西部证券股份有限公司

关于湖南南新制药股份有限公司

部分募集资金投资项目延期的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为湖南南新制

药股份有限公司（以下简称“南新制药”或“公司”）首次公开发行股票并在科创

板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第11号——持续督导（2023年8月修订）》等有关规定，对南新制药部分募集资

金投资项目延期事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会于2020年2月25日出具的《关于同意湖南南新制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]318号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。

公司首次公开发行人民币普通股3500万股，发行价格为34.94元/股，募集资金总额为人民币122290.00万元，扣除发行费用合计人民币8761.77万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币113528.23万元。上述募集资金已于2020年3月20日全部到位，由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（天职业字[2020]16008号）《验资报告》。

根据有关法律、法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐人西部证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况根据公司披露的《湖南南新制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《2020年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-032）和《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-069），公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

第1页单位：万元序号项目名称投资总额募集资金投资金额

1创新药研发项目40960.0040960.00

2营销渠道网络升级建设项目12010.0512010.05

3补充流动资金14000.0014000.00

4 超募资金用于“NX-2016”等5个项目 787.73 787.73

5超募资金永久补充流动资金27800.0027800.00

合计95557.7895557.78注：公司2022年第二次临时股东大会决议通过《关于“研发实验室”项目结项和终止部分超募资金投资项目的议案》，同意将超募项目“研发实验室”项目予以结项，并终止超募项目“NX-2016”项目、“GK激活剂”项目、“JAK3抑制剂”项目、“P2X3拮抗剂”项目。

三、本次募集资金投资项目延期的具体情况

（一）部分募投项目延期的具体情况

公司结合目前募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金使用用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对募投项目“营销渠道网络升级建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：

原项目达到本次调整后项目达到项目名称预定可使用状态日期预定可使用状态日期营销渠道网络升级建设项目不适用2025年6月30日

（二）部分募投项目延期的原因

公司募投项目“营销渠道网络升级建设项目”旨在进一步完善公司营销网络体系、

增强营销渠道管理能力、扩大营销网络覆盖范围，主要建设内容是新建8个办事处，并对22个现有办事处进行升级。项目总投资额为12010.05万元，包括办公场地购置费6300.00万元，办公场地租赁费277.20万元，办公场地装修费1172.00万元，设备购置费3581.04万元，预备费679.81万元。

“营销渠道网络升级建设项目”的投入进度不及预期，主要原因是：第一，公司首发上市以来，受国内重大卫生事件影响，公司人员流动和物流受到限制，对办公场地考察、沟通、谈判、设备运输等环节均产生影响，导致公司在全国部分省市购置和租赁办公场地等工作推进进度缓慢；第二，受宏观经济环境和医药行业政策等影响，综合考虑成本投入、产品管线丰富度等因素，公司及时调整和优化销售策略，对在特定省市建立办事处的实际需求有所减少。

第2页公司综合考虑“营销渠道网络升级建设项目”的实际建设情况和不可预期因素的影响，经审慎研究，拟将项目达到预定可使用状态的日期延期至2025年6月30日。

（三）部分募投项目延期对公司的影响

公司本次调整募投项目实施进度是基于对股东负责、对公司长远可持续发展负责，根据实际情况作出的审慎决定，有利于提高公司募集资金的使用效率，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在调整项目的投资总额、投资用途、建设规模的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》及《公司章程》《公司募集资金管理和使用办法》等相关要求，科学、合理决策，确保募集资金使用的合法有效。

四、公司履行的决策程序及专项意见说明

（一）公司履行的决策程序

2024年3月25日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目“营销渠道网络升级建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。同时，公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见。该事项无需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司部分募投项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外

部实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营情况，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。该延期事宜不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向情形，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形，本次变更的决策及审批程序符合相关法律法规和规范性文件的规定。

因此，独立董事同意公司本次部分募投项目延期的事项。

（三）监事会意见

公司监事会认为：公司“营销渠道网络升级建设项目”延期是基于对股东负责、

对公司长远可持续发展负责，根据实际情况作出的审慎决定。本次延期不存在调整项

第3页目的投资总额、投资用途、建设规模的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和

其他损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司部分募投项目延期的事项。

五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司部分募投项目延期的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的规定。公司本次部分募投项目延期事项，不涉及项目的实施主体、项目内容及投资总额等变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司和股东利益的情形。公司上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关规定。

综上，保荐人对公司本次募投项目延期事项无异议。

（以下无正文）第4页（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南南新制药股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

李锋邹扬西部证券股份有限公司年月日