华泰联合证券有限责任公司关于

迪哲（江苏）医药股份有限公司

2020年员工股份期权计划

第二个行权期第二次行权限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为迪哲（江苏）医

药股份有限公司（以下简称“迪哲医药”或“公司”）2023年度向特定对象发行

A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

1号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对迪哲医药2020年员工股

份期权计划第二个行权期第二次行权限售股上市流通事项进行了核查，核查的具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2021年11月3日出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3494号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）40000100股，并于

2021年12月10日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为

400000100股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前实施上市后行权的2020年员

工股份期权计划第二个行权期第二次行权限售股，其限售期为行权之日起36个月；该部分行权新增股份已于2023年2月16日在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司完成登记，行权后公司总股本增至408151370股。本次上市流通的限售股数量为991073股，股东数量为105名。本次申请上市流通的限售股占截至本核查意见出具日公司总股本比例为0.21%，将于2026年2月24日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2020年员工股份期权计划行权

1在本次上市流通的限售股形成后，公司股本因2020年员工股份期权计划行

权登记合计新增3951750股，具体情况如下：

序股份变股份变动数股份变动事项公告索引

号动时间量（股）公司2020年员工股份《关于2020年员工股份期权计

2024年

期权计划第三个行权期划第三个行权期行权结果暨股

11月153951750行权新增的股份完成登份变动的公告》（公告编号：2024-日记02）

合计-3951750-

（二）2022年限制性股票激励计划归属由于公司实施《迪哲（江苏）医药股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“2022年限制性股票激励计划”），在本次上市流通的限售股形成后，公司股本因2022年限制性股票激励计划归属登记新增10765414股，具体情况如下：

股份股份变动序变动股份变动事项数量公告索引号时间（股）20242022年度限制性股票激励《2022年度限制性股票激励计年2计划首次授予部分第一类划首次授予部分第一类激励对象

13550000月5激励对象第一个归属期归第一个归属期归属结果暨股份上日属新增的股份完成登记市公告》（公告编号：2024-06）20242022年度限制性股票激励《2022年限制性股票激励计划年12计划首次授予部分第二类首次授予部分第二类激励对象第

21994966月23激励对象第一个归属期归一个归属期归属结果暨股份上市日属新增的股份完成登记公告》（公告编号：2024-57）20252022年度限制性股票激励《2022年限制性股票激励计划年11计划首次授予部分第一类首次授予部分第一类激励对象第

31775000月7激励对象第二个归属期归二个归属期归属结果暨股份上市日属新增的股份完成登记公告》（公告编号：2025-58）2022年度限制性股票激励《2022年限制性股票激励计划计划首次授予的第一类激首次授予的第一类激励激励对象

2026励对象第三个归属期第一第三个归属期第一次归属以及首

年1次归属及首次授予的第二次授予的第二类激励激励对象第

42831073月13类激励对象第二个归属期二个归属期部分归属、预留授予

日部分归属、预留授予的激的激励对象第一个归属期部分归励对象第一个归属期部分属结果暨股票上市公告》（公告编归属新增的股份完成登记号：2026-003）

2股份股份变动

序变动股份变动事项数量公告索引号时间（股）2022年限制性股票激励计《2022年限制性股票激励计划

2026划首次授予的第二类激励首次授予的第二类激励激励对象

年1激励对象第二个归属期部第二个归属期部分归属、预留授

5614375月27分归属、预留授予的激励予的激励对象第一个归属期部分日对象第一个归属期部分归归属结果暨股票上市公告》（公告属新增的股份完成登记编号：2026-007）

合计-10765414-

（三）2023年度向特定对象发行 A股股票2025年2月8日，公司公告收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕171号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）41764808股。

除上述情况外，在本次上市流通的限售股形成后，公司股本数量未发生其他变化。截至本核查意见出具日，公司总股本为464633342股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺前述限售股股东因参与2020年员工股份期权计划行权而取得的新增股份按

照相关法律法规和2020年员工股份期权计划的规定，行权日为2023年2月16日，限售期为行权之日起36个月，预计2026年2月24日本次限售股上市流通。

转让时须遵守届时适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及2020年员工股份期权计划的有关规定。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为991073股

（二）本次上市流通日期为2026年2月24日

（三）限售股上市流通明细清单

3序持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股

股东名称

号数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）

1杨振帆18719250.4029%3743851497540

张 小 林 (Xiaolin

214850000.3196%2970001188000

Zhang)

3陈素勤1895440.0408%37909151635

4 QINGBEI ZENG 123750 0.0266% 24750 99000

5 HONCHUNG TSUI 123750 0.0266% 24750 99000

6乔卫军825000.0178%1650066000

7张知为412500.0089%825033000

8 SHIH-YING CHANG 16500 0.0036% 3300 13200

9陈侃123750.0027%24759900

10郑莉123750.0027%24759900

11其他人员9838540.2117%199279784575

合计49428231.0638%9910733951750

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通股数（股）

1股权激励股份991073

合计991073

五、保荐机构核查意见

截至本核查意见出具日，公司本次申请上市的限售股股东均严格履行了其对限售股上市流通作出的有关承诺。公司本次申请上市流通的限售股数量以及上市流通时间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司关于本次限售股上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次2020年员工股份期权计划第二个行权期第二次行权限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于迪哲（江苏）医药股份有限公司2020年员工股份期权计划第二个行权期第二次行权限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

许超丁明明

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