国泰海通证券股份有限公司

关于青岛云路先进材料技术股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为青

岛云路先进材料技术股份有限公司（以下简称“云路股份”或“公司”）首次公

开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对云路股份2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于2021年10月19日出具的《关于同意青岛云路先进材料技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3302 号），云路股份首次公开发行人民币普通股（A）股 3000.00 万股，每股发

行价格为46.63元，募集资金总额为人民币139890.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币129158.46万元。上述募集资金已于2021年11月22日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年11月22日出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 110C000791 号）。

（二）2025年度募集资金使用金额、期末结余情况

截至2025年12月31日止，公司募集资金具体使用情况为：

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年11月22日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

1项目金额

一、募集资金总额139890.00

其中：超募资金金额49158.46

减：直接支付发行费用10731.54

二、募集资金净额129158.46

减：

以前年度已使用金额56802.04

本年度使用金额4528.48

暂时补流金额-

现金管理金额55000.00

银行手续费支出及汇兑损益0.21

超募资金永久补充流动资金金额18500.00

加：

募集资金利息收入116.95

募集资金理财收益6185.55

三、报告期期末募集资金余额630.23

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛云路先进材料技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法经公司

2025年第三次临时股东大会修订通过。

根据管理办法并结合经营需要，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2025年12月

31日止，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金三方监管协议情况

2根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐人已于2021年11月与招商银行股份有限公司青岛城阳支行（以下简称“招商银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2025年8月29日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更募集资金专项账户并重新签订募集资金专户存储监管协议的议案》，同意将原募集资金专户（账号：532906780410815，开户行：招商银行股份有限公司青岛城阳支行）本息余额划转至新开立的募集资金专户（账号：37150199760609688190，开户行：中国建设银行股份有限公司即墨支行）。

原招商银行的募集资金专户将予以注销，原签订的《募集资金专户存储三方监管协议》随之废除。本次变更募集资金专用账户不改变募集资金用途。

公司已与保荐人国泰海通、新募集资金专户开户行中国建设银行股份有限公

司青岛市分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行1。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年11月22日账户名称开户银行银行账号2025年末余额账户状态青岛云路先进材中国建设银行股

371501997606

料技术股份有限份有限公司即墨096881903012530.73使用中公司支行青岛云路先进材中国建设银行股371502997606使用中（通知料技术股份有限份有限公司即墨000000703289786.41存款临时户）公司支行青岛云路先进材招商银行股份有

532906780410

料技术股份有限限公司青岛城阳8150.00待注销公司支行

1注：中国建设银行总行将上市公司募集资金托管账户的业务审批权和运营权仅下放到一级分行，账户开

立权限下放至二级分行。因此，公司三方协议需与一级分行即中国建设银行股份有限公司青岛市分行签订，开户银行为二级分行中国建设银行股份有限公司即墨支行。

3三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2025年12月31日，募投资金实际使用情况详见附表1：《2025年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司以自筹资金预先投入募投项目的可置换金额为7299.64万元，其中高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目2052.48万元，高品质合金粉末制品产业化项目5247.16万元。

公司于2022年4月14日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币7299.64万元及已支付发行费用的自筹资金人民币486.92万元。以上先期投入资金全部于2022年度完成置换。

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年11月22日自筹资金募集资金投置换完成董事会审议总投资额预先投入置换金额资项目日期通过日期金额高性能超薄

纳米晶带材19357.672052.482052.482022年5月232022年4月14及其器件产日日业化项目高品质合金

粉末制品产26217.185247.165247.162022年5月232022年4月14日日业化项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年12月4日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金

4管理的议案》，同意使用不超过63000万元（含）人民币的部分暂时闲置募集资

金进行现金管理，购买银行或相关金融机构发行的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起12个月有效。

2025年12月5日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过58000万元（含）人民币的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买银行或相关金融机构发行的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用，投资期限自董事会审议通过之日起12个月有效。

截至2025年12月31日，公司使用超募资金及部分闲置募集资金购买银行结构性存款等理财产品的未到期金额共计55000万元人民币，滚动购买理财产品未超过规定限额。截至2025年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年11月22日尚未到期金预计年化收利息金存放机构产品名称购买金额起息日到期日额益率额青岛银行即墨

大额存单32000.002023/3/152026/3/1532000.003.35%-支行中国银行青岛

大额存单4000.002024/2/292025/2/28-1.80%72.00鹤山路支行中国银行青岛

大额存单3000.002024/3/222025/3/22-1.80%54.00鹤山路支行青岛银行即墨结构性存

10000.002024/12/182025/6/16-2.47%121.81支行款

青岛银行即墨结构性存

6000.002024/12/182025/3/18-2.40%35.51支行款

青岛银行即墨结构性存

3000.002024/12/182025/1/17-2.41%5.94支行款

青岛银行即墨结构性存

3500.002025/1/202025/2/19-2.41%6.93支行款

青岛银行即墨结构性存

3500.002025/2/192025/5/20-2.42%20.88支行款

中国银行青岛

大额存单4000.002025/2/282026/2/284000.001.45%-鹤山路支行青岛银行即墨结构性存

6000.002025/3/182025/6/16-2.52%37.28支行款

青岛银行即墨结构性存

3000.002025/3/252025/9/22-2.45%36.45支行款

5青岛银行即墨结构性存

3000.002025/5/212025/8/19-2.42%17.90支行款

青岛银行即墨结构性存

15000.002025/6/242025/9/22-2.32%85.81支行款

青岛银行即墨结构性存

3000.002025/8/192025/11/17-2.15%15.90支行款

青岛银行即墨

大额存单18000.002025/9/222026/9/2218000.001.55%-支行青岛银行即墨结构性存

1000.002025/11/172025/12/17-1.85%1.52支行款

青岛银行即墨结构性存

1000.002025/12/182026/1/191000.001.2%-1.95%-支行款

合计119000.0055000.00511.94截至2025年累计取得理财产品收益共计6185.55万元，其中以前年度（仅

2021年11月开始）的理财产品收益5673.61万元，2025年度理财产品取得的收

益511.94万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

2025年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）

或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年度，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。公司于2025年1月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项的议案》，同意将“高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目”结项，该项目节余资金9967.90万元。公司拟将上述节余募集资金继续存放于募集账户，未来根据公司战略需要，择机审议具体用途。

（八）募集资金使用的其他情况

62025年度，公司不存在募集资金的其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表

2：《变更募集资金投资项目情况表》。

（二）募投项目已对外转让或置换情况

2025年度，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的

存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经审核，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）认为：云路股份《2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了云路股份2025年度募集资金的存放与使用情况。

七、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项核查意见说明公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

八、保荐人核查意见经核查，保荐人国泰海通认为：云路股份2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上7市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司募集资金监管规则》等

法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

8附表1：

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年11月22日

本年度投入募集资金总额4325.75

已累计投入募集资金总额79950.05

变更用途的募集资金总额21860.70

变更用途的募集资金总额比例16.93%截至期末累计项目达到项目可募投已变更项截至期末本年是否承诺投资项目和截至期末承截至期末累投入金额与承预定可使行性是目，含部募集资金承调整后投资本年度投投入进度度实达到项目诺投入金额计投入金额诺投入金额的

超募资金投向分变更诺投资总额总额(1)入金额(2)（%）(4)用状态日否发生现的预计

性质差额(3)＝(2)-(2)/(1)期（具体重大变（如有）(1)＝效益效益到月份）化高性能超薄纳米生产不适

晶带材及其器件注318000.008032.108032.10248.838029.21-2.8999.962025/1/27是否建设用产业化项目已于2025高品质合金粉末生产不适不适

注420000.0010920.8610920.86610.5910771.38-149.4898.63年2月变是制品产业化项目建设用用更万吨级新一代高已于2025性能高可靠非晶生产不适不适

注43000.00186.34186.34-186.34-100.00年2月变是合金闭口立体卷建设用用更产业化项目

10产品及技术研发研发不适不适

无15000.0015000.0015000.00-14996.79-3.2199.98不适用否投入项目项目用用新能源领域用高生产建设期18不适不适

性能软磁粉末建注4-2881.002881.00---2881.00-否建设个月用用设项目新能源领域用高端软磁材料及器生产建设期24不适不适

注4-9011.809011.803466.333466.33-5545.4738.46否件生产线一期建建设个月用用设项目其他不适不适节余待用（注注3-9967.909967.90---9967.90-不适用否用用

3）

不适不适

补充流动资金补流无24000.0024000.0024000.00-24000.00-100.00不适用否用用其他不适不适超募资金（注无49158.4649158.4649158.46-18500.00-30658.4637.63不适用否用用

5）

不适

合计129158.46129158.46129158.464325.7579950.05-49208.41————用未达到计划进度

原因（分具体募无。投项目）项目可行性发生重大变化的情况注4。

说明

11募集资金投资项

目先期投入及置详见本核查意见三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

换情况用闲置募集资金暂时补充流动资2025年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

金情况对闲置募集资金

进行现金管理，详见本核查意见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或

2025年度公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

归还银行贷款情况

在募集资金投资项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着公司和全体股东利益最大化的目标和原则，合理、节约、高效地使用募集资金结余的

募集资金，加强项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，公司“高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目”已达到预期效果并结项，结项后金额及形成原因

的节余募集资金9967.90万元继续存放于募集账户，未来将根据公司战略需要，择机审议具体用途。

募集资金其他使

2025年度公司不存在募集资金的其他使用情况。

用情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：公司于2025年1月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项的议案》，同意将“高性能超薄纳米晶带材及其器件产业化项目”结项，该项目节余资金9967.90万元。公司拟将上述节余募集资金继续存放于募集账户，未来根据公司战略需要，择机审议具体用途。

注4：公司于2025年1月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更的议案》，同意将使用于“高品质合金粉末制品产业化项目”和“万吨级新一代高性能高可靠非晶合金闭口立体卷产业化项目”的募集资金11892.80万元整体变更至“新能源

12领域用高性能软磁粉末建设项目”和“新能源领域用高端软磁材料及器件生产线一期建设项目”使用，并于2025年2月17日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了该议案。

注5：公司超额募集资金总额为49158.46万元，累计用于永久补充流动资金的金额为18500.00万元，剩余30658.46万元暂未使用。

13附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年11月22日项目达变更后投资进到预定董事股东变更后项截至期末本年是否的项目募投本年度实际累度可使用会审会审变更后的项对应的原项目拟投入计划累计度实达到可行性

项目实施主体实施地点实际投计投入（%）状态日议通议通目目募集资金投资金额现的预计是否发性质入金额金额(2)(3)=(2)期（具过时过时

总额(1)效益效益生重大

/(1)体到年间间变化

月）新能源领域高品质合金青岛云路山东省青20252025建设期用高性能软粉末制品产生产先进材料岛市即墨不适不适年1年2

2881.002881.00---18个否

磁粉末建设业化项目、建设技术股份区鑫源东用用月27月17月项目万吨级新一有限公司路7号日日新能源领域代高性能高青岛云路山东省青20252025用高端软磁可靠非晶合建设期生产先进材料岛市即墨不适不适年1年2材料及器件金闭口立体9011.809011.803466.333466.3338.4624个否建设技术股份区鑫源东用用月27月17生产线一期卷产业化项月有限公司路7号日日建设项目目

合计11892.8011892.803466.333466.33-------变更原因、决策程序及信息披露公司于2025年1月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于部分募投项目变情况说明（分具体募投项目）更的议案》，同意将使用于“高品质合金粉末制品产业化项目”和“万吨级新一代高性能高可靠非晶合金闭口立体卷产业化项目”

14的募集资金11892.80万元整体变更至“新能源领域用高性能软磁粉末建设项目”和“新能源领域用高端软磁材料及器件生产线一期建设项目”使用，并于2025年2月17日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了该议案。

未达到计划进度的情况和原因不适用（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变不适用化的情况说明

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