尚无成熟完度加工场景。

超高精度加工场景。整的解决方案。

5智能激光切割12000.002942.908697.73项目正常推进中，已通过自动调节光斑直国内领先。涉及传感主要应用于汽

头完成切割头机械结构径大小和焦点位置等器控制、机械设计等车、轮船、建筑的优化，并搭配各类参数，实现高质量、多个跨领域高精尖方材料等金属加传感器，进一步提升高效能、低成本的快向，国内尚无成熟完工应用场景。

产品的智能化水平。速加工。整的解决方案。

19/2262023年年度报告

6 金属切割成型 6500.00 1971.00 1971.00 项目正常推进中，已通过运用视觉和众多国内领先。涉及 CAD、主要应用于金

及自动化应用完成视觉辅助生产模传感器实现切割成型运动控制、机器视觉属成型自动化块，二次开发模块，全生命周期的精细化等多个跨领域高精尖应用解决方远程管理模块， JS 控制，实现长时间高方向，国内尚无成熟向。

脚本编辑器等模块的效率稳定切割，自动完整的解决方案。

开发工作。化远程无人控制。

7 型材切割关键 8000.00 3978.36 3978.36 项目正常推进中，通以研究五轴运动控制国内领先。涉及 CAD、主要应用于钢

技术与控制系过控制多轴联动实现为导向，提升加工效运动控制、机器视觉结构等型材加统研发及其应加工轨迹控制与矢量率与精度为基础，解等多个跨领域高精尖工方向。

用跟随，通过视觉传感决场景通用工艺难题方向，国内尚无成熟器对实际工件进行定为核心，为 H 型钢的完整的解决方案。

位与三维建模。实际加工场景提供完整产品解决方案。

8高速高精度振5500.001701.291701.29项目正常推进中，已旨在通过对高速高精国内领先。涉及高精主要应用于半

镜激光加工系完成竞品调研，需求度振镜激光加工系统度运动控制、计算机导体、光伏、精统控制策略和梳理，技术方案研讨，控制策略和工艺的研图形学、光学等多个密电子等精密工艺研究系统架构设计，原理发，实现半导体、光跨领域高精尖方向，加工方向。

图和电路设计等工伏、精密电子等领域国内尚无成熟完整的作。的精密加工需求。解决方案。

9基于精密机床4000.001466.671466.67项目正常推进中，已围绕高精度，高易用国内领先。涉及高精主要应用于半

控制的多轴驱完成竞品调研，需求性/多场景预测，同轴度运动控制、机械设导体、精密加动器研发项目梳理，技术方案研讨，同步等方面全面提升计等多个跨领域高精工、激光加工系统架构设计，原理精密机床控制的加工尖方向，国内尚无成等方向。

图和 PCB 设计等工效率及精度，多场景熟完整的解决方案。

作。柔性适应的速度。

合/57940.00022285.0831704.54////计情况说明

注：研发投入金额包含研发人员的股份支付金额。

20/2262023年年度报告

5.研发人员情况

单位:万元币种:人民币基本情况本期数上期数

公司研发人员的数量（人）387279

研发人员数量占公司总人数的比例（%）44.7943.73

研发人员薪酬合计16739.3810761.71

研发人员平均薪酬43.2538.57研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生12硕士研究生138本科226专科11高中及以下0研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数

30岁以下（不含30岁）307

30-40岁（含30岁，不含40岁）67

40-50岁（含40岁，不含50岁）13

50-60岁（含50岁，不含60岁）0

60岁及以上0

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6.其他说明

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

（1）先发优势公司是国内首批从事光纤激光切割控制系统开发的技术型民营企业。十余年来不断完善产品功能、稳定产品性能，提高产品质量和客户接受度，保持产品竞争力，在业内积累了良好的品牌声誉。由于公司是业内首批推出激光专业加工成套系统的开发厂商，相较于国内外其他通用系统厂商，公司在国内激光加工控制系统市场中具有显著的先发优势。

（2）技术优势

公司联合创始人均来自上海交通大学自动化相关学科，建立柏楚电子后在运动控制领域深耕十余年，积累了深厚的技术实力及行业经验，现作为公司董事、高管、技术团队带头人活跃在公司研发一线。公司核心技术团队为激光切割控制系统领域的专业人才，从事工业自动化产品研制十余年，积累了丰富的技术研发与产品经验，对行业技术发展拥有深刻见解。在创始人及核心技术团队的带领下，目前公司已组建了一支稳定、专业、高素质的研发团队，截至2023年12月31日，公司员工864人，研发人员387人，占公司总人数44.79%，其中硕士以上学历150人，占研发人员人数38.76%。在经验丰富的核心技术团队的带领下，公司已拥有156项专利技术及集中于

21/2262023年年度报告

五大技术领域的多项专有核心技术，形成了能够覆盖激光切割全流程的技术链，技术体系的完整性全球领先，得到了客户的广泛认可。

（3）资源优势

公司早期的进口替代模式打破了原本由国外企业垄断的激光切割控制系统市场格局，目前已有包括大族激光、华工法利莱、亚威机床、领创激光、百超迪能、嘉泰激光、镭鸣激光、庆源激

光、宏石激光、蓝思科技、杰普特光电等在内的600多家国内激光设备制造商客户、合作伙伴，在国内大量激光设备制造厂商自行组装生产设备的大背景下，公司已经积累的客户资源以及坚持提供优质产品和服务的理念为持续提升公司市场占有率奠定了坚实基础。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用√不适用

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用

公司所处行业属于技术密集型行业，对技术创新能力要求较高，未来如公司不能准确地把握新技术发展趋势，可能使公司丧失技术和市场的领先地位，从而影响公司盈利能力。

(四)经营风险

√适用□不适用

公司采购的主要原材料为基础电子元器件，未来如受疫情或其他因素影响供应暂时受阻，价格上涨，短期内会对公司生产经营产生一定不利影响。

此外，公司的盈利能力还取决于自身经营策略与管理能力等多方面因素，未来若公司不能在技术创新、产品研发、市场开拓、服务质量等方面不断增强实力，持续保持竞争优势，则可能出现客户流失、公司市场份额下降的风险。

(五)财务风险

□适用√不适用

(六)行业风险

√适用□不适用

公司销售收入与下游行业景气度密切相关，如未来下游行业增长放缓或出现重大不利变化，公司将有可能面临业绩增速下滑的风险。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

目前国内外整体经济形势下行，实体经济增长放缓，公司业务的经营与发展可能会受到影响。

如公司没有采取积极有效的措施应对经济周期波动和宏观调控政策带来的影响，可能对公司未来的发展以及经营业绩产生负面影响。

22/2262023年年度报告

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

□适用√不适用

五、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入140711.32万元，同比增长56.61%；实现归属于母公司股东的净利润72891.43万元，同比增长52.01%。

(一)主营业务分析

1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目本期数上年同期数变动比例（%）

营业收入1407113183.52898491949.4456.61

营业成本276714081.20188928394.5546.47

销售费用91034592.8547249322.3192.67

管理费用97984656.4374824953.2430.95

财务费用-47840761.82-47815014.66不适用

研发费用261460209.22143553350.5582.13

经营活动产生的现金流量净额860939749.10619282545.2039.02

投资活动产生的现金流量净额-363528304.10-1589140932.96不适用

筹资活动产生的现金流量净额-166871975.05766111587.15-121.78

营业收入变动原因说明：主要系公司持续加大技术研发及市场开拓投入，不断开拓新市场，进一步优化产品结构，激光加工控制系统业务订单量持续增长，智能切割头业务订单量大幅增长所致。

营业成本变动原因说明：主要系本期营业收入增长，销量增加所致。

销售费用变动原因说明：主要系本期销售人员数量增加，薪酬相应增加，以及向销售人员施行股票激励计划产生的股份支付费用增加所致。

管理费用变动原因说明：主要系本期管理人员数量增加，薪酬相应增加，以及向管理人员施行股票激励计划产生的股份支付费用增加所致。

财务费用变动原因说明：无

研发费用变动原因说明：主要系本期研发人员数量增加，薪酬相应增加，以及向研发人员施行股票激励计划产生的股份支付费用增加所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期销售商品收到的现金增加所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收回投资收到的现金增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系上年同期向特定对象发行股票，募集资金到账所致。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2.收入和成本分析

√适用□不适用

报告期内，公司实现主营业务收入139589.40万元，较上年同期增长51448.89万元，同比增长

58.37%，主要系公司持续加大技术研发及市场开拓的投入，不断开拓新市场，进一步优化产品结构，激光加工控制系统业务订单量持续增长，智能切割头业务订单量大幅增长所致。

23/2262023年年度报告

公司发生主营业务成本26924.65万元，较上年同期增加8769.95万元，同比增长48.31%，主要系营业收入增长所致。2023年度主营业务综合毛利率为80.71%，较2022年度增加1.31个百分点。

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率比上毛利率入比上本比上分行业营业收入营业成本年增减

（%）年增减年增减

（%）

（%）（%）工业

增加1.31

自动化1395893984.50269246536.6480.7158.3748.31个百分点控制

增加1.31

合计1395893984.50269246536.6480.7158.3748.31个百分点主营业务分产品情况营业收营业成毛利率比上毛利率入比上本比上分产品营业收入营业成本年增减

（%）年增减年增减

（%）

（%）（%）

随动增加1.00

170304129.0622623699.9686.72-20.63-26.16

系统个百分点

板卡增加2.41

373648621.6066244837.3182.2767.0146.99

系统个百分点

总线增加7.51

327149296.9144170925.3486.5093.9324.65

系统个百分点

增加6.88

切割头334641018.5075738679.4477.37106.5158.37个百分点

减少11.71

其他190150918.4360468394.5968.2069.2167.78个百分点

增加1.31

合计1395893984.50269246536.6480.7158.3748.31个百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率比上毛利率入比上本比上分地区营业收入营业成本年增减

（%）年增减年增减

（%）

（%）（%）

华中和增加2.84

331811205.2364801353.4280.4730.3713.82

华南个百分点

增加0.46

华东992682111.87192269077.1480.6370.8766.92个百分点

增加3.70

华北38196652.656670179.6882.5436.5712.72个百分点

增加8.92

东北2997815.10478645.8084.0341.24-9.41个百分点

增加2.18

其他30206199.655027280.6083.3690.7368.64个百分点

增加1.31

合计1395893984.50269246536.6480.7158.3748.31个百分点

24/2262023年年度报告

主营业务分销售模式情况营业收营业成毛利率比上销售毛利率入比上本比上营业收入营业成本年增减模式（%）年增减年增减

（%）

（%）（%）

增加1.31

直销1395893984.50269246536.6480.7158.3748.31个百分点

增加1.31

合计1395893984.50269246536.6480.7158.3748.31个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

1、主营业务分行业、分销售模式营业收入较上年增加58.37%，营业成本较上年增加48.31%，主

要系公司持续加大技术研发及市场开拓投入，不断开拓新市场，进一步优化产品结构，营业收入增长所致。

2、主营业务分产品随动系统营业收入较上年减少20.63%，营业成本较上年减少26.16%，主要系

部分产品系列更新，将其中搭配随动系统的功能集成，导致该产品销量减少。板卡系统、总线系统、切割头及其他产品营业收入及营业成本较上年大幅增长，主要系板卡系统、总线系统与智能切割头的组合优势持续放大，国内市场占有率不断攀升，销售订单增长，收入持续增加所致。

3、主营业务分地区各区域营业收入较上年大幅增长，主要系公司不断开拓新市场，不断优化产品结构，销售订单不断增长所致。其中东北地区营业成本比上年减少9.41%，主要系该区域客户结构及产品结构变动导致。

√适用□不适用生产量比销售量比库存量比主要产品单位生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减

（%）（%）（%）

随动系统套19555.0020751.001822.00-25.72-19.30-40.16

板卡系统套39524.0038890.003573.0037.8035.094.32

总线系统套9661.008934.00862.00115.6092.71155.03

切割头套9554.008217.001688.00158.92142.53316.79产销量情况说明

公司采用以销定产的生产模式，以滚动销售预测为依据，安排采购、生产，以满足销售需求，保证产品及时交付，生产量随业务发展而变动。

公司主要产品随动系统生产量较上年同期下降25.72%，销售量较上年同期下降19.3%，库存量较上年同期下降40.16%，主要系部分产品系列更新，将其中搭配随动系统的功能集成，导致该产品销量减少。

公司主要产品板卡系统、总线系统、切割头生产量较上年同期分别上涨37.8%、115.6%、

158.92%，销售量较上年同期分别上涨35.09%、92.71%、142.53%，库存量较上年同期分别上涨

4.32%、155.03%、316.79%，主要因为板卡系统和总线系统与智能切割头的王牌组合不仅通过协

同效应将高功率场景下的技术优势持续放大，还进一步带动了国内市场占有率的持续提升。

(2).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

25/2262023年年度报告

(3).成本分析表

单位：元分行业情况本期占上年同本期金额情成本构成总成本期占总较上年同况分行业本期金额上年同期金额项目比例成本比期变动比说

(%)例(%)例(%)明

原材料226953477.9684.29153092481.0184.3248.25

人工成本13535446.815.036986818.723.8593.73工业

制造费用26727378.939.9319566201.7910.7836.60自动化

运费1813270.150.671301801.380.7239.29控制

实施成本216962.790.08599740.720.33-63.82

合计269246536.64100.00181547043.62100.0048.31分产品情况本期占上年同本期金额情成本构成总成本期占总较上年同况分产品本期金额上年同期金额项目比例成本比期变动比说

(%)例(%)例(%)明

原材料19780962.2487.4326219553.6585.57-24.56

人工成本443389.351.96692428.362.26-35.97随动

制造费用2246516.629.933430338.3611.20-34.51系统

运费152831.750.68296912.560.97-48.53

小计22623699.96100.0030639232.93100.00-26.16

原材料58546274.5488.3839643247.2687.9747.68

人工成本1159089.841.75934493.972.0724.03板卡

制造费用6201301.049.364179598.979.2748.37系统

运费338171.890.51309122.780.699.40

小计66244837.31100.0045066462.98100.0046.99

原材料40789087.1392.3433047067.5693.2623.43

人工成本709653.431.61630141.391.7812.62总线

制造费用2255918.175.111520965.284.2948.32系统

运费416266.610.94237831.880.6775.03

小计44170925.34100.0035436006.11100.0024.65

原材料51498012.4468.0036316265.8575.9341.80

人工成本10204899.8813.473565705.067.46186.20

切割头制造费用13485219.2217.807641460.4615.9876.47

运费550547.900.73300377.740.6383.29

小计75738679.44100.0047823809.11100.0058.37

原材料56339141.6193.1717866346.6879.12215.34

人工成本1018414.311.681164049.955.15-12.51

制造费用2538423.884.202793838.7212.37-9.14其他

运费355452.000.59157556.420.70125.60

实施成本216962.790.36599740.722.66-63.82

小计60468394.59100.0022581532.49100.00167.78成本分析其他情况说明

报告期内，公司各产品成本变动与销量变动保持一致。随动系统中原材料较上年同期减少

24.56%，人工成本较上年同期减少35.97%，制造费用较上年同期减少34.51%，运费较上年同期减

少48.53%，主要系部分产品系列更新，将其中搭配随动系统的功能集成，导致该产品销量减少。

26/2262023年年度报告

(4).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变

□适用√不适用

(5).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(6).主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用

前五名客户销售额33123.98万元，占年度销售总额23.53%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00%。

公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

序号客户名称销售额占年度销售总额比例（%）是否与上市公司存在关联关系

1客户一9262.376.58否

2客户二7955.275.65否

3客户三7050.45.01否

4客户四5252.793.73否

5客户五3603.152.56否

合计/33123.9823.53/

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

√适用□不适用

报告期内客户四、客户五为新进入前五名的客户。

B.公司主要供应商情况

√适用□不适用

前五名供应商采购额9585.67万元，占年度采购总额36.71%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元，占年度采购总额0.00%。

公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

序号供应商名称采购额占年度采购总额比例（%）是否与上市公司存在关联关系

1供应商一2608.389.99否

2供应商二2424.019.28否

3供应商三2101.728.05否

4供应商四1258.164.82否

5供应商五1193.44.57否

合计/9585.6736.71/

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

√适用□不适用报告期内供应商三为新进入前五名的供应商。

27/2262023年年度报告

3.费用

√适用□不适用

单位：元

科目本期数上年同期数变动比例（%）

销售费用91034592.8547249322.3192.67

管理费用97984656.4374824953.2430.95

研发费用261460209.22143553350.5582.13

财务费用-47840761.82-47815014.66不适用

销售费用较上年同期增长92.67%，主要系本期销售人员数量增加，薪酬相应增加，以及向销售人员施行股票激励计划产生的股份支付费用增加所致。

管理费用较上年同期增长30.95%，主要系本期管理人员数量增加，薪酬相应增加，以及向管理人员施行股票激励计划产生的股份支付费用增加所致。

研发费用较上年同期增长82.13%，主要系本期研发人员数量增加，薪酬相应增加，以及向研发人员施行股票激励计划产生的股份支付费用增加所致。

4.现金流

√适用□不适用

科目本期数（元）上年同期数（元）变动比例（%）

经营活动产生的现金流量净额860939749.10619282545.2039.02

投资活动产生的现金流量净额-363528304.10-1589140932.96不适用

筹资活动产生的现金流量净额-166871975.05766111587.15-121.78

经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加24165.72万元，主要系本期销售商品收到的现金增加所致。

投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加122561.26万元，主要系本期收回投资收到的现金增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少93298.36万元，主要系上年同期向特定对象发行股票，募集资金到账所致。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

28/2262023年年度报告

1.资产及负债状况

单位：元本期期末数上期期末数本期期末金额项目名称本期期末数占总资产的上期期末数占总资产的较上期期末变情况说明比例（%）比例（%）动比例（%）

应收票据15447787.710.29主要系本期与客户进行银行承兑汇票结算导致。

应收账款82666932.281.5541042267.770.91101.42主要系本期营业收入增长，应收账款相应增加应收款项融资19243335.090.36主要系期末高信用等级银行承兑汇票结存所致。

预付款项3678942.250.076328450.930.14-41.87主要系本期预付材料款减少所致。

其他流动资产4447078.790.0811524073.180.26-61.41主要系本期预缴税款减少所致。

长期股权投资21021201.130.3915050790.230.3339.67主要系本期长期股权投资增加所致。

其他非流动金主要系本期增加以公允价值计量的金融资产投资

30300000.000.573500000.000.08765.71融资产所致。

在建工程125525632.192.352718264.630.064517.86主要系本期新建研发生产中心投入建设所致。

递延所得税资主要系本期股份支付及合同负债产生的递延所得

44966405.050.8424549921.550.5483.16

产税资产增加所致。

其他非流动资

3276910.470.0610328027.600.23-68.27主要系本期预付长期资产减少所致。

产

合同负债70678442.041.3232961320.640.73114.43主要系本期预提销售折扣增加所致。

应付职工薪酬116661446.172.1971070852.201.5864.15主要系本期年终奖金增长所致。

应交税费43520594.460.8227920383.340.6255.87主要系本期应交所得税增长所致一年内到期的

2009841.400.042903477.140.06-30.78主要系一年内到期的租赁付款额减少所致。

非流动负债

其他流动负债10126921.170.19558190.010.011714.24主要系本期已背书但未终止确认的票据所致。

其他说明无

29/2262023年年度报告

2.境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模

其中：境外资产223270.36（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.0042%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3.截至报告期末主要资产受限情况

□适用√不适用

4.其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用

详情请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度

19115000.0013218400.0044.61%

1.重大的股权投资

□适用√不适用

2.重大的非股权投资

□适用√不适用

30/2262023年年度报告

3.以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币计入权益的本期公允价值本期计提其他

资产类别期初数累计公允价本期购买金额本期出售/赎回金额期末数变动损益的减值变动值变动

其他1540308897.783306770.854213000000.003988000000.001768615668.63

私募基金3500000.0026500000.0030000000.00

合计1543808897.783306770.854239500000.003988000000.001798615668.63证券投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币证券证券代最初投资资金期初账本期公允价计入权益的累计本期购买本期出售处置损期末账会计核算证券简称品种码成本来源面价值值变动损益公允价值变动金额金额益面价值科目境内外自有交易性金

430425乐创技术230.40230.40535.52305.12

股票资金融资产

合计//230.40/230.40535.52305.12/衍生品投资情况

□适用√不适用

31/2262023年年度报告

4.私募股权投资基金投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币是否控制是否基金报告截至报告报告期末累计私募基金名投资协议签投资拟投资总报告期内参与身该基金或会计核算存在底层期利期末已投出资比例利润称署时点目的额投资金额份施加重大科目关联资产润影

资金额（%）影响影响关系情况响南通市交大未来小苗创获得其他非流有限产业

业投资合伙2023年9月投资4000.002000.002000.008.30否动金融资否--合伙人投资

企业（有限回报产合伙）上海紫竹小苗朗锐创业获得其他非流有限产业

投资合伙企2022年8月投资2000.00650.001000.0011.11否动金融资否--合伙人投资

业（有限合回报产伙）

合计//6000.002650.003000.00/19.41////其他说明无

5.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

32/2262023年年度报告

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

2023年是

持股比例

/2023年12月31日否序注册资本名称成立时间主营业务号（万元）总资产净资产营业收入净利润经直接间接审（万元）（万元）（万元）（万元）计控股公司激光自动化产品及上海柏楚数控科技

12016/5/276000.00100.00%衍生系统65207.0736603.95124690.111701.74是

有限公司的集成及销售生产管理

MES 系统上海控软网络科技及云服务

22018/10/265000.00100.00%1455.301015.34522.19-1461.53是

有限公司软件产品的开发和销售上海柏甯企业管理

32020/12/210000.00100.00%企业管理10268.9710190.67197.60是

有限公司智能传感器设备及上海波刺自动化科

42018/10/233200.0077.50%配件的研32845.1520776.9234457.8711052.27是

技有限公司

发、生产及销售上海波刺企业管理

52020/7/15640.0018.75%企业管理642.08642.08540.28是中心（有限合伙）上海波锋科技有限光学部件

62022/7/71000.0087.30%5117.581130.622152.64248.18是

公司制造

33/2262023年年度报告

上海波锋企业管理

72022/6/30150.0060.33%企业管理150.59150.59是中心（有限合伙）激光自动上海柏徕科技有限

82022/11/241000.00100.00%化产品销1438.671041.051834.4241.54是

公司售管理折弯产品江苏睿腾智能科技

92023/6/11000.00100.00%研发、生547.61510.79-89.21是

有限公司产扬州柏跃企业管理

102023/5/30400.0076.92%企业管理129.98129.98-0.06是

中心(有限合伙)江苏波斩精密机械机械零部

112023/9/221400.0077.50%1755.891345.765.03-54.24是

有限公司件加工参股公司精密工装

夹具、设常州戴芮珂机电科

12017/8/162200.0039.50%备配件的5275.232800.305985.4473.75是

技有限公司

设计、制造和销售常州法尔特管理咨2询合伙企业（有限2021/6/22220.0050.00%企业管理220.00219.95否合伙）宿迁科胜企业管理

3合伙企业(有限合2022/9/23100.0030.00%企业管理99.9099.900.03-0.10否

伙)

木白科技（苏州）软件销售

42020/3/131470.5915.00%1965.831651.06448.6116.61否

有限公司与开发

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

34/2262023年年度报告

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用

1.激光切割领域

中低功率方面，国产激光运动控制系统已占据国内市场主导地位。公司在中低功率领域的相关技术水平国际领先，推出的中低功率产品在稳定性、可靠性、精度、速度、易用性等各方面均具有明显优势，国内市场占有率约为60%。

而高功率方面，随着公司高功率切割系统+智能激光切割头这一王牌组合效应的扩大，公司高功率激光切割系统产品的技术指标和使用性能已达国际领先水平，预计未来国产品牌将继续挤压国际厂商在该领域的份额，打破其长久以来的垄断地位。

2.智能焊接领域

现有国产系统自动化水平较低，国外系统成本过高，且国内外系统均尚未形成完整产品解决方案。而随着我国钢结构产业的持续快速发展，钢构产品产量增加直接带动钢构焊接市场需求。

与此同时，焊工工种的持续短缺，使得钢构企业对于焊接自动化解决方案的需求与日俱增。作为激光切割的后道工序，公司将结合已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）进行多维度拓展，预计将一定程度的提高钢构焊接的自动化水平，拓宽公司现有业务方向。

3.超高精度加工领域

随着近年来先进装备制造业的发展，我国高端装备行业取得较快发展，然而由于高精度运用控制等核心技术空白，高端装备中核心控制系统进口依赖程度很高。公司拟通过研发高精度运动控制系统及其他高精度控制技术的应用，实现该领域核心技术的自主可控。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

1.整体发展战略

公司致力于发展成为工业自动化控制领域内优秀的品牌公司。为实现这一愿景，公司将建立符合公司战略目标的经营体系，以现代化的企业管理制度和法人治理结构完善公司的组织架构，以长期的技术创新为客户提供优质的产品及服务，利用资本市场合理进行生产规模的扩张，围绕核心业务适时通过收购兼并的方式整合业内上下游资源，不断提升公司的综合竞争力和可持续发展能力，持续为广大客户创造价值。

2.技术研发战略

公司是一家技术创新驱动型公司，未来将继续坚定地走技术创新之路，进一步加强在自主研发、新产品产业化方面的投入力度，努力寻求新的行业机遇与行业方向，保持企业发展活力。

（1）金属激光切割应用方向

以现有金属激光切割业务为主线，持续提升现有产品的技术领先性及稳定性，纵向拓展以智能硬件为代表的核心产品类别，进一步巩固主线业务护城河。

*平面总线激光切割控制系统

重点开发基于总线系统的全新运动控制算法，在高速高加速的同时保障机械的动态稳定性；

针对各功率段激光器优化工艺结构，全面提升工艺质量；搭建总线激光智能硬件生态圈，实现不同供应链之间硬件的无缝数据对接，并利用反馈数据实现闭环控制，提高加工设备的稳定性与智能化程度。

*三维总线激光切割控制系统

通过研究各类异型管材的特性，采用不同的加工方式，使用特殊的刀路编辑与排序，达到高速高精度的加工效果；利用全自动上料平台，借助视觉识别焊缝及视觉监控功能，实现全自动化无人值守加工生产，为多个制造行业带来战略化转型的机遇。

* CAD/CAM软件

加大对软件研发团队的投入，重点开发激光加工专用的平面 CAD/CAM 软件 CypNest 和三维CAD/CAM 软件 TubesT，均使用智能排序算法，同时配备内容丰富的工艺库，能够促进对激光加工系统的整合；通过提供全面的解决方案，帮助客户提高生产力，从而增强自有竞争力。

35/2262023年年度报告

*智能硬件

增加高精度传感器研发技术投入，以多种传感器检测与采集为基础，开发各类智能硬件控制系统；同时结合高实时性总线通讯协议与高精度算法，实现对硬件的智能化精确控制。此外通过提供其他定制化智能硬件控制系统，实现覆盖激光切割全领域的智能化改造升级，完成产业布局。

*激光云业务

实施信息化发展战略，开发激光云平台，首先打造满足设备制造商售后管理需求的设备健康云平台；进而打造专注于激光切割生产管理需求的智慧工厂云 MES 平台，帮助客户实现专业的工厂、车间生产信息化管理方案，提高生产效率，最终实现激光云制造产业集群生态。此平台的研发，在提升公司工业互联网领域研发运营能力的同时也提高了公司其他产品的粘度，有助于进一步稳固公司市场地位。

（2）其他工业自动化控制应用方向

*超快激光精密微纳加工

针对超快皮秒、飞秒激光器的工业加工应用，研发微米级控制精度的精密微纳加工控制系统及上位机应用方案，实现系统方案在超快激光脆薄性材料加工领域中的量产，丰富完善激光精密微纳加工领域的技术储备，积极开拓包括玻璃盖板、液晶面板加工等在内的精密加工领域市场。

*智能焊接针对智能焊接在钢构行业的应用，公司将结合已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）进行多维度拓展，最终形成集合离线编程软件、智能焊缝跟踪系统、智能焊接控制系统、工件视觉定位系统与智能焊接机器人工作站的完整产品解决方案，从而提升钢构行业的自动化加工水平，解决行业用工持续短缺的问题，满足钢结构产品规模持续扩大的发展需要。

*高端驱控一体

针对超高精度控制领域，公司拟通过研发小型高功率密度驱动器、高精度伺服驱动器、多轴运动控制系统以及精密制造工艺研发四个模块，并结合公司已有的高精度控制技术，进一步提升公司技术的先进性与完整性，为公司未来超高精密领域产业布局奠定基础。

(三)经营计划

√适用□不适用

1.产能扩充计划

基于公司发展的战略目标和市场需求预测，公司计划持续针对性投入资源，扩充产能，增强公司产品和服务的市场竞争力。

2.市场开发计划以工业自动化控制领域为核心，以激光加工控制领域为基石，结合已有五大核心技术方向（CAD，CAM，NC，传感器控制，硬件设计）进行多维度拓展。始终坚持以客户需求为导向，不断挖掘新的市场机遇，拓宽产品业务方向，持续提升产品性能和服务质量，加速实现进口替代，进一步促进国内工业加工领域自动化水平。

3.成本控制计划

成本控制是公司重要的行业竞争力之一，公司将坚持从产品设计上的不断优化，推行精益生产和持续改进，结合供应链管理的信息化及优势渠道整合，降低与控制生产成本。

4.人才培养计划

公司将根据战略规划及经营目标，建立契合业务发展需求的人力资源规划，不断完善人力资源管理体系，提高人才素质、完善人员结构。

(四)其他

□适用√不适用

36/2262023年年度报告

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

公司已根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》

的规定制定了股东大会、董事会及监事会的议事规则等相关内部治理制度，确定了股东大会、董事会、监事会和管理层的运行机制并合法、有效运作。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，为公司重大事项的决策提供咨询及建议，以保证董事会议事决策的专业化和高效化。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用

二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用√不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、股东大会情况简介决议刊登的指定网站决议刊登的会议届次召开日期会议决议的查询索引披露日期详见本次会议共审议通过9

上海证券交易所网站项议案，不存在否决议

2022年年度股2023年5月2023年5月

(www.sse.com.cn)公案情况。具体内容详见东大会19日20日司披露的公告（公告公司刊登在上海证券编号：2023-016)交易所网站公告。

详见本次会议共审议通过2

上海证券交易所网站项议案，不存在否决议

2023年第一次2023年12月2023年12

(www.sse.com.cn)公案情况。具体内容详见临时股东大会4日月5日司披露的公告（公告公司刊登在上海证券编号：2023-037)交易所网站公告。

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用股东大会情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司共召开股东大会2次，其中年度股东大会1次，临时股东大会1次，股东大会未出现否决议案或变更前次股东大会决议的情形。

37/2262023年年度报告

四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

五、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

38/2262023年年度报告

六、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用□不适用

单位：股报告期内从公司获是否在公任期起始任期终止年度内股份增减变动姓名职务性别年龄年初持股数年末持股数得的税前司关联方日期日期增减变动量原因报酬总额获取报酬（万元）

董事长2018-7-42024-6-24

唐晔男4228053277280532770无47.42否

总经理2021-7-22024-6-24董事

代田田男402018-7-42024-6-2421941699219416990无47.50否副总经理

卢琳董事男432018-7-42024-6-2419036113190361130无47.63否监事会

万章男412018-7-42024-6-2417032243170322430无46.98否主席

谢淼监事男392018-7-42024-6-2412022768120227680无47.21否副总经理

周荇董事会秘女372018-7-42024-6-248321608321600无73.33否书

韩冬蕾财务总监女392018-7-42024-6-242381932381930无74.00否董事

胡佳女412018-7-42024-6-242383502383500无88.45否副总经理项目执行

徐军男412018-7-42024-6-242505932505930无106.00否总监核心技术

阳潇女372018-7-42024-6-2478750787500无95.91否人员核心技术

恽筱源男392018-7-42024-6-2478750787500无68.35否人员

金鉴中独立董事男632018-7-42024-6-24000无8.00否

张峰独立董事男552018-7-42024-6-24000无8.00否

39/2262023年年度报告

习俊通独立董事男602018-7-42024-6-24000无8.00否

陈元元职工监事女332023-8-152024-6-24000无27.90否职工监事

黄云女342021-6-252023-8-15000无13.96否（离任）

合计/////99802896998028960/808.64/姓名主要工作经历

2007年9月至2018年6月任柏楚有限董事、总经理；2016年5月至今任上海柏楚数控科技有限公司执行董事；2021年6月至今任常

唐晔州戴芮珂机电科技有限公司董事；2018年7月至今任公司董事长2021年7月至今任公司总经理。

2007年9月至2018年6月任柏楚有限董事长。2018年10月23日至今任上海控软网络科技有限公司执行董事；2018年7月至今任公

代田田

司董事、副总经理、软件研发部技术总监。

2007年9月至2018年6月任柏楚有限副总经理。2018年7月至今任公司董事。2016年5月10日至今任上海柏楚数控科技有限公司总

卢琳经理，2019年11月25日至今上海波刺自动化科技有限公司执行董事。

万章2007年9月至2018年6月任柏楚有限研发经理。2018年7月至今任公司监事会主席、软件研发部技术经理。

谢淼2007年9月至2018年6月任柏楚有限研发经理。2018年7月至今任公司监事、软件研发部技术经理。

2008年7月至2018年6月任柏楚有限商务总监。2010年12月31日至2018年6月，任柏楚有限监事。2016年5月10日至今任上海

周荇柏楚数控科技有限公司监事；2018年10月至今上海控软网络科技有限公司监事；2019年11月25日至今上海波刺自动化科技有限公

司监事；2018年7月至今任公司副总经理、董事会秘书。

2006年7月至2009年5月，任五洲松德联合会计师事务所审计员。2009年7月至2009年12月，任上海上咨会计师事务所审计经理。

韩冬蕾2010年1月至2015年8月，任信永中和会计师事务所上海分所项目经理。2015年9月至2018年6月，任柏楚有限财务总监。2018年

7月至今任公司财务总监。

2005年9月至2007年9月，任欧文凯利自控阀（上海）有限公司外贸部主管兼总经理翻译。2007年9月至2016年4月，任上海江河

胡佳幕墙系统工程有限公司总经办主任兼人力资源经理。2016年5月至2018年6月，任柏楚有限副总经理。2018年7月至今任公司董事、副总经理。

2007年12月至2018年4月，任西安华为技术有限公司移动宽带产品线主任工程师。2018年4月至2018年6月，任柏楚有限市场总徐军监。2018年7月至今2021年7月任公司市场总监；2021年6月至今任常州戴芮珂机电科技有限公司董事；2018年7月至今任公司项目执行总监。

阳潇2010年3月至2018年6月，任柏楚有限研发部测试主管。2018年7月至今任公司研发部测试主管。

恽筱源2011年3月至2018年6月，任柏楚有限研发部软件主管。2018年7月至今任公司研发部软件主管。

金鉴中1976年4月至2004年8月，任黄浦区房管局、新黄浦集团财务部经理、副总裁。2004年9月至2014年3月，任上海地产集团财务总

40/2262023年年度报告监。2014年4月至2015年5月，任上海绿地控股公司财务总监，2015年6月至2022年2月任上海东兴投资控股发展有限公司财务总监；2017年 5月至 2019年 12月任上海爱旭新能源股份有限公司（600732.SH）董事。现任西藏城市发展投资股份有限公司（600773.SH）、上海飞科电器股份有限公司（603868.SH）独立董事及本公司独立董事。

1996年10月至今，任上海交通大学电子信息与电气工程学院教师，2008年起任教授。2015年12月至今任上海亿适珀电子科技有限公

张峰司监事；2021年7月至今任上海茸珅能源科技有限公司执行董事；2021年7月至今任上海茸燊能源科技发展有限公司执行董事。现任本公司独立董事。

1986年至1994年4月，任职于西安交通大学，先后任助教、讲师、副教授、教授。2002年3月至今，任职于上海交通大学，先后任副教授、教授。现任上海交大临港智能制造创新科技有限公司董事，上海智能制造功能平台有限公司总经理，上海交大企业发展集团有限习俊通公司的董事。担任上海电气集团股份有限公司（证券代码：601727.SH）的独立董事、上海海得控制系统股份有限公司（证券代码：002184.SZ）的独立董事、上工申贝(集团)股份有限公司（证券代码：600843.SH）的独立董事、本公司的独立董事。

2013年6月毕业于江苏科技大学苏州理工学院，获学士学位，2013年7月-2016年6月在上海达欧进出口有限公司担任财务，2016年

陈元元

6月至今担任公司财务。

其它情况说明

□适用√不适用

41/2262023年年度报告

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1.在股东单位任职情况

□适用√不适用

2.在其他单位任职情况

√适用□不适用任职人员姓在其他单位任期任期其他单位名称名担任的职务起始日期终止日期唐晔常州戴芮珂机电科技有限公司董事2021年6月至今徐军常州戴芮珂机电科技有限公司董事2021年6月至今上海飞科电器股份有限公司独立董事2018年11月至今金鉴中西藏城市发展投资股份有限公司独立董事2021年5月至今上海交通大学教授1996年10月至今上海亿适珀电子科技有限公司监事2015年12月至今张峰上海茸珅能源科技有限公司执行董事2021年7月至今上海茸燊能源科技发展有限公司执行董事2021年7月至今上海交通大学教授2002年3月至今上海交大临港智能制造创新科技有限董事2016年10月至今公司上海海得控制系统股份有限公司独立董事2018年5月至今习俊通上海电气集团股份有限公司独立董事2018年9月至今上海智能制造功能平台有限公司总经理2020年5月至今

上工申贝(集团)股份有限公司独立董事2020年6月至今上海交大企业发展集团有限公司董事2020年12月至今在其他单位任职情况的无。

说明

(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

董事、监事、高级管理人员报公司董事、非职工代表监事的报酬事项由公司股东大会决议批

酬的决策程序准，公司高级管理人员的报酬由公司董事会决议批准。公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责对董事、非职工代表监事和高级管理人员进行考核并确定薪酬。

董事在董事会讨论本人薪酬是事项时是否回避薪酬与考核委员会或独立董第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议及第二届董事会第

事专门会议关于董事、监事、十八次会议审议通过《关于董事薪酬方案的议案》《关于高级管高级管理人员报酬事项发表理人员薪酬方案的议案》，表示公司制定的董事、高级管理人员建议的具体情况的薪酬方案参考了同行业上市公司董事薪酬方案，并结合了公司实际情况，方案的内容及审议程序符合有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东的利益的情形。

董事、监事、高级管理人员报公司根据股东大会审议通过的任期内津贴标准向独立董事发放

酬确定依据津贴；担任具体职务的董事、监事，报酬根据其在公司的具体任职岗位确定；未在公司内部任职的董事、监事，不在公司另行领取报酬；职工监事报酬按其在公司具体任职岗位确定；公司对内

部董事、外部董事、内部监事、外部监事不另行发放津贴；高级

42/2262023年年度报告

管理人员的报酬由其职务、公司年度经营业绩目标完成情况、个人年度绩效考核目标完成情况确定。

董事、监事和高级管理人员详情请参阅本报告“六、董事、监事和高级管理人员的情况(一)报酬的实际支付情况现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况”

报告期末全体董事、监事和644.38高级管理人员实际获得的报酬合计

报告期末核心技术人员实际164.26获得的报酬合计

(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用姓名担任的职务变动情形变动原因

陈元元职工监事选举公司于2023年8月15日召开职工代表大会，经与会职工代表审议，同意选举陈元元女士担任公司第二届监事会职工代表监事，任期自本次职工代表大会决议通过之日起至公司第二届监事会任期届满之日止。

黄云职工监事离任因个人原因申请辞去公司职工监事一职

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

43/2262023年年度报告

七、报告期内召开的董事会有关情况会议届次召开日期会议决议

第二届董事会第十七次会议2023年1月11日审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

审议通过《关于公司<2022年年度报告>及其摘要的议案》《关于公司<2022年度财务决算报告>的议案》《关于公司2022年度利润分配方案的议案》《关于公司<2022年度董事会工作报告>的议案》《关于董事薪酬方案的议案》《关于高级管理人员薪酬方案的

第二届董事会第十八次会议2023年4月10日议案》《关于公司<2022年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》《关于公司<2022年度内部控制评价报告>的议案》《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于公司2022年度企业社会责任报告的议案》

审议通过《关于公司<2023年第一季度报告>的议案》《关于提请召开公司2022年年度

第二届董事会第十九次会议2023年4月26日股东大会的议案》审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属

第二届董事会第二十次会议2023年5月11日条件的议案》《关于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分暂时

第二届董事会第二十一次会议2023年8月8日闲置自有资金进行现金管理的议案》

审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》《关于<2023年上半年募集资金第二届董事会第二十二次会议2023年8月15日存放与使用情况专项报告>的议案》《上海柏楚电子科技股份有限公司关于公司组织架构调整的议案》

第二届董事会第二十三次会议2023年10月10日审议通过《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》

审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》《关于变更英文名称、英文简称、第二届董事会第二十四次会议2023年10月31日修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》

第二届董事会第二十五次会议2023年11月15日审议通过《关于提请召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》审议通过《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将部分节余募集资金永久补充流动资金的议案》《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于

第二届董事会第二十六次会议2023年12月5日公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

44/2262023年年度报告

八、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股参加董事会情况东大会是否董事情况独立姓名本年应参以通讯是否连续两出席股董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参东大会席次数席次数次数次数加次数加会议的次数唐晔否1010100否1代田田否1010000否2卢琳否1010000否2胡佳否1010100否2金鉴中是1010300否2张峰是1010300否2习俊通是1010400否2连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用年内召开董事会会议次数10

其中：现场会议次数0通讯方式召开会议次数0现场结合通讯方式召开会议次数10

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

九、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名

审计委员会金鉴中（主任委员）、张峰、代田田

提名委员会张峰（主任委员）、唐晔、习俊通

薪酬与考核委员会习俊通（主任委员）、张峰、胡佳

战略委员会唐晔（主任委员）、代田田、习俊通

45/2262023年年度报告

(二)报告期内审计委员会召开五次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况

第二届董事会审计委员会第七次会议，审《上海柏楚电子科技股份有限公司2022年年度报告》及《上

议通过了《关于公司<2022年年度报告>及海柏楚电子科技股份有限公司2022年年度报告摘要》符合《中其摘要的议案》《关于2022年度财务决算华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公开发行

2023年3月30日无报告的议案》《关于公司<内部控制自我评证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的价报告>的议案》内容与格式》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关

法律、法规、规范性文件及公司章程的要求。

第二届董事会审计委员会第八次会议，审公司编制的2023年第一季度报告符合《公司法》《证券法》

议通过了《关于2023年第一季度报告的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自

2023年4月20日无议案》律监管指南第3号——日常信息披露：第二十八号科创板上市公司季度报告》等相关法律、法规及规范性文件的要求

第二届董事会审计委员会第九次会议，审公司编制的2023年半年度报告符合《公司法》《证券法》《公议通过了《关于<2023年半年度报告>及其开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年

2023年8月4日无摘要的议案》度报告的内容与格式》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求

第二届董事会审计委员会第十次会议，审公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》

议通过了《关于2023年第三季度报告的《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自议案》律监管指南第3号——日常信息披露：第二十八号科创板上市

2023年10月4日无公司季度报告》等相关法律、法规及规范性文件的要求，编制了《上海柏楚电子科技股份有限公司2023年第三季度报告》，符合相关法律、法规及规范性文件的要求。

第二届董事会审计委员会第十一次会议，经对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状2023年10月31日审议通过了《关于续聘公司2023年度审况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质无计机构的议案》和为上市公司提供审计服务的经验和能力。

46/2262023年年度报告

(三)报告期内薪酬与考核委员会召开五次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况

第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议案内容符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证

议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票券交易所科创板股票上市规则》及《上海柏楚电子科技

2023年1月6日无的议案》股份有限公司2022年限制性股票激励计划》的相关规定，全部经审议通过。

第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审依据同行业上市公司董事、高级管理人员报酬方案，并

2023年3月29日议通过了《关于董事薪酬方案的议案》《关于高结合公司实际情况，公司制定了董事、高级管理人员薪无级管理人员薪酬方案的议案》酬方案。

第二届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议案内容符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证

议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计券交易所科创板股票上市规则》及《上海柏楚电子科技

2023年5月8日划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的相关规无议案》《关于作废部分首次授予部分已授予尚未定，全部经审议通过。归属的限制性股票的议案》

第二届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议案内容符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证

议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计券交易所科创板股票上市规则》及《上海柏楚电子科技

2023年10月25日无划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留股份有限公司2022年限制性股票激励计划》的相关规部分限制性股票的议案》定，全部经审议通过。

第二届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议案内容符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证

议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计券交易所科创板股票上市规则》及《上海柏楚电子科技划授予价格的议案》《关于公司2019年限制性股份有限公司2019年限制性股票激励计划》的相关规

2023年11月24日无

股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合定，全部经审议通过。

归属条件的议案》《关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

(四)报告期内战略委员会召开一次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况第二届董事会战略委员会第二次会议审议通过《关于2022年度经充分沟通讨论，一致通过该议案。2023年3月30日无财务决算报告的议案》

47/2262023年年度报告

(五)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

329

母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量535在职员工的数量合计864母公司及主要子公司需承担费用的

离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员179销售人员174技术人员387财务人员17行政人员61其他46合计864教育程度

教育程度类别数量（人）博士12硕士191本科465大专及以下196合计864

(二)薪酬政策

√适用□不适用

报告期内，公司建立了公平公正、有竞争力、有激励效果的薪酬激励体系，以结果为导向，以绩效考核为工具，即时激励与中长期激励相结合，让员工劳有所得、多劳多得，个人收入与绩效、贡献等相匹配。同时，公司奖励优秀、鼓励先进，充分调动员工奋斗积极性、创造性，发挥骨干带头作用，建立和完善企业效益与个人绩效、贡献等相挂钩的薪酬增长机制。

(三)培训计划

√适用□不适用

公司培训主要分为专业技术类、综合管理类、专项知识分享、新员工培训等，既有内部知识技能分享，也有外部知识经验引进。公司重视培养和开发员工潜能，推行“一对一”导师制的培养方式，推动员工与公司共同进步。报告期内，公司开展多轮多次各类培训使员工能力素质得到持续提升。

48/2262023年年度报告

(四)劳务外包情况

√适用□不适用

劳务外包的工时总数（小时）100120.5

劳务外包支付的报酬总额（元）3733111.6

十二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

1.根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的有关规定，公司已在《公司章程》中明确了利润分配的原则及形式、现金分红条件、发放股票股利条件、现金分红的比例

及差异化分红政策、利润分配的决策程序及利润分配政策的调整等事项。公司将严格按照有关法律法规、《公司章程》的要求执行股东分红。

2.公司2023年度利润分配预案：拟以公司2023年度拟向全体股东每10股派发现金红利25.1元（含税）。本次派发现金红利总额将以实施权益分派股权登记日实际有权参与股数为准计算。若以截至2023年12月31日公司总股本146334064股计算，拟派发现金红利总额为人民币

367298500.64元（含税），占公司2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的50.39%。

公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股。以截至2023年12月31日公司总股本

146334064股计算，合计转增58533626股，转增后公司总股本增加至204867690股。如自

利润分配及资本公积转增股本方案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本因股权激励归属等发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）比例不变，相应调整分配（转增）总额。

上述利润分配预案已经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过，尚需公司2023年年度股东大会审议。

(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否

分红标准和比例是否明确和清晰√是□否

相关的决策程序和机制是否完备√是□否

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护√是□否

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

49/2262023年年度报告

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

每10股送红股数（股）0

每10股派息数（元）（含税）25.1

每10股转增数（股）4

现金分红金额（含税）367298500.64

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润728914349.94

占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）50.39以现金方式回购股份计入现金分红的金额0

合计分红金额（含税）367298500.64

合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）50.39

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

√适用□不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位:元币种:人民币标的股票标的股票数激励对激励对象人授予标的计划名称激励方式

数量量占比(%)象人数数占比(%)股票价格

2019年限制性第二类限制性

14000000.96617.0620.59

股票激励计划股票

2022年限制性第二类限制性

21000001.4412214.1267.45

股票激励计划股票

注：

1）标的股票数量根据2021年权益分派进行了调整，占比为标的股票占本报告期末公司总股本的比例（保留两位小数）；

2）激励对象人数为当期股权激励首次授予与预留授予人数的合计数，各期股权激励的激励对象存

在重复；

3）激励对象人数占比为激励对象人数占本报告期末公司人数的比例；

4）2019年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划的授予标的股票价格因2022年权

益分派进行了调整。

50/2262023年年度报告

2.报告期内股权激励实施进展

√适用□不适用

单位：股报告期报告期期末已获

年初已授报告期新内可归内已归授予价格/期末已获

归属/行

计划名称予股权激授予股权属/行权属/行权行权价格授予股权

权/解锁

励数量激励数量/解锁数/解锁数（元）激励数量股份数量量量21.72（首次

2019年限授予部分）制性股票14000000359289359289/20.59（预14000001068308激励计划留授予部

分）

2022年限

制性股票021000000067.4521000000激励计划

3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用□不适用

单位:元币种:人民币报告期确认的计划名称报告期内公司层面考核指标完成情况股份支付费用

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告（信会师报字[2024]第 ZA10158 号）：2023 年度公

司实现营业收入14.07亿元，较2018年营

2019年限制性股票激励计划4013330.84

业收入增长473.71%，2023年度公司实现净利润7.54亿元，较2018年净利润增长

441.03%，符合归属条件，公司2023年公司层

面业绩达到归属比例为100%的标准。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年年度报告出具的审计报告（信会师报字[2024]第 ZA10158 号）：2023 年度公司实

现营业收入14.07亿元，较2022年营业收入

2022年限制性股票激励计划99737805.70

增长56.61%，符合归属条件；2023年年度公司实现净利润7.54亿元，较2022年净利润增长53.12%，也符合归属条件，公司2023年公司层面业绩达到归属比例为100%的标准。

合计/103751136.54

51/2262023年年度报告

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用□不适用事项概述查询索引

2023年1月11日，公司于2023年1月11日召开第二届董事详见公司于2023年1月12日在上海证券交易所网站会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向（http://www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于向激激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2023年1月11日励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-001）。

为首次授予日，以68.58元/股的授予价格向102名激励对象授予

175.20万股限制性股票。

2023年5月11日，公司召开第二届董事会第二十次会议及第二详见公司于2023年5月12日在上海证券交易所网站届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股（http://www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019年票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》和限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》（公告《关于作废部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议编号：2023-012）。《上海柏楚电子科技股份有限公司关于作废部分首次授予案》。符合归属条件的47名激励对象的主体资格合法有效，可归部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2023-013）属的限制性股票数量为31.7835万股，作废不得归属的限制性股票共计4.8685万股

2023年6月8日，公司完成了2019年限制性股票激励计划首次详见公司于2023年6月10日在上海证券交易所网站授予部分第三个归属期股份登记工作，共计 47 名激励对象归属 A （http://www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019年股限制性股票317835股，前述新增股份于2023年6月14限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》日上市流通。（公告编号：2023-017）。

2023年10月31日，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第详见公司于2023年11月01日在上海证券交易所网站二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制（http://www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于调性股票激励计划预留部分授予价格的议案》《关于向激励对象授予预整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-032），留部分限制性股票的议案》。鉴于公司2022年利润分配方案已实《上海柏楚电子科技股份有限公司关于向激励对象授予预留部分限制性股票的施完毕，根据本激励计划相关规定，授予价格由68.58元/股调整公告》（公告编号：2023-033）。

为67.45元/股。本次激励计划预留限制性股票43.80万股；本激励计划的预留部分限制性股票的授予日为2023年10月31日，并向符合条件的20名激励对象以67.45元/股的授予价格授予

34.80万股限制性股票。剩余9.00万股限制性股票按权益失效处理，不再授予。

52/2262023年年度报告

2023年12月5日，公司召开第二届董事会第二十六次会议及第详见公司于2023年12月06日在上海证券交易所网站二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制（http://www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司关于调性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2019年限制性股整2019年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2023-039），票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》和《关《上海柏楚电子科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划预留授予部分于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公第三个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-040），《上海柏楚电司2022年年度利润分配方案实施完毕，授予价格（含预留授予）子科技股份有限公司关于作废部分预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票调整后应为20.59元/股。本次符合归属条件的13名激励对象的的公告》（公告编号：2023-041）。

主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为41454股。

因 13 名激励对象 2022 年个人绩效考核评估结果为“B+”，本期个人层面归属比例为90%，公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票共计4606股。

2023年12月20日，公司完成了2019年限制性股票激励计划预详见公司于2023年12月22日在上海证券交易所网站留授予部分第三个归属期股份登记工作，共计 13 名激励对象归属（http://www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司 2019年A 股限制性股票 41454 股，前述新增股份于 2023 年 12 月 26 限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》日上市流通。（公告编号：2023-045）。

其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用√不适用

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2.第一类限制性股票

□适用√不适用

3.第二类限制性股票

□适用√不适用

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

□适用√不适用

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用

报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所及《公司法》《公司章程》等法律法规、公司规章制度要求建立了严密的内控管理体系基础上结合行业特征及企业经营实际，对内控制度进行持续完善与细化，提高了企业决策效率，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供了保障，有效促进公司战略的稳步实施。公司内部控制体系结构合理，内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求，能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系，内控运行机制有效，达到了内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。

公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了公司《2023年度内部控制评价报告》，全文详

见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十五、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

报告期内，公司董事会坚持以风险防范为导向，以提升子公司管理实效为目的，增强内控制度执行力和内控管理有效性，建立对子公司业务有效的决策机制。形成事前风险防控、事中监控预警、事后评价优化的管理闭环。结合公司的行业特点和业务拓展实际经营情况，从管理层面至业务层面建立了系统的内部控制体系及长效的内控监督机制。同时，以全面预算为抓手，提升财务预警能力，注重财务数据分析，加强资金使用监管，健立全覆盖的风险管理体系，进一步夯实全面风险管理能力。

十六、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度的财务报告内部控制的有效

性进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内控审计报告，与公司董事会自我评价报告意见一致。内部控制审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

是否披露内部控制审计报告：是

内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况不适用。

十八、其他

□适用√不适用

54/2262023年年度报告

第五节环境、社会责任和其他公司治理

一、董事会有关 ESG情况的声明

本公司董事会高度重视社会责任对企业的重要作用，要求公司按照可持续发展的经营理念，注重环境保护，承担企业社会责任，并开展与利益相关方广泛的沟通与合作，不断提升公司管理水平。

与社会责任相关的详细内容，敬请查阅本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司2023年企业社会责任报告》。

二、环境信息情况是否建立环境保护相关机制是

报告期内投入环保资金（单位：万元）0

(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是√否

报告期内，针对日常生产经营的环境影响，公司采取了对应的环保措施：产品测试环节产生的少量烟气通过高效除尘过滤及高压静电吸附器净化后由专用管道排放至楼顶高空；报废的电子

元器件、PCB由具备相关资质的专业单位统一回收处理；生活污水排放至园区污水管后统一排入

市政管网，公司及子公司均不涉及重点排污单位。

(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况报告期内公司未因环境问题受到行政处罚。

(三)资源能耗及排放物信息

□适用√不适用

1.温室气体排放情况

□适用√不适用

2.能源资源消耗情况

□适用√不适用

3.废弃物与污染物排放情况

□适用√不适用公司环保管理制度等情况

√适用□不适用

为全面贯彻并推进党中央2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和的重大战略部署，为合理配置和利用能源、资源，提高其利用率，减少浪费，降低产品的成本及减少环境影响，保证公司的可持续发展，公司制定了环境物质管理规范。此外，公司积极倡导全体员工节能减排，低碳生活和工作，具体包括电能管理、原材料管理、办公耗材管理等。

55/2262023年年度报告

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果是否采取减碳措施是

减少排放二氧化碳当量（单位：吨）减碳措施类型（如使用清洁能源发电、公司的主营产品为激光切割控制系统，助力终端用户清在生产过程中使用减碳技术、研发生洁高效的加工方式；对于员工我们倡导节能减排的生活产助于减碳的新产品等）工作方式，减少物资浪费，爱护工作环境；完善供应链流程，减少制造与运输环节对资源的消耗。

具体说明

√适用□不适用更多内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《上海柏楚电子科技股份有限公司2023年度企业社会责任报告》。

(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

□适用√不适用

(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用√不适用

三、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标详见 2024年 3月 20日公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露的《上海柏楚电子科技股份有限公司2023年度企业社会责任报告》及相关公告。

(二)从事公益慈善活动的类型及贡献类型数量情况说明对外捐赠

其中：资金（万元）0

物资折款（万元）0公益项目

其中：资金（万元）0

救助人数（人）0乡村振兴

其中：资金（万元）0

物资折款（万元）0

帮助就业人数（人）0

1.从事公益慈善活动的具体情况

□适用√不适用

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用√不适用具体说明

□适用√不适用

56/2262023年年度报告

(三)股东和债权人权益保护情况

报告期内，公司按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全内部各项管理制度，形成以股东大会、董事会、监事会为主体结构的决策与经营体系，公司三会的召集、召开、表决程序均符合相关规定。报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整，同时向所有投资者公开披露信息，保证所有股东均有平等的机会获得信息。公司通过签订合同、定期付款保障债权人权益，利用互通互访的交流形式，加强与债权人及时的信息联系，创造公平合作、共同发展的发展环境。

(四)职工权益保护情况

公司根据《劳动法》等相关法律法规，建立了较为完善的人力资源相关管理制度并严格执行，坚持平等雇佣，确保100%合法合规用工，及时与员工签订劳动合同并按规定缴纳五险一金。员工依法享有婚假、孕产假等假期。公司每年组织召开职工代表大会，讨论商议涉及职工权益的重大事项。此外，公司为员工提供多样化的培训和职业发展路径，助力员工成长。

员工持股情况

员工持股人数（人）67

员工持股人数占公司员工总数比例（%）7.75

员工持股数量（万股）291.9242

员工持股数量占总股本比例（%）1.99

注：上述持股情况为截至报告期末，公司高级管理人员、核心技术人员及通过限制性股票激励计划累计向员工归属的公司股份数的合计。

(五)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司以客户为中心，积极倾听客户需求；精心构建产品质量；真诚提供满意服务；时刻铭记为客户服务是柏楚电子存在的唯一理由。

公司与全体供应商友好协商，订立公平合理的交易合同，依合同约定准时付款，与信誉良好的供应商建立稳定的合作关系，通过加强与供应商的沟通合作，实现互惠共赢。

共创——柏楚电子坚信好的产品来自于孜孜不倦的创新，优秀的产品源于用户的共创迭代。

体验——柏楚电子始终坚持聆听用户的最真实体验；坚持在一线调研产品、在一线开发产品、

在一线优化产品；坚持以用户为中心，以制造强国为己任。

产品——柏楚电子潜心助力中国激光制造的智能配套：目前已经拥有激光切管、激光平面、

激光互联、智能硬件等丰富的产品线。

用户——柏楚电子全面接受用户的检验，每年举办用户开放日，向用户一同分享最新的研发成果，与用户一同探讨激光加工的新方向。

(六)产品安全保障情况

公司自成立以来，坚持自主研发、创新创业、诚信务实的核心价值观，秉承专业、专注、专研的工作理念，深入了解客户诉求和意见，重视产品质量与客户服务质量，把产品质量和用户体验视为企业生存和发展的基础。围绕“产品实现”，公司向全面质量管理阶段推进 ISO9001质量管理体系，并结合有效的管理工具，对产品质量进行控制并持续提升。

(七)在承担社会责任方面的其他情况

√适用□不适用

2023年度，柏楚电子助推了高校双师型队伍建设，充当高校毕设项目的企业导师，满足实

践教学和通识教育对企业资源的需求。在校企合作上，持续优化升级，相继举办学术讲座2

57/2262023年年度报告场，小型开放日活动5场，创业者课堂1场，秉着“过程共建，结果共赢”的原则，深化产学研合作机制，助力创新型人才培养。

为了实现高端激光制造关键技术的自主可控，4月18日，联合上海交通大学及产业链核心伙伴签署战略合作协议，致力在高端激光制造的基础学科领域展开深度合作，推动基础理论研究与激光制造涉及到的多种应用科学交叉混合，实现“从0到1”的基础理论突破。

四、其他公司治理情况

(一)党建情况

√适用□不适用

报告期内，柏楚支部共有党员126人，其中董事监事和核心技术人员占5人。因队伍不断壮大，人员激增，于2015年成立的柏楚党支部于2023年更名为柏楚第一党支部，并将原班组的成熟党员力量编入同年成立的第二、第三党支部以快速形成战斗力，同时，结合企业发展现状和支

部力量构成，探索打造了“柏舸争流，奋楫者先”这一党建工作品牌。

支部以发挥党员先锋模范作用为着力点，强化从年初至年末每月“主题党日”、“三会一课”组织生活等党员日常教育管理；为方便党员学习交流，支部还建立了党员乐于参与、充满正能量的微信互动平台，并通过微信平台分享学习材料、党史故事；平日里也常以党建活动为契机，开展党史学习教育，用党的光荣传统和优良作风坚定信念、凝聚力量；同时，积极响应社区党群服务中心，按照“双报到”“双报告”工作要求，在所在地党组织的统筹协调下，积极参与区域内公益性、社会性、群众性工作，发挥党组织的战斗堡垒作用；同年，我们还深入开展了“一个支部一件实事”活动，牢牢把握主题教育的总要求和目标任务，将党的创新理论转化为为民服务的实践。

报告期内，我们倡导所有支部党员注册闵行党建微平台，从未有失联党员和违法违纪党员的情况发生。年底受到闵行区委组织部的推选，积极申报闵行区标杆“两新”党组织，着力营造党建引领民营经济高质量发展的浓厚氛围。未来，柏楚党支部愿继续以开放的姿态助力更多科创企业在砥砺前行中铺展创新画卷，以实践成果和创新经验激励更多“两新”组织积极参与党建，助力民营经济发展。

(二)投资者关系及保护类型次数相关情况公司于2023年召开了2022年度暨2023年第一季度

业绩说明会、2023年半年度业绩说明会、2023年第

召开业绩说明会3三季度业绩说明会，具体详见公司2023年6月10日、

9月15日、12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

通过上海证券交易所“上证路演中心”线上召开了借助新媒体开展投资者关

32022年度暨2023年第一季度业绩说明会、2023年半

系管理活动

年度业绩说明会、2023年第三季度业绩说明会

详见公司网站：

官网设置投资者关系专栏√是□否

https://www.fscut.com/invest/开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用

公司严格遵守法律法规和监管机构规定，严格执行公司信息披露管理制度，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，通过上市公司公告、业绩说明会、上证 e互动、电话、邮件等诸多渠道与投资者保持密切沟通，保持公司营运透明度。

其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用√不适用

58/2262023年年度报告

(三)信息披露透明度

√适用□不适用

公司严格按照《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《信息披露管理制度》《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》等内部制度，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，保障投资者的知情权。公司设置董事会秘书作为信息披露境内代表，投资者可以通过信息披露报纸《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）等途径便捷获取信息。

(四)知识产权及信息安全保护

√适用□不适用

公司是拥有自主知识产权的国家高新技术企业，参照《企业知识产权管理规范》要求，围绕公司的创新发展理念及科创企业的特点，公司将知识产权保护及信息安全保护工作融合嵌入到了研发、生产、采购、销售的全流程内，专利、商标、软件著作权等的申请及管理工作贯穿于研发及测试等全周期。随着制度体系的不断完善，知识产权布局工作更加科学有序，知识产权的申请、管理、利用及保护更加规范且高效、可持续。

公司制定了较为完善的信息安全管理制度，包括安全预案管理、账户与权限管理、监控管理和数据管理等细则。同时，公司也非常重视信息安全的投入，建立了较为完备的网络防御体系、防病毒体系、数据备份体系、终端管理系统和全方位的监控系统等。确保重要信息系统的实体安全、运行安全和数据安全，最大限度地减轻网络与信息安全突发事件的危害，维护企业正常的生产办公秩序。

(五)机构投资者参与公司治理情况

□适用√不适用

(六)其他公司治理情况

□适用√不适用

59/2262023年年度报告

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用是否是否如未能及时如未能及承诺承诺承诺有履承诺及时履行应说明时履行应承诺方承诺时间背景类型内容行期期限严格未完成履行说明下一限履行的具体原因步计划

（1）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不转让所持公司首次公开发行前的股份（以下简称“首发前股份”），若承诺人在前述锁定期届满前离职的，仍应遵守前述股份锁定承诺。（2）锁定期满后，承诺人减持自公

公司首发前股份将遵守以下要求：a.自所持首发前股份限司股

公司核心售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上票上

技术人员市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积市之

代田田、使用。b.在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持股份日起

与首卢琳、万股份的，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。c. 2019-8-8 是是不适用不适用限售12个

次公章、谢淼、在任意连续90日内采取大宗交易方式减持股份的，减持月和

开发阳潇、恽股份的总数不得超过发行人股份总数的 2%。d.国家法律离职

行相筱源法规、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海后6关的证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规个月承诺定。（3）在承诺人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（1）本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的不适

其他柏楚电子情形，公司对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完2019-8-8否是不适用不适用用

整性承担个别和连带的法律责任。（2）若因公司本次发行上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

60/2262023年年度报告漏，或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。若中国证监会、上海证券交易所或其他有权部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏之情形，且该情形对判断公司是否符合法律法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在

科创板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的，或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形，则公司承诺将依法回购公司首次公开发行的全部新股。（3）若违反本承诺，不及时进行回购或赔偿投资者损失的，公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向股东和社会投资者道歉；股东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺；同时因不履行承

诺造成股东及社会公众投资者损失的，公司将依法进行赔

偿。（4）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取

发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

（1）本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，承诺人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。（2）若招股说明书公司控股

所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存股东、实

在以欺骗手段骗取发行注册的情形，致使投资者在买卖本际控制人

其他公司股票的证券交易中遭受损失的，则承诺人将依法赔偿不适唐晔、代2019-8-8否是不适用不适用投资者损失。若中国证监会、上海证券交易所或其他有权用田田、卢

部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性

琳、万章

陈述或者重大遗漏之情形，且该情形对判断公司是否符合和谢淼

法律法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创

板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的，或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形，则承诺人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股，并购回已转

61/2262023年年度报告

让的原限售股份。（3）如未履行上述承诺，承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定媒体上公开说明未履行

的具体原因，向股东和社会公众投资者道歉，并在前述认定发生之日起停止领取现金分红，同时持有的公司股份不得转让，直至依据上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对承诺人因违反上述承诺而应承担的相关

责任及后果有不同规定，承诺人自愿无条件地遵从该等规

定。（4）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取

发行注册并已经发行上市的，承诺人将在中国证监会等有权部门确认后五个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

（1）本次发行上市的招股说明书不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，亦不存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，承诺人对招股说明书所载内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。（2）若招股说明书所载内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，或存在以欺骗手段骗取发行注册的情形，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，则承诺人将依法赔偿投资者损失。若中国证监会、上海证券交易所或其他有权公司董

部门认定招股说明书所载内容存在任何虚假记载、误导性

事、监

其他陈述或者重大遗漏之情形，且该情形对判断公司是否符合不适事、高级2019-8-8否是不适用不适用

法律法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并在科创用管理人员

板上市的发行及上市条件构成重大且实质影响的，或存在以欺诈手段骗取发行注册的情形，则承诺人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。（3）如未能履行上述承诺，承诺人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因，向股东和社会公众投资者道歉，并按证券监督管理部门及司法机关认定的实际损失向投资者依法进行赔偿。若法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对承诺人因违反上

述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定，承诺人自

62/2262023年年度报告

愿无条件地遵从该等规定。上述承诺不因承诺人职务变换或离职而改变或导致无效。

为保证本次发行上市募集资金有效使用、有效防范股东即

期回报被摊薄的风险和提高公司未来的持续回报能力，公司拟采取的具体措施如下：（1）提高公司日常运营效率，不适其他柏楚电子2019-8-8否是不适用不适用

降低公司运营成本；（2）强化募集资金管理，保证募集用资金合理规范使用；（3）严格执行公司的分红政策，保障公司股东回报。

（1）本人承诺将严格遵守法律法规、规范性文件对控股

股东、实际控制人应履行义务的规定，不会越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司的利益，前述承诺是无条件公司控股

且不可撤销的；（2）若违反上述承诺或拒不履行上述承

股东、实

诺给公司造成损失的，承诺人将在股东大会及中国证监会际控制人

指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和上海不适其他唐晔、代2019-8-8否是不适用不适用证券交易所对承诺人作出相关处罚或采取相关管理措施；用

田田、卢

对公司或其他股东造成损失的，承诺人将依法给予补偿。

琳、万章

（3）若上述承诺适用的法律法规、规范性文件、政策及和谢淼

证券监管机构的要求发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用公司

资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；（4）由董事会或薪酬与考核委员会制订的薪酬制度与公司填补回公司董

报措施的执行情况相挂钩；（5）若公司后续推出股权激不适

其他事、高级2019-8-8否是不适用不适用励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报用管理人员措施的执行情况相挂钩。承诺人将严格遵守公司制定的填补回报措施，将根据未来中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，在职权范围内督促公司制定的填补回报措施的执行。承诺人将切实履行公司制订的有关填补回报措

63/2262023年年度报告

施以及本承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，承诺人愿意依法承担相应的责任。若上述承诺适用的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求

发生变化，则承诺人愿意自动适用变更后的法律法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

公司将严格履行本次发行上市后公司股东分红回报规划，包括利润分配原则、利润分配形式、利润分配的期间间隔、

利润分配的顺序、现金分红条件及分红比例、股票股利分不适

分红柏楚电子2019-8-8否是不适用不适用

配条件、利润分配决策程序、现金分红决策程序、利润分用

配政策调整决策程序、利润分配政策披露、利润分配方案的具体实施时间等。

公司将严格履行就本次发行上市所作出的各项公开承诺

事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。如公司非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开承诺事项

中的各项义务和责任，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的媒体上公开说明未履行

承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道

歉；（2）按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承

担相应责任；（3）直至新的承诺履行完毕或相应补救措

其他施实施完毕前不进行公开再融资；（4）直至新的承诺履不适

柏楚电子2019-8-8否是不适用不适用

行完毕或相应补救措施实施完毕前，不得以任何形式向对用公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、

高级管理人员增加薪资或津贴；（5）不得批准未履行承

诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更；（6）以自有资金赔偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失；赔偿金额由公司与

投资者协商确定，或根据证券监督管理部门、司法机关认定的方式确定；公司将自愿按照相应的赔偿金额申请冻结

自有资金，从而为本公司根据法律法规的规定及监管部门要求赔偿投资者的损失提供保障。

64/2262023年年度报告

承诺人将严格履行就公司本次发行上市所作出的各项公

开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。如承诺人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开

承诺中的各项义务和责任，承诺人需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）承诺人将在股东大会及中国证监督会指定

的媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）承诺人将按照有关法律

法规的规定及监管部门的要求承担相应责任；（3）不得

公司控股以任何方式减持持有的公司股份，因继承、被强制执行、股东、实为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（4）际控制人在承诺人完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有

其他唐晔、代不利影响之前，暂不直接或间接领取公司分配利润中归属不适是

2019-8-8否不适用不适用

田田、卢于承诺人的部分；（5）如果承诺人因未履行相关承诺事用

琳、万章项而获得收益的，所获收益归公司所有，承诺人应当在获和谢淼得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账

户；（6）如公司或公众投资者因信赖承诺人承诺事项进

行交易而遭受损失，承诺人将依据证券监管部门或司法机关认定的责任、方式及金额，以自有资金补偿公司或公众投资者因依赖该等承诺而遭受的直接损失。如承诺人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的

媒体上公开说明未履行承诺的具体原因；（2）尽快研究

将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。

承诺人将严格履行就公司本次发行上市所作出的各项公公司董

开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。如事、监不适

其他承诺人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开2019-8-8否是不适用不适用

事、高级用

承诺中的各项义务和责任，承诺人需提出新的承诺并接受管理人员

如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实

65/2262023年年度报告

施完毕：（1）承诺人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。（2）承诺人将按照有关法律法规的规定及监管部门的要求承担相应责任。（3）不得以任何方式减持持有的公司股份（如适用），因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（4）在完全消除未履行相关

承诺事项所产生的不利影响之前，暂不直接或间接领取公司分配利润中归属于承诺人的部分（如适用）；（5）在

完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得以任何方式要求公司为本人增加薪资或津贴，且亦不得以任何形式接受公司增加支付的薪资或津贴；（6）如果

承诺人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，承诺人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户；（7）在完全消除未履行相

关承诺事项所产生的不利影响之前，不得主动要求离职；

（8）如公司或公众投资者因信赖承诺人承诺事项进行交

易而遭受损失，承诺人将依据证券监管部门或司法机关认定的责任、方式及金额，以自有资金赔偿公司或公众投资者因依赖该等承诺而遭受的直接损失。如承诺人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的媒体

上公开说明未履行承诺的具体原因；（2）尽快研究将投

资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。

承诺人将严格履行就公司本次发行上市所作出的各项公

开承诺事项中的各项义务和责任，积极接受社会监督。如公司核心不适

其他承诺人非因不可抗力原因导致未能完全有效地履行公开2019-8-8否是不适用不适用技术人员用

承诺中的各项义务和责任，承诺人需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实

66/2262023年年度报告

施完毕：（1）承诺人将在股东大会及中国证监会指定的

媒体上公开说明未履行承诺的具体原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉；（2）承诺人将按照有关法律法

规的规定及监管部门的要求承担相应责任；（3）不得以

任何方式减持持有的公司股份，因继承、被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（4）在完全消除因未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，暂不直接或间接领取公司分配利润中归属于本人的部分；（5）如果承诺人因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，承诺人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户；（6）如公司或公众投资者因信赖承诺人承诺事项进行交易而

遭受损失，承诺人将依据证券监管部门或司法机关认定的责任、方式及金额，以自有资金赔偿公司或公众投资者因依赖该等承诺而遭受的直接损失。如承诺人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的媒体上公

开说明未履行承诺的具体原因；（2）尽快研究将投资者

利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。

控股股东、实际控制人唐晔先生、代田田先生、卢琳先生、2023

万章先生、谢淼先生承诺：自2023年10月18日起-10-控股股其他6个月内（即自2023年10月18日至2024年4月2023-10-18至其他东、实际是是不适用不适用承诺17日），不以任何方式减持所持有的公司股份，包括承182024控制人

诺期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增-4-发等产生的股份17

67/2262023年年度报告

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币现聘任

境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬680000境内会计师事务所审计年限8

境内会计师事务所注册会计师姓名刘欢、李佳运

境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限刘欢（2年）、李佳运（4年）

境外会计师事务所名称/

境外会计师事务所报酬/

境外会计师事务所审计年限/

境外会计师事务所注册会计师姓名/

境外会计师事务所注册会计师审计年限/名称报酬

内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）120000

保荐人中信证券股份有限公司/

68/2262023年年度报告

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用□不适用

2023年12月4日，公司召开2023年第一次临时股东大会，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

69/2262023年年度报告

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

70/2262023年年度报告

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

(二)担保情况

□适用√不适用

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1.委托理财情况

(1)委托理财总体情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额

银行理财产品自有资金181710.00182113.92

银行理财产品募集资金135000.00119000.00

注释1、自有资金

2022年8月8日，经公司第二届董事会第十三次会议审议通过，同意公司使用最高不超过180000

万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，本决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

2023年8月8日，经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，同意公司使用最高不超过

230000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，本决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

注释2、募集资金

2022年8月8日经公司第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十三次会议审议通过，同

意公司使用合计不超过人民币160000万元的闲置募集资金进行现金管理，其中2019年首次公开发行募集资金 90000万元、2021年向特定对象发行 A股股票募集资金 70000万元。在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（通知存款、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起12个月。

2023年8月8日经公司第二届董事会第二十一次会议及第二届监事会第二十一次会议审议通过，

同意公司使用合计不超过人民币157000万元的闲置募集资金进行现金管理，其中2019年首次公开发行募集资金 82000万元、2021年向特定对象发行 A股股票募集资金 75000万元。在确保不影响募集资金投资项目正常进行和募集资金安全的情况下，用于投资安全性高、流动性好的投资产品（通知存款、结构性存款、大额存单），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，决议有效期为自董事会审议通过之日起12个月。

注释3、表格中的发生额是指报告期内该类委托理财单日最高余额。

其他情况

□适用√不适用

71/2262023年年度报告

(2)单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币是是减值逾否报预否未来准备期资存酬期经是否计提委托未委托理财委托理财委托理财终金资金在确年化收实际过有委金额受托人理财未到期金额收

金额起始日期止日期来投向受定收益率益收益或损失法托理(如类型回

源限方(如定财计有)金

情式有)程划额形序自合杭州银银行

2023/12/有同

行闵行理财5000.002024/3/11银行否1.50%-2.90%33.665000.00是是

11资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/2/1有同

行闵行理财2000.002026/2/13银行否3.15%2000.00是是

3资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/2/1有同

行闵行理财2000.002026/2/13银行否3.15%2000.00是是

3资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/2/1有同

行闵行理财2000.002026/2/13银行否3.15%2000.00是是

3资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/3/2有同

行闵行理财1500.002026/3/20银行否3.20%1500.00是是

0资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/5/1有同

行闵行理财2500.002024/5/12银行否1.95%-3.20%2500.00是是

2资约

支行产品金定

72/2262023年年度报告

自合杭州银银行有同

行闵行理财5000.002023/6/92024/6/9银行否1.95%-3.20%5000.00是是资约支行产品金定自合杭州银银行

2023/6/1有同

行闵行理财2000.002024/6/14银行否1.95%-3.20%2000.00是是

4资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/6/1有同

行闵行理财2800.002024/6/14银行否1.95%-3.20%2800.00是是

4资约

支行产品金定募合杭州银银行

2023/7/2集同

行闵行理财5000.002024/1/27银行否1.50%-3.10%72.705000.00是是

8资约

支行产品金定募合杭州银银行

2023/7/2集同

行闵行理财2024/7/27银行否1.75%-3.15%16000.00是是

16000.008资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/9/1有同

行闵行理财5000.002024/9/18银行否1.95%-3.10%5000.00是是

8资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/9/2有同

行闵行理财5000.002024/9/25银行否1.95%-3.10%5000.00是是

5资约

支行产品金定募合杭州银银行

2023/11/集同

行闵行理财3000.002024/5/10银行否1.75%-2.95%3000.00是是

10资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/12/有同

行闵行理财8000.002024/6/13银行否1.80%-2.95%8000.00是是

13资约

支行产品金定

73/2262023年年度报告

自合杭州银银行

2023/12/有同

行闵行理财5000.002024/3/20银行否1.50%-2.90%5000.00是是

20资约

支行产品金定自合杭州银银行

2022/12/有同

行闵行理财3000.002025/1/18银行否3.55%3000.00是是

9资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/6/2有同

行闵行理财1000.002026/2/28银行否3.20%1000.00是是

8资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/8/2有同

行闵行理财3000.002026/8/25银行否3.09%3000.00是是

5资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/8/2有同

行闵行理财4100.002026/8/25银行否3.09%4100.00是是

5资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/11/有同

行闵行理财2000.002026/11/9银行否2.90%2000.00是是

9资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/11/有同

行闵行理财3000.002026/11/9银行否2.90%3000.00是是

9资约

支行产品金定自合杭州银银行

2023/11/有同

行闵行理财2800.002026/11/15银行否3.00%2800.00是是

15资约

支行产品金定自合交通银银行有同

行鹤庆理财1000.002022/3/22024/3/1银行否2.90%58.001000.00是是资约支行产品金定

74/2262023年年度报告

自合交通银银行有同

行鹤庆理财1000.002022/3/22024/3/1银行否2.90%58.001000.00是是资约支行产品金定自合交通银银行有同

行鹤庆理财1000.002022/3/22024/3/1银行否2.90%58.001000.00是是资约支行产品金定自合交通银银行

2023/6/1有同

行鹤庆理财5000.002026/6/15银行否3.00%5000.00是是

5资约

支行产品金定自合宁波银银行

2023/7/1有同

行上海理财2000.002026/7/13银行否3.20%2000.00是是

3资约

分行产品金定募合宁波银银行

2023/12/集同

行上海理财2024/3/26银行否1.50%-2.70%16000.00是是

16000.0027资约

分行产品金定自合宁波银银行

2022/10/有同

行上海理财5000.002025/10/24银行否3.40%5000.00是是

24资约

分行产品金定自合宁波银银行有同

行上海理财3000.002023/3/32026/3/3银行否3.39%3000.00是是资约分行产品金定自合宁波银银行有同

行上海理财3000.002023/3/32026/3/3银行否3.39%3000.00是是资约分行产品金定

75/2262023年年度报告

自合宁波银银行有同

行上海理财2000.002023/3/32026/3/3银行否3.39%2000.00是是资约分行产品金定自合宁波银银行

2023/4/2有同