北京华峰测控技术股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告

大信专审字［2025]第3-00257号

大信会计师事务所 (特殊普通合伙)

WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

大信会计师事务所邮编100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP北京市海淀区知春路1号Room 2206 22F, Xueyuan lnternational Tower传真Fax:学院国际大厦22层 2206No.1 Zhichun Road, Haidian Dist.Beijing, China, 100083 电话Telephone：网址Internet: +86（10）82330558+86（10）82327668www.daxincpa.com.cn

前次募集资金使用情况审核报告

大信专审字［2025]第3-00257号

北京华峰测控技术股份有限公司全体股东:

我们对北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）编制的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》（以下简称“前次募集资金使用情况专项报告”）进行了审核。

一、管理层的责任

按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引一一发行类第7号》的规定编制前次募集资金使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司管理层的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的前次募集资金使用情况专项报告发表审核意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审核业务。该准则要求我们计划和实施审核工作，以对贵公司编制的前次募集资金使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括询问、检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。

三、审核意见

我们认为，贵公司编制的前次募集资金使用情况专项报告符合中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引一一发行类第7号》的规定，在所有重大方面公允反映了截至2025年6月30日止前次募集资金的使用情况。

大信会计师事务所邮编100083 学院国际大厦22层2206No.1 ZhichunRoad,Haidian Dist.Beijing, China, 100083 传真Fax:网址Internet: +86（10）82330558+86（10）82327668www.daxincpa.com.cn

四、其他说明事项

本报告是我们在实施必要审核程序的基础上作出的职业判断，并不构成对贵公司前次募集资金的投资项目前景及其效益实现作出的保证。本报告仅限于贵公司作为申请向不特定对象发行可转换公司债券申报所必备文件，随同其他申报材料一同报送，不得用作其他目的。因使用不当造成的后果，与执行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

大信会师事务所(待殊普通合伙)

中国注册会计师:

中国注册会计师:

二O二五年八月二十九日

北京华峰测控技术股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引一一发行类第7号》的规定，本公司将截至2025年6月30日止的前次募集资金使用情况报告如下:

一、前次募集资金的募集情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可［2020]93号”文《关于同意北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普通股（A股）15,296,297股，发行价格为每股107.41元，共募集资金总额1,642,975,260.77元。扣除承销费用后的公司募集资金金额1,528,613,803.64元，已于2020年02月13日由中国国际金融股份有限公司存入公司银行账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68元，公司本次实际募集资金净额为人民币1,512,258,582.96元。

上述资金到位情况经大信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,已由其出具大信验字［2020]第3-00003号《验资报告》。

（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。

根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构在上市前与中国工商银行股份有限公司北京丰台支行和招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司华峰测控技术（天津）有限责任公司（以下简称“天津华峰”）与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资子公司盛态思软件（天津）有限责任公司（原北京盛态思软件有限公司，以下简称“北京盛态思”）与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

2022年6月,北京盛态思承担的部分募投项目已经结束，其在招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行开立的110942684010302 和110942684010501两个募集资金账户均已注销完毕。北京盛态思与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署的《募集资金专户存储四方监管协议》随之终止。

以上募集资金监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异,监管协议得到了切实履行。

截至2025年6月30日，本公司募集资金存储情况如下:

单位：元

序号 募集资金存储银行名称 账户 期末余额 备注

1 招商银行北京分行丰台科技园支行 110939178410503 8,176,937.43 专项账户

2 招商银行北京分行丰台科技园支行 110939178410702 1,132,823.84 专项账户

3 招商银行北京分行丰台科技园支行 11093917848000180 6,000,000.00 现金管理账户

4 招商银行北京分行丰台科技园支行 11093917848000204 24,680,000.00 现金管理账户

5 招商银行北京分行丰台科技园支行 110942684010302 专项账户，已销户

6 招商银行北京分行丰台科技园支行 110942684010501 专项账户，已销户

7 招商银行北京分行丰台科技园支行 11093917847900045 40,000,000.00 现金管理账户

8 招商银行北京分行丰台科技园支行 11093917848000221 5,918,778.00

9 北京银行金融港支行 20000003900500038987660 37,000,000.00 现金管理账户

10 中国工商银行北京科技园支行 0200296419200299465 6,135,659.61 专项账户

11 中国工商银行北京科技园支行 0200296414200008657 188,000,000.00 现金管理账户

12 农业银行中新生态城支行（注） 02251101040002067 5,854,334.27 专项账户

13 农业银行中新生态城支行 02251101040002075 1,495,767.00 专项账户

合计 324,394,300.15

注:2025年2月19日,公司子公司天津华峰收到《天津市滨海新区人民法院保全结果告知及反馈书》(2025)津0116执保1202号）］，经北京业永兴建设集团有限公司申请，对天津华峰名下银行存款冻结，冻结银行及账户为农业银行中新生态城支行02251101040002067，冻结金额为5,021,389.09元，期限12个月，开始日期为2025年2月18日，结束日期为2026年2月18日。

二、前次募集资金的实际使用情况

前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

三、募集资金变更情况

依据《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告（2025）10号)，前次募集资金用于永

久补充流动资金属于改变募集资金用途。

2023年4月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”予以结项，并将“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金用于永久补充公司流动资金。用于永久补充公司流动资金的“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金11,759.75万元，利息收入2,834.32万元，共计从募集资金账户转出用于永久补充公司流动资金的金额为14,594.06万元。

四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺总额的差异内容和原因说明

1、集成电路先进测试设备产业化基地建设项目

截止2025年6月30日，项目的实际投资总额为67,932.55万元，承诺总额为68,829.93万元，差异为-897.39万元。

2023年4月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”予以结项，并将“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金用于永久补充公司流动资金。

公司本次结项的募投项目为“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”。截至2023年3月31日，此项目募集资金的使用及节余情况如下:

单位：元

项目名称 承诺投资总额℃ 累计投入金额 尚未使用金额④=①-②-③ 利息及理财收入净额 尚未使用、利息及理财收入净额=④+℃

已支付金额② 尚未支付金额

集成电路先进测试设备产业化基地建设项目 805,896,800.00 659,304,380.72 28,994,960.30 117,597,458.98 28,343,179.59 145,940,638.57

用于永久补充公司流动资金的“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金117,597,458.98元，利息收入28,343,179.59元，共计从募集资金账户转出用于永久补充公司流动资金的金额为145,940,638.57元。本次募投项目结项后，公司仍将保留募集资金专户，直至所有待支付款项支付完毕。后续募集资金专户保留期间，该部分资金再行产生的利息收入和手续费差额所形成的款项也用于永久补充流动资金，届时将按要求进行募集资金专户

北京华峰测控技术股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告注销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

2、科研创新项目

截止2025年6月30日，项目的实际投资总额为36,018.55万元，募集前承诺总额为24,410.32万元，差异为11,608.23万元；项目的实际投资总额为36,018.55万元，募集后承诺总额为53,206.46万元，差异为-17,187.90万元。

2024年9月12日公司召开2024年第二次临时股东大会决议公告，审议通过了《关于使用部分超募资金增加募投项目投资额的议案》，随着公司业务规模的扩大、人员规模的增长及对未来长远发展的考虑，为更有效地使用募集资金，提升募投项目产品技术竞争力，增强公司在行业内的综合竞争力，综合考虑当前募投项目的建设要求、资金使用计划、项目实施进度、募集资金使用情况等因素，公司拟使用超募资金28,796.14万元增加募投项目“科研创新项目”的投资金额，上述募投项目拟增加投资金额的前后对比情况如下:

单位：万元

项目名称 原计划投资总额 本次拟增加的超募资金金额 调整后投资总额

科研创新项目 24,410.32 28,796.14 53,206.46

3、“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金补充流动资金详见本报告四、1、集成电路先进测试设备产业化基地建设项目相关内容。

五、募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到位后，公司已于2020年3月置换先期投入29,529,485.56元。本次置换经2020年3月6日召开的第一届董事会第十六次会议审议通过,经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了大信专审字［2020]第3-00050号《北京华峰测控技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》。

六、闲置募集资金的使用

募集资金到位后，至2025年6月30日期间，公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理。2020年2月21日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。

2021年4月14日，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过《关

于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过12亿元的闲置募集资金进行现金管理，即购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用闲置募集资金进行现金管理决议自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2022年2月25日,公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10亿元（包含本数)的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2023年4月25日，公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司第二届董事会第十八次会议审议通过之日起12个月内有效。

2024年4月25日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币6亿元(包含本数)的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司第三届董事会第二次会议审议通过之日起12个月内有效。

2025年3月12日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4亿元（包含本数)的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投

资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司第三届董事会第九次会议审议通过之日起12个月内有效。

公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了本公司的《委托理财管理办法》,建立了投资审批、过程监督、风险控制等内部控制环节，对闲置募集资金购买上述投资产品的活动进行了有效的规范。

截至2025年6月30日，闲置募集资金购买投资产品期末余额情况如下:

单位：元

产品类型 收益类型 银行 起始日期 终止日期 金额

七天通知 固定收益 北京银行金融港支行 2021/5/13 20,000,000.00

七天通知 固定收益 北京银行金融港支行 2021/12/6 17,000,000.00

七天通知 固定收益 招商银行北京分行丰台科技园支行 2021/12/27 6,000,000.00

七天通知 固定收益 招商银行北京分行丰台科技园支行 2022/1/4 24,680,000.00

七天通知 固定收益 招商银行北京分行丰台科技园支行 2022/7/18 5,918,778.00

定期 固定收益 招商银行北京分行丰台科技园支行 2025/2/24 2025/8/24 40,000,000.00

定期 固定收益 中国工商银行北京科技园支行 2025/2/28 2025/8/28 50,000,000.00

定期 固定收益 中国工商银行北京科技园支行 2025/2/28 2026/2/28 68,000,000.00

定期 固定收益 中国工商银行北京科技园支行 2025/5/15 2026/5/15 20,000,000.00

定期 固定收益 中国工商银行北京科技园支行 2025/5/22 2025/11/22 50,000,000.00

合计 301,598,778.00

七、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。

对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1、科研创新项目

科研创新项目全部为研发项目，为进一步增强公司技术储备，持续推出新产品以增强公司竞争力、巩固行业地位，研发投入、进度、成果及对未来的贡献均具有不确定性，无法单独予以核算效益

2、补充流动资金

因募集资金补充流动资金将增强公司的经营能力，有利于公司扩大业务规模，优化财务结构，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。

北京华峰测控技术股份有限公司

八、前次募集资金尚未使用资金结余情况

截止2025年6月30日，募集资金尚未使用资金结余情况如下:

单位:万元

项目名称 集成电路先进测试设备产业化基地建设项目 科研创新项目 补充流动资金 超募资金 合计

2025年6月30日结余金额(募集资金余额，不包含利息收入等) 897.39 17,187.90 7,429.72 25,515.02

备注 项目已结项，保留募集资金专户，直至所有待支付款项支付完毕 提升公司技术竞争力，增强公司在行业内的综合竞争力，持续投入 根据公司的研发进展及资金需求情况，择机继续投入研发

截止2025年6月30日，募集资金余额为25,515.02万元，募集资金账户存款余额32,439.43万元，二者差异金额为6,924.41万元，为闲置募集资金理财收益、银行利息收入及手续费净额。

注：分项累加金额与合计数存在尾差，为各分项列示以万元为单位四舍五入形成。

附件1：募集资金使用情况对照表

附件2：募集资金投资项目实现效益情况对照表

北京华峰测控技术股份有限会司

2025年8月29日

℃工 -

℃ 于可络)产到营注生达及（

1

41 41 年1 ℃ 金4 资 1

5

资 4 尊 承额 金

℃止 承1 5 资2

承5 - 1 5

- 际项 路试业建

投承 诺项 路试业建成进备基项 研目

℃ - 2

--

1, ,132地金,业募资

5 1

1

2

3 2

5 0 0

补资

3 4

是

℃

月

1 ℃

℃

1 ℃

2 ℃

利止30累月 ℃

试5集产

序号 - 2 3-